DB43 T1783-2020 煤矿安全生产标准化安全风险分级管控实施细则

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湖南省地方标准

DB43

湖南省市场监督管理局

发布

2020-05-15发布 2020-08-15实施

DB43/T 1783—2020

ICS 13.200

C 66

煤矿安全生产标准化安全风险分级

管控实施细则

Detailed Rules for the Implementation of Standardized Safety Risk

Classification Management and Control in Coal Mine Safety Production

DB43/T 1783—2020

前言 ························································································································································ Ⅲ

引言 ························································································································································ Ⅴ

1 范围 ···················································································································································· 1

2 规范性引用文件 ································································································································· 1

3 术语和定义 ········································································································································ 1

4 工作机制 ············································································································································ 2

5 安全风险辨识评估 ····························································································································· 3

6 安全风险分级管控 ····························································································································· 5

7 保障措施 ············································································································································ 6

8 检查评分 ············································································································································ 8

附录 A（资料性附录）安全风险分级管控工作责任制示例 ······························································· 9

附录 B（资料性附录）（改写国家煤矿安全监察局网站资料）年度安全风险辨识评估示例 ·········· 11

附录 C（资料性附录）（改写国家煤矿安全监察局网站资料）本省行业内发生重特大事故后专项安

全风险辨识评估示例 ···················································································· 21

附录 D（资料性附录）工作面设计前专项安全风险辨识评估示例 ·················································· 25

附录 E（资料性附录）排放瓦斯专项安全风险辨识评估示例 ························································· 31

附录 F（资料性附录）（改写国家煤矿安全监察局网站资料）石门揭煤专项安全风险辨识评估示例

······························································································································································· 34

附录 G（资料性附录）连续停产一个月以上煤矿复工复产前专项安全风险辨识评估示例 ············ 38

附录 H（资料性附录）采煤工艺发生重大变化专项安全风险辨识评估示例 ··································· 45

附录 I（资料性附录）安全检查表法（SCL） ·················································································· 48

附录 J（资料性附录）作业危害分析法（JHA） ·············································································· 49

附录 K（资料性附录）风险矩阵分析法（LS） ················································································ 50

附录 L（资料性附录）作业条件危险性评价法（LEC） ··································································· 51

附录 M（资料性附录）安全风险辨识评估结果汇总示例 ································································· 53

附录 N （资料性附录）重大安全风险管控措施实施工作方案示例 ················································ 54

附录 O（资料性附录）安全风险管控清单示例 ················································································ 57

附录 P（资料性附录）月度重大安全风险分级管控措施检查分析报告示例 ··································· 59

附录 Q（资料性附录）煤矿重大安全风险公告示例 ········································································· 62

附录 R（规范性附录）煤矿安全风险分级管控检查评分表 ····························································· 63

参考文献 ················································································································································ 72

DB43/T 1783—2020

III

前言

本标准按照 GB/T 1.1—2009 给出的规则起草。

本标准由湖南省应急管理厅提出。

本标准由湖南省安全生产标准化技术委员会归口。

本标准起草单位：湖南省安全技术中心。

本标准主要起草人：徐东方、王双开、肖早芹、曹令昌、刘安明、彭小跃、曹基联、张延平、李润涛。

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引言

国家煤矿安全监察局印发的《煤矿安全生产标准化考核定级办法（试行）》和《煤矿安全生产标准

化基本要求及评分方法（试行）》（煤安监行管[2017]5 号）新设置了安全风险分级管控部分。湖南煤矿

经过一段时间的实施，取得了一定的成绩，但也暴露出了“缺乏实施细则、基层盲从实施”的问题。针

对这种情况，有必要制订湖南煤矿安全风险分级管控实施细则。

本细则是依据国家安全生产法律法规及标准规范，吸收职业健康安全管理和现代安全管理理论，借

鉴省内煤矿安全风险分级管控工作的成功经验，结合湖南省内煤矿（煤矿企业，以下简称企业）安全生

产实际编制。

本细则明确了煤矿安全风险分级管控工作机制、安全风险辨识评估，安全风险管控、保障措施及检

查评分过程中所涉及的要点、流程、方法及达标标准、检查方法、评分细则，为煤矿安全风险分级管控

实施与检查评分提供了依据。

本细则的主要目的是规范湖南省内煤矿（企业）安全风险分级管控实施与检查评分工作。

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煤矿安全生产标准化安全风险分级管控实施细则

1 范围

本细则规定了煤矿安全风险分级管控的术语和定义、管理要素及要求，对安全风险分级管控和信息

化建设及检查方法、评分标准进行了重点明确。

本细则适用于湖南省行政区域内各煤矿（企业）。

2 规范性引用文件

下列文件对于本细则的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本细

则。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修订版本）适用于本细则。

GB/T 23694—2013 风险管理术语。

《煤矿安全生产标准化考核定级办法（试行）》和《煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法（试

行）》（国家煤矿安全监察局，煤安监行管〔2017〕5号）。

《煤矿重大生产安全事故隐患判定标准》（原国家安全生产监督管理总局令第85 号）。

《煤矿安全规程》（2016 年版，原国家安全生产监督管理总局令第87 号）。

《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》（原国家安全生产监督管理总局第33 号令下发，81 号

令修改）。

3 术语和定义

下列术语和定义适用于本细则。

3.1

风险 risk

生产安全事故发生的可能性与严重性的组合。

风险=可能性×严重性。

可能性指是事故发生的概率。

严重性是指事故发生后人身伤害或健康损害或财产损失或环境破坏及其组合的严重程度。

3.2

危害因素 hazardous elements

存在能量或有害物质，或导致约束、限制能量或有害物质意外释放的管控措施失效或破坏的不安全

因素。

3.3

危险源 hazard source

危险源是指可能导致人身伤害或健康损害或财产损失或环境破坏及其组合的根源或状态。

3.4

风险辨识 risk identification

识别风险的存在，并列举和描述风险要素的过程。

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3.5

风险评价 risk evaluation

对危险源造成的风险进行分析、评估、分级，对现有控制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否

可以接受进行确定的过程。

3.6

风险分级 risk grading

风险分级是指通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，根据评价结果

划分等级。

3.7

重大风险 major risk

是指发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重大的风险类型。

3.8

风险分级管控 risk grading management and control

风险分级管控是指按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素

而确定不同管控层级的风险管控方式。

3.9

风险管控措施 risk management measures

为将风险降低至可接受程度，采取的相应消除、隔离、控制等方法和手段。

3.10

地面关键岗位人员 key position personnel on the ground

指地面安全生产要害岗位、重点部位工作人员。如瓦斯抽采泵、主通风机、压风机、提升机、锅炉、

安全监控与人员位置监测系统操作人员，高空作业人员，电工，变（配）电所工作人员、调度员、从事

地质灾害排查、处理人员，后勤区队负责人。

4 工作机制

4.1 职责分工

煤矿（企业）是安全风险分级管控工作的责任主体，应当成立负责安全风险分级管控工作的领导机

构，设置专职工作机构或明确兼职管理部门，配备专职管理人员或指定专人具体负责，建立以主要负责

人为第一责任人的安全风险分级管控工作责任体系，并制定相关文件、责任制（参见附录 A），明确下

列人员与部门（区队）的职责分工：

——主要负责人为本单位安全风险分级管控工作的第一责任人。

——分管负责人组织日常监督检查，负责安全风险分级管控工作的跟踪考核。明确分管其它业务负

责人负责分管范围内的安全风险分级管控工作。

——专业副总工程师负责分管专业的安全风险分级管控工作。

——各部门、区队（或车间、班组,以下统称区队）负责人负责分管范围内的安全风险分级管控工作。

——各部门、区队负责职责范围内的安全风险分级管控工作。

注：本细则所指的专业副总工程师，当煤矿或煤矿企业未配备时，则为相应的专业技术人员。

4.2 制度建设

煤矿（企业）应至少建立以下制度，并制定相关文件,对安全风险分级管控相关工作进行明确：

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——安全风险分级管控工作制度。明确安全风险辨识的范围、方法和安全风险的辨识、评估、管控

流程。

——安全风险分级管控教育培训制度。明确培训方式、培训对象、培训内容、培训频次、培训效果

检验、评价。

——安全风险分级管控机制运行管理制度。明确机制运行的组织制度保证、人员资金保障、督促检

查要求、改进提高与考核奖惩措施。

——安全风险分级管控信息化管理制度。明确信息平台的建立及信息的公告、记录、跟踪、统计、

分析、上报、反馈和资料保管的规定与要求。

5 安全风险辨识评估

5.1 风险辨识

5.1.1 辨识单元划分

单元划分应当遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、边界清晰”的原则。为了便于辨

识工作的开展，煤矿（企业）可按照空间（区域）、劳动组织、专业、临时性高危作业活动等进行划分。

按空间（区域）划分：采、掘工作面及其附属巷道与电气设备，井下中央变电所及其附属巷道，风

井及其附属电气设备、设施与相联巷道等。

按劳动组织划分：掘进区队、采煤区队、机电区队、运输区队、通风区队、后勤区队等。

按专业划分：采掘专业、机电专业、运输专业、通风专业、地测防治水专业等。

按临时性高危作业活动划分：如大型材料设备运输作业、探放水作业、井下焊割作业、有限空间与

高空作业等。

5.1.2 辨识组织

5.1.2.1 每年年底前煤矿（企业）主要负责人应组织分管负责人、专业副总工程师和相关业务部门、

区队开展年度安全风险辨识，形成评估报告(参见附录 B)。煤矿（企业）可聘请中介机构配合进行。

5.1.2.2 本矿发生死亡事故或较大涉险事故、出现重大事故隐患或本省行业内发生重特大事故后，煤

矿（企业）主要负责人应组织开展专项辨识，形成专项安全风险辨识评估报告(参见附录 C）。

5.1.2.3 以下情况，应由煤矿（企业）总工程师组织专业副总工程师、有关业务部门、生产区队开展

专项辨识，形成专项安全风险辨识评估报告(参见附录 D、附录 E、附录 F)。

——新水平、新采区、新工作面设计前；

——启封火区、排放瓦斯、高瓦斯与突出矿井采掘工作面过构造带和井巷揭穿煤层等高危作业实施

前；

——探放水、有限空间等临时性高危作业活动前；

——新材料、新设备、新技术、新工艺试验或推广应用前。

5.1.2.4 以下情况，应由煤矿（企业）分管安全负责人和总工程师组织专业副总工程师、相关业务部

门开展专项辨识，形成专项安全风险辨识评估报告(参见附录 G）。

——连续停工停产一个月以上的煤矿复工复产前；

——灾害因素发生重大变化时。

5.1.2.5 以下情况，应由煤矿（企业）分管生产负责人和总工程师组织专业副总工程师、有关业务部

门、生产区队开展专项辨识，形成专项安全风险辨识评估报告(参见附录 H)。

——生产系统、生产工艺、主要设施设备等发生重大变化前；

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——与相邻矿井贯通时；

——相邻矿井实施关闭前；

——大型材料设备运输、井下焊割作业、高空作业等临时性高危作业活动前。

5.1.3 辨识方法

应优先选用以下方法：

——安全检查表法（SCL）(参见附录 I)；

——作业危害分析法（JHA）（参见附录 J）。

5.1.4 风险类型

风险一般按照可能导致的事故和伤害类型划分为：顶板（冒顶片帮）、机电、运输、瓦斯、火灾、

煤尘爆炸、爆破、水灾、淹溺、中毒和窒息、职业病危害（粉尘、噪声、热害等）、坍塌、物体打击、

起重伤害、高处坠落、锅炉爆炸、容器爆炸、灼烫及其它。

5.2 风险评估

5.2.1 评估方法

应优先选用以下方法：

——风险矩阵分析法（LS）(参见附录 K)；

——作业条件危险性评价法（LEC）(参见附录 L)。

5.2.2 风险等级划分

风险等级从高到低划分为重大风险（一级）、较大风险（二级）、一般风险（三级）和低风险（四级）。

分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标识。

5.2.3 风险等级确定

5.2.3.1 按本细则第5.2.1 条评估划分的风险等级确定。

5.2.3.2 有下列情形之一的，直接确定为重大风险：

——被安全监管监察部门责令停产的采掘修工作面、停止使用（作业）的设备设施（区域）存在的

主要危险；

——发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，或三次以上轻伤（或一般财产损失）事故，且发生事

故的条件依然存在的；

——主通风机及附属设施可能导致井下停风的；

——水文条件复杂、极复杂矿井的主排水系统故障可能导致淹井的；

——在积水情况不清区域、受水害威胁严重区域进行采掘修生产活动的；

——通风系统复杂，容易出现系统不稳定、不可靠及造成不合理通风状况的；

——在煤与瓦斯突出、瓦斯涌出异常区域进行采掘修生产活动的；

——其它涉及重大事故隐患的。

5.3 辨识评估结果汇总

——煤矿（企业）要及时将年度、专项及临时高危作业活动安全风险辨识评估的结果逐一进行整理

汇总，形成安全风险辨识评估结果汇总表（参见附录 M）。汇总表应包括区队名称、风险地点、

风险及后果描述、风险类型、风险等级、信息来源等内容。辨识评估结果汇总表应根据实际情

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况及时更新。

——煤矿（企业）每次安全风险辨识评估后，要及时将评估出的重大安全风险补充完善到煤矿年度

重大安全风险清单（参见附录 B中的附件 B.1）。

5.4 辨识评估结果应用

5.4.1 年度风险辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点,并指导和完善下一年度生产计

划、灾害预防和处理计划、应急预案。

5.4.2 专项风险辨识评估结果应用按如下要求执行：

——新水平、新采区、新工作面设计前专项风险辨识评估结果应用于完善设计方案，指导生产工艺

选择、生产系统布置、设备选型和劳动组织确定。

——生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时的专项风险辨识评估结

果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。

——相邻矿井实施关闭前、与相邻矿井贯通时的专项风险辨识评估结果用于指导专项安全技术措施

的编制。

——启封火区、排放瓦斯、突出矿井采掘工作面过构造带及井巷揭穿突出、高瓦斯煤层等高危作业

实施前，新工艺、新技术、新材料、新设备试验或推广应用前，连续停工停产 1个月以上的煤

矿复工复产前的专项风险辨识评估结果用于指导安全技术措施等编制。

——本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或本省行业内发生重特大事故后的专项风险

辨识评估结果用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件和

完善安全管理制度。

5.4.3 临时性高危作业活动风险评估结果应用于指导安全技术措施的编制。

6 安全风险分级管控

6.1 管控措施

辨识评估确定的风险，应考虑从工程技术、安全管理、培训教育、个体防护和应急处置等方面，按

照安全上可靠、技术上可行、经济上合理的要求制定风险管控措施，对风险进行有效管控。

重大风险应编制风险管控措施实施工作方案。方案应当包括：风险概述、管控措施、工程项目与资

金计划、负责管控单位和管控责任人、管控时限、应急处置、上限作业人数等内容（参见附录 N）。

6.2 分级管控

对安全风险进行分级管控，逐一分解落实管控责任。上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责

管控：

——重大风险由煤矿（企业）主要负责人组织实施管控；

——较大风险由分管负责人和业务部门管控；

——一般风险由区队负责人管控；

——低风险由班组长或岗位人员管控。

6.3 管控清单

年度风险辨识评估后，应建立安全风险管控清单、重大安全风险清单。专项和临时施工等风险辨识

评估后，煤矿（企业）要及时更新完善安全风险分级管控清单、重大安全风险清单。

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安全风险管控清单主要包括：风险地点、风险描述、风险类型、风险等级、危害因素、管控措施、

管控单位和责任人、最高管控层级和责任人、评估日期、解除日期、信息来源等内容(参见附录 O)

6.4 过程管控

6.4.1 管控要求

煤矿（企业）应建立主要负责人、分管负责人安全风险管控定期检查分析工作机制。应以风险区域

为基本单元，对照安全风险管控清单检查安全风险管控措施落实情况，评估管控效果，完善管控措施。

6.4.2 定期检查

6.4.2.1 煤矿（企业）主要负责人每月组织一次对矿井重大安全风险管控措施落实情况进行检查，分

析重大安全风险管控效果，针对管控过程中出现的问题调整完善风险管控措施，结合年度和专项安全风

险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工，编制重大安全风险分级管控措施月度检

查分析报告（参见附录 P）。

6.4.2.2 煤矿（企业）各分管负责人每旬组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次

检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施，补充完善安全风险管控清单，编制安全风险管

控重点实施情况旬检查分析报告。

6.4.3 现场检查

6.4.3.1 煤矿（企业）领导应按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》执行带班制度，跟踪重

大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时组织整改。

6.4.3.2 煤矿（企业）其它安全管理人员应在安全检查中同时检查重大安全风险管控措施落实情况，

发现问题及时督促整改。

6.4.3.3 区队应每天检查风险管控措施落实情况；对新增风险采取临时风险管控措施，并及时上报。

6.4.3.4 班组或岗位人员应每班检查风险管控措施落实情况；对新增风险采取临时风险管控措施，并

及时上报。

6.5 公告警示

——在人员入井口醒目位置设牌公告矿井所有重大安全风险。重大安全风险所在区域的显著位置设

牌告知该区域存在的所有重大安全风险；

——公告内容：风险地点、风险及后果描述、主要管控措施、管控责任人和应急措施等（参见附录 Q）

7 保障措施

7.1 信息管理

7.1.1 基本要求

煤矿（企业）应采用信息化管理手段，建立安全风险分级管控信息平台，具备安全风险的记录、跟

踪、统计、分析、上报等主要功能，并尽可能使用移动终端提高安全管理信息化水平。

7.1.2 平台功能

——应具备年度、专项、临时高险作业活动风险辨识评估的管理（辨识数据的录入、辅助辨识评估、

统计、辅助生成文件、结果上传、风险跟踪、权限分级等）功能；

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湖南省地方标准DB43湖南省市场监督管理局发布2020-05-15发布2020-08-15实施DB43/T1783—2020ICS13.200C66煤矿安全生产标准化安全风险分级管控实施细则DetailedRulesfortheImplementationofStandardizedSafetyRiskClassificationManagementandControlinCoalMineSafetyProductionDB43/T1783—2020I目次前言····································································...

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