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附件1《工贸企业安全风险管控实施评价规范（征求意见稿）》

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3.0 2024-06-14 0 0 86.43KB 15 页 1库币 海报
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DB32
江苏省市场监督管理局
发 布
××××-××-××实施××××-××-××发布
工贸企业安全风险管控实施评价规范
Specification for evaluating the implementation of safety risk management and
control in industry and trade enterprises
（征求意见稿）
DB 32/TXXXXX—XXXX
江苏省地方标准
ICS
CCS
备案号：
DB32/T××××—××××
目 次
前言.......................................................................................................................................................................III
1 范围.....................................................................................................................................................................1
2 规范性引用文件.................................................................................................................................................1
3 术语和定义.........................................................................................................................................................1
4 总体要求.............................................................................................................................................................1
5 评价准备.............................................................................................................................................................2
6 评价实施.............................................................................................................................................................2
7 评分.....................................................................................................................................................................3
8 编制报告.............................................................................................................................................................4
附录 A（规范性）企业安全风险管控实施情况评价评分表.............................................................................5
附录 B（规范性）评价报告表...........................................................................................................................12
I
III
DB32/T××××—××××
前 言
本文件按照 GB/T 1.1—2020《标准化工作导则 第 1部分：标准化文件的结构和起草规则》的
规定起草。
本文件由江苏省应急管理厅提出。
本文件由江苏省安全生产标准化技术委员会归口。
本文件起草单位：江苏省安全生产科学研究院、南通市应急管理局、上海梅山钢铁股份有限公司。
本文件主要起草人：。
DB32/T××××—××××
工贸企业安全风险管控实施评价规范
1 范围
本文件规定了工贸企业安全风险管控实施评价的总体要求、评价准备、评价实施、评分、报告编
制等要求。
本文件适用于对工贸企业开展安全风险管控工作的评价。
2 规范性引用文件
下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用
文件，仅该日期的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适
用于本文件。
DB32/T 3614—2019 工贸企业安全风险管控基本规范
工贸行业重大生产安全事故隐患判定标准（2017 版）
3 术语和定义
DB32/T 3614—2019 界定的术语和定义适用于本文件。
3.1
工贸企业 industry and trade enterprise
主要包括冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟草、商贸行业的企业。
[来源：DB32/T 3614—2019，3.1]
3.2
安全风险 risk
发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害、健康损害或财产损失的严重性的组
合。
[来源：DB32/T 3614—2019，3.2]
3.3
安全风险管控 risk management control
识别生产经营活动中存在的风险源，并运用定性或定量的风险评估方法确定其风险严重程度，进
而 确定风险控制的优先顺序和风险控制措施，以达到改善安全生产环境、减少和杜绝生产安全事故的
目标 而采取的措施和规定。
[来源：DB32/T 3614—2019，3.6]
4 总体要求
4.1 基本原则
4.1.1 评价应符合国家安全生产有关法律、法规、规章、标准和规范等要求。
4.1.2 评价应客观反应企业实际情况，提出的不符合项应有明确依据。
1
DB32/T××××—××××
4.1.3 评价应坚持独立性原则，评价活动不应受外界影响。
4.2 评价流程
评价流程应至少包括评价准备、评价实施、评分、报告编制等环节。
5 评价准备
5.1 成立评价组
5.1.1 评价组应至少由 2名成员组成，其中 1人为组长，评价实行组长负责制。
5.1.2 评价组成员应为企业行业领域相关的技术人员或专家。
5.1.3 评价组成员应恪守职业道德，坚持原则、实事求是、科学公正。
5.2 前期审核
评价组开展评价前应对企业是否满足评价条件进行前期审核，符合以下条件方可开展评价：
a) 企业已经开展安全风险辨识、评估、管控工作；
b) 企业安全风险管控工作已持续运行 3个月以上并有运行记录；
c) 企业不存在政府通报的重大安全风险隐患。
注：重大安全风险判定可参照《工贸行业重大生产安全事故隐患判定标准（2017 版）》。
5.3 制定评价计划
5.3.1 经前期审核满足评价条件的，评价组应制定合理的评价计划，安排评价工作。
5.3.2 评价计划至少应包括评价时间、评价范围、评价组成员及分工等内容。
6 评价实施
6.1 评价方式
6.1.1 评价宜采用资料查阅、现场检查和询问访谈等方式。
6.1.2 资料查阅应至少包括以下内容：
a) 安全风险管控制度文件；
b) 安全风险辨识与评估记录；
c) 安全风险管控清单；
d) 安全风险管控记录；
e) 培训教育档案等。
6.1.3 现场检查应至少包括作业环境、防护设施、安全通道、重大风险公告栏、安全风险四色图、岗
位风险告知卡等方面的检查，并核实较大以上风险辨识是否全面。
6.1.4 询问访谈内容应至少包括相关岗位人员对岗位职责、危险源辨识与分析、风险管控措施等方面
的掌握程度。
6.2 评价内容
6.2.1 基本要求
6.2.1.1 对企业安全风险管控各层级的职责分工情况进行评价。
6.2.1.2 对企业安全风险管控分层次、分阶段的培训情况进行评价。
6.2.2 安全风险辨识
2
DB32/T××××—××××
6.2.2.1 对安全风险辨识区域覆盖范围的全面性进行评价。
6.2.2.2 对安全风险辨识单元划分的合理性、完整性进行评价。
6.2.2.3 对企业风险点排查的全面性进行评价。
6.2.2.4 对安全风险辨识的全面性、准确性进行评价。
6.2.3 安全风险评估
6.2.3.1 对安全风险评估选用的方法进行适用性、合理性评价。
6.2.3.2 对安全风险评估取值的合理性、准确性进行评价。
6.2.4 安全风险管控
6.2.4.1 对工程技术、管理、培训教育、个体防护、应急处置等方面安全风险管控措施的合理性、可
操作性进行评价。
6.2.4.2 对安全风险管控层级的合理性以及各层级人员对相应管控措施掌握程度、实施情况进行评价。
6.2.4.3 对安全风险管控清单内容的完整性进行评价。
6.2.4.4 对安全风险告知情况进行评价。
6.2.5 隐患排查治理
6.2.5.1 对隐患排查计划的合理性、隐患排查清单及隐患排查记录的完整性进行评价。
6.2.5.2 对隐患整改计划、隐患整改方案、隐患整改效果、隐患整改组织验收情况、重大事故隐患档
案及上报情况进行评价。
6.2.6 持续改进
6.2.6.1 对企业对安全风险管控定期评审情况进行评价。
6.2.6.2 对企业安全风险和管控措施的持续改进情况进行评价。
6.2.7 信息化管理
对企业安全风险管控的信息化管理情况进行评价。
7 评分
7.1 本文件通过建立要素指标体系，确定各要素指标得分，按照附录 A对工贸企业安全风险管控实
施情况进行评分。
7.2 企业的安全风险管控实施情况的评价要素指标体系由基本要求、安全风险辨识、安全风险评估、
安全风险管控、隐患排查治理、持续改进、信息化管理 7个一级要素指标和 16 个二级要素指标组成。
7.3 企业安全风险管控实施评价的得分为各一级要素指标所得分值总和，一级要素指标所得分为构成
该要素的各二级要素指标的分值总和。
7.4 安全风险管控实施情况评价总分为100 分，各个一级要素的评价得分加和得到评价总分。采取公
式（1）来计算：
N=
∑1
n
Ni
………………………………………………（1）
式中：N —— 总分值；
Ni—— 第i项一级要素得分值；
n —— 一级要素的个数(1≤n≤7)。
7.5 一级要素中存在不涉及的二级要素时，缺项的二级要素按零分计，该项一级要素得分值折算采取
公示（2）来计算：
3
DB32/T××××—××××
Ni=
Nis
Nim−Nik
×Nim
……………………………………（2）
式中：Nis —— 第i项一级要素实际得分值；
Nim —— 第i项一级要素满分分值；
Nik —— 第i项一级要素中缺项的二级要素分值总和。
最后得分采用四舍五入，取小数点后一位数。
7.6 评分表中各评价要素指标的实得分不应为负值。当评价要素涉及重复扣分时，其扣分值应以该要
素指标可扣分数的最大值计算，不得重复扣分。
8 编制报告
8.1 安全风险管控实施评价报告应至少包含以下内容：
a) 报告封面；
b) 目录；
c) 评价报告表；
d) 企业安全风险管控实施情况概述；
e) 企业安全风险管控实施情况评价评分表；
f) 评价中发现的主要问题及整改要求。
8.2 评价报告应与企业安全风险管控实施实际情况相符。
8.3 评价报告表应符合附录 B的要求。
4
DB32/T××××—××××
附 录 A
（规范性）
企业安全风险管控实施情况评价评分表
表A.1 规定了企业安全风险管控实施情况评价的评分细则。
表 A.1 企业安全风险管控实施情况评价评分表
一级要素二级
要素评价要点评分标准 评价方法 评价记录扣分缺项分
基本要求
（10
分）
职责
（5分）
1、企业主要负责人全面负责企业
风险管控工作。
2、企业应明确企业主要负责人、
分管负责人及各部门负责人及重
要岗位人员安全风险管控建设应
履行的职责。
1、未明确企业主要负责人，分管
负责人、各部门负责人及重要岗位
人员安全风险管控职责的，扣5
分。
2、企业主要负责人、分管负责人
及各岗位人员未履行安全风险管控
职责的，每人次扣 0.5 分。
以上 5分扣完为止。
查阅：
企业内部安全风险管控相
关要求和记录。
询问：
企业主要负责人、分管负
责人及各层级、各岗位人
员是否掌握安全风险管控
工作基本要求及应履行的
主要职责。
培训
（5分）
1、企业应分层次、分阶段组织进
行安全风险管控的培训，培训内
容应符合相关标准要求。
2、重大风险信息更新后应及时组
织相关人员进行培训。
3、应对进入企业检查、参观、学
习、作业等外来人员进行教育培
训和风险宣贯，培训内容应包括
企业安全规定、可能接触到的安
全 风 险 、 管 控 措 施 、 应 急 知识
等。
1、培训记录或档案不全的，扣2
分。
2、未对全员进行安全风险管控培
训，每缺少一个部门/岗位的扣0.5
分。
3、重大风险信息更新后未对从业
人员进行培训的，发现一项扣0.5
分。
4、外来人员未按规定培训的，每
人次扣 0.5 分。
以上 5分扣完为止。
查阅：
培训教育记录与档案。
询问：
1、各层级、各岗位人员
是否进行相应培训。
2、外来人员是否进行培
训。
安全风险 安全风 1、安全风险辨识范围应全面覆盖 1、安全风险辨识范围覆 盖 不 全 查阅：
5
DB32/T××××—××××
一级要素二级
要素评价要点评分标准 评价方法 评价记录扣分缺项分
辨识
（20
分）
险辨识
范围
（3分）
企业所有区域场所和作业活动，
宜从厂址、总平面布置、道路运
输、 建 构 筑 物 、 生 产 工 艺、物
流、设备设施、作业活动、安全
管理等方面进行。
2、安全风险辨识应考虑过去、现
在 、 将来三 种 时 态 和正 常 、异
常、紧急三种状态下的危险有害
因素。
的，扣3分。
2、安全风险辨识范围未包含过
去、现在、将来任一时态，扣1
分。
3、安全风险辨识范围未包含 正
常、异常、紧急任一状态，扣1
分。
以上 3分扣完为止。
安全风险辨识清单
安全风
险辨识
单元划
分
（2分）
1、安全风险辨识单元划分应覆盖
所有的安全风险辨识范围。
2、安全风险辨识单元划分应遵循
大小适 中 、 范 围 清 晰 、功能 独
立、 便于 分 类、 易于管 理 的 原
则。
1、安全风险辨识单元划分未覆盖
所有的安全风险辨识范围，扣2
分。
2、安 全 风 险 辨识 单 元 划 分 不 合
理，单元之间无明显的特征界限或
有交叉的，扣1分。
以上 2分扣完为止。
查阅：
安全风险辨识清单
风险点
排查、
确定
（5分）
1、作业活动清单应覆盖企业生产
经营过程中各类作业活动或工艺
操作。
2、设备设施类清单应覆盖企业生
产 经 营 过 程 中 涉 及 的设备 、 设
施。
3、职业病危害风险点应覆盖岗位
工人接触职业病危害的所有工作
地点或设施。
1、未建立作业活动清单 ， 扣2
分。清单未涵盖主要生产作业活动
或者工艺操作的，一项扣0.5 分，2
分扣完为止。
2、未建 立 设备设施清单 ， 扣2
分。清单未涵盖主要生产设备、设
施的，一项扣0.5 分，2分扣完为
止。
3、未建立职业病危害风险清单扣1
分。清单未涉及产生粉尘、化学物
浓度高、噪声超标的等职业病危害
严重的地点/场所/岗位，缺一项扣
查阅资料、查信息系统：
1、作业活动清单。
2、设备设施清单。
3、职业病危害风险清
单。
查现场：
通过分析工艺流程、生产
现场判断是否遗漏主要作
业活动、设备设施、职业
病危害严重的地点/场所/
岗位。
6
DB32/T××××—××××
一级要素二级
要素评价要点评分标准 评价方法 评价记录扣分缺项分
0.5 分，1分扣完为止。
以上 5分扣完为止。
危险化学品重大危险源、政府要求
重点管控的风险、高危作业风险未
列入风险点排查清单的，缺3项或
以上的，该一级要素不得分。
风险辨
识、分
析
（10
分）
1、企业应组织相关部门、班组、
岗位 人 员 进 行 危 险 源 辨识 、 分
析。
2、针对作业活动清单，采用合理
的辨识方法对每个作业活动及作
业步骤进行危险源辨识、分析。
3、针对设备设施类清单，采用合
理的辨识方法进行危险源辨识、
分析。
4、通过调查和工程分析等方法识
别各职业病危害风险点存在的粉
尘、化学物、高温、噪声、电离
辐 射 等职业病危 害 因 素 及 其 来
源、接触方式及接触时间、可能
导致的职业病和健康损害等。
1、未针对作业活动清单逐个进行
危险源辨识、分析的，缺一项扣1
分。作业活动危险源辨识、分析不
具体、不全面的，一项不符合扣
0.5 分。
2、未针对设备设施清单逐个进行
危险源辨识、分析，缺 一 项扣1
分。设备设施危险源辨识、分析不
具体、不全面的，一项不符合扣
0.5 分。
3、职业病危害风险点可能存在的
粉尘、化学物、高温、噪声、电离
辐射等职业病危害因素未进行识别
的，缺一项扣1分。
以上 10 分扣完为止。
查阅：
1、作业活动分析评价记
录。
2、设备设施分析评价记
录。
3、职业病危害风险清
单。
4、职业病危害因素检测
报告。
询问：
询问岗位人员参与危险源
辨识、分析情况。岗位人
员是否了解本岗位存在的
风险点、危险源及其危害
后果（事故类型），是否
了解其接触的职业病危害
因素及其对健康的损害。
安全风险
评估
（15
分）
评估方
法
（5分）
应结合企业实际选择适合的风险
评估方法。
评估方法选择不合理或不适用的，
每发现 一 项扣1分 ， 5分扣完为
止。
查阅：
风险评估档案。
风险评
估分级
（10
分）
1、评估人员应按评估方法判定准
则进行评估。
2、合理评价，评估级别正确。
3、重大风险的确定依据风险评估
办法进行判定。
1、风险评估取值不合理、评估级
别不准确，一项不符合扣1分。
2、企业主要负 责 人、部门负责
人、岗位人员是否掌握企业重大风
险相关 内 容 ， 一项 不 掌 握 扣 0.5
分。
查阅：
工作危害分析及安全检查
表分析等分析记录。
询问：
1、相关岗位人员是否熟
知风险评估准则并进行正
确的评价。
7

标签： #安全

摘要：

DB32江苏省市场监督管理局发布××××-××-××实施××××-××-××发布工贸企业安全风险管控实施评价规范Specificationforevaluatingtheimplementationofsafetyriskmanagementandcontrolinindustryandtradeenterprises（征求意见稿）DB32/TXXXXX—XXXX江苏省地方标准ICSCCS备案号：DB32/T××××—××××目次前言....................................................................................

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