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合同风险管理手册

3.0 2024-10-19 0 0 43.5KB 7 页 5库币 海报
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合同风险管理手册
合同编号：__________
甲方（转让方）：________________
地址：__________________________
联系方式：_____________________
乙方（受让方）：________________
地址：__________________________
联系方式：_____________________
第一章 总则
1.1 合同目的
本合同旨在规范甲乙双方在合同风险管理手册的编制、使用、维护及更新过程中
的权利、义务和责任，保证双方在合同风险管理方面的合法权益。
1.2 合同依据
本合同依据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规，结合甲乙双方的实际情
况，经双方协商一致签订。
1.3 合同定义
合同风险管理手册（以下简称“手册”）：指甲乙双方为规范合同管理，降低
合同风险，提高合同履行效率而共同编制的指导性文件。
第二章 手册编制
2.1 手册编制原则
2.1.1 符合国家法律法规及行业规范；
2.1.2 充分考虑甲乙双方的实际情况；
2.1.3 保证手册的可操作性和实用性。
2.2 手册编制内容
2.2.1 合同风险识别与评估；
2.2.2 合同风险防范与控制；
2.2.3 合同风险应对策略；
2.2.4 合同风险监测与评价。
2.3 手册编制程序
2.3.1 甲乙双方共同确定编制方案；
2.3.2 甲乙双方分别负责相关内容的编制；
2.3.3 甲乙双方共同审查、修改和完善手册；
2.3.4 手册经甲乙双方确认后正式发布。
第三章 手册使用
3.1 手册使用范围
本手册适用于甲乙双方在合同管理过程中的各项工作。
3.2 手册使用要求
3.2.1 乙方应严格按照手册规定进行合同管理；
3.2.2 乙方应定期对手册进行学习和培训；
3.2.3 乙方在合同管理过程中遇到问题，应参考手册寻求解决方案。
3.3 手册使用监督
3.3.1 甲方有权对乙方使用手册的情况进行监督；
3.3.2 乙方应主动接受甲方的监督，保证手册的贯彻执行。
第四章 手册维护与更新
4.1 手册维护
4.1.1 甲乙双方应共同负责手册的维护；
4.1.2 甲乙双方应及时修订手册中不符合实际的内容；
4.1.3 甲乙双方应保证手册的完整性、准确性和有效性。
4.2 手册更新
4.2.1 甲乙双方应根据实际情况，及时更新手册；
4.2.2 手册更新应遵循以下程序：
4.2.2.1 甲乙双方共同确定更新方案；
4.2.2.2 甲乙双方分别负责相关内容的更新；
4.2.2.3 甲乙双方共同审查、修改和完善更新内容；
4.2.2.4 更新后的手册经甲乙双方确认后正式发布。
第五章 法律责任与争议解决
5.1 法律责任
5.1.1 甲乙双方应严格遵守国家法律法规，履行合同约定的义务；
5.1.2 甲乙双方违反合同约定的，应承担相应的法律责任。
5.2 争议解决
5.2.1 甲乙双方在履行合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；
5.2.2 若协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。
第六章 合同风险管理流程
6.1 风险识别
6.1.1 甲乙双方应成立专门的合同风险管理小组，负责合同风险的识别工作；
6.1.2 风险识别应包括但不限于合同条款、履行条件、合同主体信用、市场环境
等因素；
6.1.3 识别出的风险应进行分类和编号，便于后续的评估和控制。
6.2 风险评估
6.2.1 乙方应根据风险识别的结果，对各类风险进行评估；
6.2.2 风险评估应包括风险的可能性和影响程度，采用定量和定性相结合的方
法；
6.2.3 评估结果应形成风险评估报告，并作为制定风险防范措施的依据。
6.3 风险防范
6.3.1 乙方应根据风险评估报告，制定相应的风险防范措施；
6.3.2 防范措施应具体、可行，并能够有效降低风险发生的可能性或减轻风险影
响；
6.3.3 乙方应定期检查防范措施的实施情况，并根据实际情况进行调整。
6.4 风险应对
6.4.1 乙方应针对不同类型的风险，制定相应的风险应对策略；
6.4.2 应对策略应包括风险转移、风险规避、风险减轻和风险接受等；
6.4.3 乙方应在风险发生时，按照应对策略及时采取行动。
6.5 风险监测
6.5.1 乙方应建立合同风险监测机制，对合同履行过程中的风险进行实时监控；
6.5.2 监测结果应定期反馈给甲方，以便甲方及时了解合同风险状况；
6.5.3 乙方应根据监测结果，及时调整风险防范和应对措施。
第七章 合同风险控制
7.1 控制措施
7.1.1 乙方应制定详细的合同风险控制措施，包括但不限于合同审查、履约监督
纠纷处理等；
7.1.2 控制措施应具体、明确，并保证在合同履行过程中得到有效执行；
7.1.3 乙方应定期对控制措施的实施效果进行评估，并根据评估结果进行优化。
7.2 控制责任
7.2.1 乙方应明确合同风险控制的责任人，保证控制措施得到有效执行；
7.2.2 控制责任人应具备相应的专业知识和经验，能够胜任风险控制工作；
7.2.3 控制责任人应定期向甲方报告风险控制情况，接受甲方的监督和指导。
7.3 控制效果评价
7.3.1 乙方应定期对合同风险控制效果进行评价，形成评价报告；
7.3.2 评价报告应包括控制措施的有效性、控制责任的落实情况等内容；
7.3.3 评价报告应提交给甲方，作为合同风险管理改进的依据。
第八章 合同风险应对策略
8.1 风险转移
8.1.1 乙方应通过保险、担保等手段，将合同风险转移给第三方；
8.1.2 风险转移应保证合法合规，且不增加甲方的负担；
8.1.3 乙方应与第三方签订相应的风险转移协议，明确各方的权利和义务。
8.2 风险规避
8.2.1 乙方应通过修改合同条款、调整合同结构等方式，规避不必要的风险；
8.2.2 风险规避应在不影响合同目的的前提下进行；
8.2.3 乙方应评估规避措施的有效性，保证规避措施能够真正降低风险。
8.3 风险减轻
8.3.1 乙方应通过加强合同管理、提高履约能力等方式，减轻合同风险；
8.3.2 风险减轻应注重长期效果，持续优化合同管理流程；
8.3.3 乙方应定期对风险减轻措施的实施效果进行评估。
8.4 风险接受
8.4.1 对于无法规避、转移或减轻的风险，乙方应明确表示接受；
8.4.2 风险接受应基于充分的风险评估，保证乙方能够承受相应的风险；
8.4.3 乙方应制定应对风险接受的预案，以备不时之需。
第九章 合同风险管理协作
9.1 协作机制
9.1.1 甲乙双方应建立合同风险管理协作机制，保证双方在风险管理方面的沟
通和协作；
9.1.2 协作机制应包括定期会议、信息共享、联合培训等形式；
9.1.3 甲乙双方应指定联络人，负责日常风险管理协作事务。
9.2 协作内容
9.2.1 甲乙双方应共同研究合同风险管理策略和方法；
9.2.2 甲乙双方应互相提供合同风险管理所需的信息和数据；
9.2.3 甲乙双方应共同处理合同风险事件，保证风险得到有效控制。
9.3 协作责任
9.3.1 甲乙双方应按照协作机制的要求，履行各自的协作责任；
9.3.2 甲乙双方应保证协作的及时性、有效性和连续性；
9.3.3 甲乙双方应共同应对合同风险管理中的困难和挑战。
第十章 合同风险管理改进
10.1 改进机制
10.1.1 乙方应建立合同风险管理改进机制，持续优化风险管理流程；
10.1.2 改进机制应包括内部审计、外部评估、员工反馈等环节；
10.1.3 改进措施应具体、可行，并能够有效提升风险管理水平。
10.2 改进措施
10.2.1 乙方应根据内部审计和外部评估的结果，制定改进措施；
10.2.2 改进措施应包括流程优化、人员培训、技术支持等方面；
10.2.3 乙方应定期对改进措施的实施效果进行评估。
10.3 改进效果评价
10.3.1 乙方应定期对合同风险管理改进效果进行评价，形成评价报告；
10.3.2 评价报告应包括改进措施的有效性、改进责任的落实情况等内容；
10.3.3 评价报告应提交给甲方，作为合同风险管理持续改进的依据。
第十一章 合同风险预防
11.1 预防措施
11.1.1 乙方应制定并实施合同风险预防措施，以减少风险发生的概率；
11.1.2 预防措施应涵盖合同签订前、履行中及履行后的各个阶段；
11.1.3 乙方应定期检查预防措施的有效性，并根据实际情况进行调整。
11.2 预防责任
11.2.1 乙方应明确预防责任，保证预防措施得到有效执行；
11.2.2 预防责任人应具备相应的专业知识和技能，能够胜任预防工作；
11.2.3 乙方应定期向甲方报告预防措施的执行情况。
11.3 预防效果评价
11.3.1 乙方应定期对合同风险预防效果进行评价，形成评价报告；
11.3.2 评价报告应包括预防措施的有效性、预防责任的落实情况等内容；
11.3.3 评价报告应提交给甲方，作为合同风险预防改进的依据。
第十二章 合同风险应急处理
12.1 应急预案
12.1.1 乙方应制定合同风险应急预案，明确应急处理流程和措施；
12.1.2 应急预案应包括但不限于风险事件识别、应急响应、资源调配等；
12.1.3 乙方应定期对应急预案进行演练和修订，保证其有效性。
12.2 应急响应
12.2.1 乙方应在风险事件发生时，立即启动应急预案，采取应急措施；
12.2.2 乙方应保证应急响应的及时性、有效性和协调性；
12.2.3 乙方应与甲方保持密切沟通，共同应对风险事件。
12.3 应急处理评价
12.3.1 乙方应定期对合同风险应急处理效果进行评价，形成评价报告；
12.3.2 评价报告应包括应急响应的速度、应急措施的有效性等内容；
12.3.3 评价报告应提交给甲方，作为合同风险应急处理改进的依据。
第十三章 合同风险信息管理
13.1 信息收集
13.1.1 乙方应建立合同风险信息收集机制，保证及时获取风险相关信息；
13.1.2 信息收集应包括内部信息和外部信息，涵盖合同管理的各个阶段；
13.1.3 乙方应对收集到的信息进行整理、分析和评估。
13.2 信息共享
13.2.1 乙方应与甲方建立合同风险信息共享机制，保证双方及时了解风险状况；
13.2.2 信息共享应注重信息的真实性、准确性和及时性；
13.2.3 乙方应保证共享信息的保密性，防止信息泄露。
13.3 信息应用
13.3.1 乙方应将收集到的风险信息应用于合同风险管理决策；
13.3.2 乙方应定期对信息应用效果进行评估，优化信息管理流程；
13.3.3 乙方应保证信息应用的合规性，遵循相关法律法规。
第十四章 合同风险管理培训与宣传
14.1 培训计划
14.1.1 乙方应制定合同风险管理培训计划，提高员工的风险管理意识和能力；
14.1.2 培训计划应包括课程设置、培训时间、培训对象等内容；
14.1.3 乙方应定期对培训计划进行评估和调整，保证培训效果。
14.2 培训实施
14.2.1 乙方应按照培训计划，组织员工参加合同风险管理培训；
14.2.2 培训应注重理论与实践相结合，提高员工的实际操作能力；
14.2.3 乙方应定期对培训效果进行评估，保证培训目标的实现。
14.3 宣传推广
14.3.1 乙方应开展合同风险管理宣传活动，提高企业内部对风险管理的认识；
14.3.2 宣传推广应采用多种形式，如内部刊物、海报、讲座等；
14.3.3 乙方应定期对宣传推广效果进行评估，优化宣传策略。
第十五章 合同风险管理监督与考核
15.1 监督机制
15.1.1 甲方应建立合同风险管理监督机制，对乙方进行监督和指导；
15.1.2 监督机制应包括定期检查、专项审计、第三方评估等；
15.1.3 甲方应保证监督的公正性、客观性和有效性。
15.2 考核评价
15.2.1 甲方应制定合同风险管理考核评价标准，对乙方进行评价；
15.2.2 考核评价应包括风险管理流程、风险控制效果、员工能力等方面；
15.2.3 甲方应定期对考核评价结果进行反馈，促进乙方改进。
15.3 考核结果应用
15.3.1 甲方应根据考核评价结果，对乙方进行奖惩；
15.3.2 乙方应根据考核评价结果，制定改进措施，提升风险管理水平；
15.3.3 甲乙双方应共同努力，实现合同风险管理的持续优化。
签字部分：
甲方（转让方）：________________
代表（签名）：__________________
日期：__________________________
乙方（受让方）：________________
代表（签名）：__________________
日期：__________________________

标签： #管理 #合同

摘要：

合同风险管理手册合同编号：__________甲方（转让方）：________________地址：__________________________联系方式：_____________________乙方（受让方）：________________地址：__________________________联系方式：_____________________第一章总则1.1合同目的本合同旨在规范甲乙双方在合同风险管理手册的编制、使用、维护及更新过程中的权利、义务和责任，保证双方在合同风险管理方面的合法权益。1.2合同依据本合同依据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规，结合甲乙双方的实际情况...

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