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新三板定向增发协议

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新三板定向增发协议
合同编号：__________
甲方（以下简称“甲方”）：
乙方（以下简称“乙方”）：
第一章 定义与术语
1.1 本协议中，以下术语具有如下含义：
1.1.1 “新三板”指全国中小企业股份转让系统；
1.1.2 “定向增发”指甲方为引入投资者而进行的股票发行；
1.1.3 “股票”指甲方在新三板定向增发的股票；
1.1.4 “投资者”指甲方为本次定向增发所引进的投资者；
1.1.5 “协议”指本新三板定向增发协议；
1.1.6 “法律”指中华人民共和国的法律、法规、规章及其他规范性文件。
第二章 合作主体
2.1 甲方为依法设立并有效存续的股份有限公司；
2.2 乙方为甲方定向增发的投资者，具备相应的投资能力和资格。
第三章 定向增发股票的基本情况
3.1 甲方同意向乙方定向增发股票，乙方同意购买甲方发行的股票；
3.2 定向增发的股票数量为__________股；
3.3 定向增发的股票价格为每股人民币__________元；
3.4 定向增发的股票性质为普通股，享有同等的权益。
第四章 权利与义务
4.1 甲方权利与义务
4.1.1 甲方应保证本次定向增发的股票符合法律规定的条件；
4.1.2 甲方应按照本协议约定的时间、数量和价格向乙方发行股票；
4.1.3 甲方应按照法律、法规的要求向乙方提供本次定向增发所需的相关资料和
信息；
4.1.4 甲方应保证本次定向增发的股票在发行后符合新三板的相关规定。
4.2 乙方权利与义务
4.2.1 乙方应按照本协议约定的价格和时间向甲方支付股票款；
4.2.2 乙方应按照法律、法规的要求提供与本次定向增发有关的相关资料和信息
4.2.3 乙方应保证本次投资的资金来源合法，且不违反相关法律法规；
4.2.4 乙方在股票发行完成后，享有与其他股东同等的权益。
第五章 股票发行及支付
5.1 甲方应在协议生效后__________个工作日内，按照本协议约定的数量和价
格向乙方发行股票；
5.2 乙方应在股票发行前__________个工作日内，将股票款支付至甲方指定的
账户；
5.3 甲方应在收到乙方支付的全部股票款后__________个工作日内，向乙方出
具股票发行凭证；
5.4 股票发行完成后，甲方应向乙方提供股票发行报告，报告应包括本次定向
增发的股票数量、价格、投资者等信息。
第六章 股东权益及股份转让
6.1 甲方应保证乙方在股票发行完成后享有与其他股东同等的权益，包括但不
限于分红权、表决权、知情权等；
6.2 乙方同意，未经甲方书面同意，不得将所持有的甲方股票转让给第三方；
6.3 若乙方拟转让其持有的甲方股票，甲方有优先购买权，购买价格按照市场
价格或双方协商确定的价格执行；
6.4 乙方转让股票时应遵守相关法律法规，并保证受让方符合新三板投资者适
当性管理要求。
第七章 信息披露
7.1 甲方应按照法律、法规及新三板的规定，及时、准确、完整地披露与本次定
向增发有关的信息；
7.2 甲方应保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在误导性陈述或重大遗
漏；
7.3 乙方有权要求甲方提供与本次定向增发相关的任何信息，甲方应及时予以
提供；
7.4 甲方应对本次定向增发过程中的商业秘密和乙方提供的个人信息保密，除
非法律法规要求披露。
第八章 争议解决
8.1 本协议项下发生的任何争议，应首先通过友好协商解决；
8.2 如果协商不成，任何一方均可向甲方所在地的人民法院提起诉讼；
8.3 本协议的签订、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律
8.4 争议解决过程中，除争议事项外，本协议的其他部分应继续履行。
第九章 违约责任
9.1 如果甲方未按照本协议约定发行股票或提供相关信息，乙方有权要求甲方
支付违约金，违约金为本协议约定股票发行总额的__________%；
9.2 如果乙方未按照本协议约定支付股票款，甲方有权解除本协议，并要求乙
方支付违约金，违约金为本协议约定股票发行总额的__________%；
9.3 双方应承担因其违约行为导致对方为实现权利而发生的合理费用，包括但
不限于律师费、诉讼费等。
第十章 协议的生效、终止和解除
10.1 本协议自双方签字盖章之日起生效；
10.2 在股票发行完成且股票款支付完毕后，本协议自动终止；
10.3 在股票发行前，如双方协商一致，可以解除本协议；
10.4 任何一方未履行本协议项下的义务，另一方有权解除本协议，并要求违约
方承担违约责任；
10.5 本协议终止或解除后，各方仍应遵守本协议第七章和第十章的规定。
第十一章 股东会决议
11.1 甲方应在股票发行前召开股东会，就本次定向增发事项进行表决；
11.2 股东会决议应包括但不限于定向增发的股票数量、价格、发行对象等；
11.3 股东会决议应当符合法律、法规及公司章程的规定；
11.4 甲方应将股东会决议及时通知乙方。
第十二章 股票登记及交付
12.1 甲方应在股票发行完成后，将乙方所购股票在中国证券登记结算有限责任
公司进行登记；
12.2 甲方应在股票登记完成后，向乙方交付股票证书或提供电子股票账户信息；
12.3 甲方应保证股票的登记和交付符合法律、法规及新三板的相关规定；
12.4 乙方应在收到股票后及时进行核对，如有不符，应立即通知甲方。
第十三章 保密条款
13.1 双方应对在本次定向增发过程中获知的对方的商业秘密和机密信息予以保
密；
13.2 保密义务应自本协议生效之日起持续至协议终止或解除后__________年；
13.3 除非法律法规要求，未经对方书面同意，任何一方不得向第三方披露对方
的保密信息；
13.4 保密义务不适用于公开的或第三方合法获取的信息。
第十四章 法律适用和管辖
14.1 本协议的签订、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律
14.2 双方因本协议所发生的任何争议，应首先通过友好协商解决；
14.3 如果协商不成，任何一方均可向甲方所在地的人民法院提起诉讼；
14.4 甲方所在地人民法院为本协议项下争议的管辖法院。
第十五章 其他条款
15.1 本协议未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等
法律效力；
15.2 本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力；
15.3 本协议的任何修改或补充均应以书面形式作出，并经双方签字盖章确认；
15.4 本协议的签订，不代表双方就本次定向增发以外的其他事项达成任何协议。
甲方（盖章）：
法定代表人/授权代表：__________
签订日期：__________
乙方（盖章）：
法定代表人/授权代表：__________
签订日期：__________

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摘要：

新三板定向增发协议合同编号：__________甲方（以下简称“甲方”）：乙方（以下简称“乙方”）：第一章定义与术语1.1本协议中，以下术语具有如下含义：1.1.1“新三板”指全国中小企业股份转让系统；1.1.2“定向增发”指甲方为引入投资者而进行的股票发行；1.1.3“股票”指甲方在新三板定向增发的股票；1.1.4“投资者”指甲方为本次定向增发所引进的投资者；1.1.5“协议”指本新三板定向增发协议；1.1.6“法律”指中华人民共和国的法律、法规、规章及其他规范性文件。第二章合作主体2.1甲方为依法设立并有效存续的股份有限公司；2.2乙方为甲方定向增发的投资者，具备相应的投资能力和资格。第三...

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