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两个体系知识问答

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前 言
为了帮助读者全面系统理解、准确把握安全风险分级管控与
隐患排查治理体系建设的相关概念、内涵及逻辑关系，加快推进
全省两个体系建设工作，省安监局组织编制了安全风险分级管控
与隐患排查治理体系建设基础知识问答手册，供各企业及全省负
有安全生产监督管理职责的部门有关人员参考使用。
手册中界定了安全风险分级管控与隐患排查治理体系相关
概念，解释了其内涵及相关逻辑关系，其中，对法律、法规及标
准中已经明确定义的，直接进行了引用；对法律、法规及标准中
未明确的，依据国家、省有关文件规定，结合具体工作中的实践
经验进行了定义。
由于两个体系建设属于创新性工作，可供借鉴的研究理论、
实践经验较少，在手册中可能存在一些不准确、不全面的表述，
欢迎同志们提出批评指正，在实际工作中遇到的问题，也可及时
向我们反映。随着全省两个体系建设工作的不断深入，省安监局
将及时修订完善相关内容。
山东省安全生产监督管理局
2016 年 6 月 16 日
1
目 录
一、 什么是风险？............................................................................ 3
二、 什么是危险源？.........................................................................1
三、 什么是风险点？.........................................................................2
四、 风险与危险源之间的关系是什么？......................................... 2
五、 什么是风险辨识？.....................................................................2
六、 什么是风险评价？.....................................................................2
七、 什么是风险分级？.....................................................................3
八、 风险一般分为几级？................................................................. 3
九、 什么是风险分级管控？............................................................. 3
十、 什么是风险控制措施？............................................................. 5
十一、 什么是风险信息?...................................................................5
十二、 风险分级管控的基本程序是什么？..................................... 6
十三、 什么是重大危险源？............................................................. 6
十四、 风险辨识和评价的方法有哪些？......................................... 7
十五、 什么是隐患？.........................................................................9
十六、 什么是隐患排查？................................................................. 9
十七、 隐患一般分几级？................................................................. 9
十八、 什么是隐患治理？............................................................... 10
十九、 什么是隐患信息？............................................................... 10
二十、 隐患排查治理的基本程序是什么？................................... 11
二十一、 风险、隐患与事故之间的逻辑关系................................12
1
2
二十二、 风险分级管控和隐患排查治理逻辑关系是什么？........ 13
二十三、 两个体系与职业健康管理体系和安全标准化之间关系是
什么？........................................................................................................14
二十四、 新修订的《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》
对企业安全生产风险分级管控和隐患排查治理有哪些规定？.............. 14
2
-1-
3
一、什么是风险？
风险是指生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和后
果的组合。风险有两个主要特性，即可能性和严重性。可能性，
是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一
旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。
风险=可能性×严重性
二、什么是危险源？
危险源是指可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）
财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。
其中：根源，是指具有能量或产生、释放能量的物理实体。
如起重设备、电气设备、压力容器等等。行为，是指决策人员、
管理人员以及从业人员的决策行为、管理行为以及作业行为。
状态，是指物的状态和环境的状态等。
在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至
导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为四类：
“人的因素”、“物的因素”、“环境因素”和“管理因素”。
人的因素是指在生产活动中，来自人员自身或人为性质的危险
和有害因素；物的因素是指机械、设备、设施、材料等方面存
在的危险和有害因素；环境因素是指生产作业环境中的危险和
有害因素；管理因素是指管理和管理责任缺失所导致的危险和
有害因素。（引自 GB/T13861-2009《生产过程危险和有害因素
分类与代码》）
-2-
4
三、什么是风险点？
风险点是指伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在
特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，或
以上两者的组合。例如，危险化学品罐区、液氨站、煤气炉、
木材仓库、制冷装置是风险点；在罐区进行的倒罐作业、防火
区域内进行动火作业、高温液态金属的运输过程等也是风险点。
风险点有时亦称为风险源。
排查风险点是风险管控的基础。对风险点内的不同危险源
或危险有害因素（与风险点相关联的人、物、环境及管理等因
素）进行识别、评价，并根据评价结果、风险判定标准认定风
险等级，采取不同控制措施是风险分级管控的核心。
四、风险与危险源之间的关系是什么？
风险与危险源之间既有联系又有本质区别。首先，危险源
是风险的载体，风险是危险源的属性。即讨论风险必然是涉及
哪类或哪个危险源的风险，没有危险源，风险则无从谈起。其
次，任何危险源都会伴随着风险。只是危险源不同，其伴随的
风险大小往往不同。
五、什么是风险辨识？
风险辨识是识别企业整个范围内所有存在的风险并确定其
特性的过程。（引自 GB/T28001-2011 《职业健康安全管理体
系要求》）
六、什么是风险评价？
-3-
5
风险评价是对危险源导致的风险进行分析、评估、分级、
对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以
确定的过程（引自 GB/T28001-2011 《职业健康安全管理体系
要求》）。
七、什么是风险分级？
风险分级是指通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的
风险进行定量或定性评价，根据评价结果划分等级，进而实现
分级管理。风险分级的目的是实现对风险的有效管控。
八、风险一般分为几级？
不同的风险评价方法对风险的分级不完全一致，我省拟对
风险分为“红、橙、黄、蓝”四级（红色最高）。对采用 5 级
分级的风险评价方法，可建立级别对应关系（例如，将风险最
低的两级都定为“蓝色”级别），以适应评价和管理的要求。
九、什么是风险分级管控？
风险分级管控是指按照风险不同级别、所需管控资源、管
控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级
的风险管控方式。风险分级管控的基本原则是：风险越大，管
控级别越高；上级负责管控的风险，下级必须负责管控，并逐
级落实具体措施。
蓝色风险：可包括 5 级风险和 4 级风险。5 级风险：稍有
危险，需要注意或可忽略的、可接受的。对于该级别的风险，
员工应引起注意；公司的基层工段、班组负责控制管理，可根
4
三、什么是风险点？
风险点是指伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在
特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，或
以上两者的组合。例如，危险化学品罐区、液氨站、煤气炉、
木材仓库、制冷装置是风险点；在罐区进行的倒罐作业、防火
区域内进行动火作业、高温液态金属的运输过程等也是风险点。
风险点有时亦称为风险源。
排查风险点是风险管控的基础。对风险点内的不同危险源
或危险有害因素（与风险点相关联的人、物、环境及管理等因
素）进行识别、评价，并根据评价结果、风险判定标准认定风
险等级，采取不同控制措施是风险分级管控的核心。
四、风险与危险源之间的关系是什么？
风险与危险源之间既有联系又有本质区别。首先，危险源
是风险的载体，风险是危险源的属性。即讨论风险必然是涉及
哪类或哪个危险源的风险，没有危险源，风险则无从谈起。其
次，任何危险源都会伴随着风险。只是危险源不同，其伴随的
风险大小往往不同。
五、什么是风险辨识？
风险辨识是识别企业整个范围内所有存在的风险并确定其
特性的过程。（引自 GB/T28001-2011 《职业健康安全管理体
系要求》）
六、什么是风险评价？
-4-
6
据是否在生产场所或实际需要来确定是否制定控制措施及保存
记录。4 级风险：轻度危险，可以接受或可容许的。对于该级
别的风险，公司的车间、科室应引起关注并负责控制管理，所
属工段、班组具体落实；不需要另外的控制措施，应考虑投资
效果更佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施，需要监视
来确保控制措施得以维持现状，保留记录。
黄色风险：3 级风险，中度（显著）危险，需要控制整改。
对于该级别的风险，公司、部室（车间上级单位）应引起关注
并负责控制管理，所属车间、科室具体落实；应制定管理制度、
规定进行控制，努力降低风险，应仔细测定并限定预防成本，
在规定期限内实施降低风险措施。在严重伤害后果相关的场合，
必须进一步进行评价，确定伤害的可能性和是否需要改进的控
制措施。
橙色风险：2 级风险，高度危险，重大风险，必须制定措
施进行控制管理。对于该级别及以上的风险，公司应重点控制
管理，由安全主管部门和各职能部门根据职责分工具体落实。
当风险涉及正在进行中的工作时，应采取应急措施，并根据需
求为降低风险制定目标、指标、管理方案或配给资源、限期治
理，直至风险降低后才能开始工作。
红色风险：1 级风险，不可容许的，巨大风险，极其危险，
必须立即整改，不能继续作业。对于该级别风险，只有当风险
-5-
7
已降低时，才能开始或继续工作。如果无限的资源投入也不能
降低风险，就必须禁止工作，立即采取隐患治理措施。
十、什么是风险控制措施？
风险控制措施是指为将风险降低至可接受程度，企业针对
风险而采取的相应控制方法和手段。
企业在选择风险控制措施时应考虑：⑴可行性；⑵安全性；
⑶可靠性；(4)经济合理性。应包括：⑴工程技术措施；⑵管理
措施；⑶培训教育措施；⑷个体防护措施；(5)应急处置措施等。
风险控制措施应在实施前针对以下内容进行评审：(1)措施
的可行性和有效性；(2)是否使风险降低到可容许水平；(3)是
否产生新的危险源或危险有害因素；(4)是否已选定了最佳的解
决方案。
十一、什么是风险信息?
风险信息是指包括危险源名称、类型、所在位置、当前状
态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施、责任单位、责任
人等一系列信息的综合。
企业各类风险信息的集合即为企业安全风险分级管控清
单。
十二、风险分级管控的基本程序是什么？
从总体上讲，风险分级管控程序包括四个阶段七个步骤。四
个阶段即：危险源识别、风险评价、风险控制、效果验证与更新。
七个实施步骤见下图所示：
6
据是否在生产场所或实际需要来确定是否制定控制措施及保存
记录。4 级风险：轻度危险，可以接受或可容许的。对于该级
别的风险，公司的车间、科室应引起关注并负责控制管理，所
属工段、班组具体落实；不需要另外的控制措施，应考虑投资
效果更佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施，需要监视
来确保控制措施得以维持现状，保留记录。
黄色风险：3 级风险，中度（显著）危险，需要控制整改。
对于该级别的风险，公司、部室（车间上级单位）应引起关注
并负责控制管理，所属车间、科室具体落实；应制定管理制度、
规定进行控制，努力降低风险，应仔细测定并限定预防成本，
在规定期限内实施降低风险措施。在严重伤害后果相关的场合，
必须进一步进行评价，确定伤害的可能性和是否需要改进的控
制措施。
橙色风险：2 级风险，高度危险，重大风险，必须制定措
施进行控制管理。对于该级别及以上的风险，公司应重点控制
管理，由安全主管部门和各职能部门根据职责分工具体落实。
当风险涉及正在进行中的工作时，应采取应急措施，并根据需
求为降低风险制定目标、指标、管理方案或配给资源、限期治
理，直至风险降低后才能开始工作。
红色风险：1 级风险，不可容许的，巨大风险，极其危险，
必须立即整改，不能继续作业。对于该级别风险，只有当风险
-6-
8
十三、什么是重大危险源？
重大危险源是指长期地或临时地生产、加工、使用或储存
危险化学品，且危险化学品的数量等于或超过临界量的单元。
单元一个（套）生产装置、设施或场所，或同属一个生产经营
单位的且边缘距离小于 500ｍ的几个（套）生产装置、设施或
场所。临界量指对于某种或某类危险化学品规定的数量，若单
元中的危险化学品数量等于或超过该数量，则该单元定为重大
危险源。
重大危险源的辨识依据是物质的危险特性及其数量。
（引自 GB18218-2009《危险化学品重大危险源辨识》）
-7-
9
十四、风险辨识和评价的方法有哪些？
风险辨识和评价的方法很多，各企业应根据各自的实际情
况选择使用。以下是常用的几种方法：
1.工作危害分析法（JHA）
工作危害分析法是一种定性的风险分析辨识方法，它是基
于作业活动的一种风险辨识技术，用来进行人的不安全行为、
物的不安全状态、环境的不安全因素以及管理缺陷等的有效识
别。即先把整个作业活动（任务）划分成多个工作步骤，将作
业步骤中的危险源找出来，并判断其在现有安全控制措施条件
下可能导致的事故类型及其后果。若现有安全控制措施不能满
足安全生产的需要，应制定新的安全控制措施以保证安全生产；
危险性仍然较大时，还应将其列为重点对象加强管控，必要时
还应制定应急处置措施加以保障，从而将风险降低至可以接受
的水平。
2. 安全检查表分析法（SCL）
安全检查表法是一种定性的风险分析辨识方法，它是将一
系列项目列出检查表进行分析，以确定系统、场所的状态是否
符合安全要求，通过检查发现系统中存在的风险，提出改进措
施的一种方法。安全检查表的编制主要是依据以下四个方面的
内容：
①国家、地方的相关安全法规、规定、规程、规范和标准，
行业、企业的规章制度、标准及企业安全生产操作规程。
8
十三、什么是重大危险源？
重大危险源是指长期地或临时地生产、加工、使用或储存
危险化学品，且危险化学品的数量等于或超过临界量的单元。
单元一个（套）生产装置、设施或场所，或同属一个生产经营
单位的且边缘距离小于 500ｍ的几个（套）生产装置、设施或
场所。临界量指对于某种或某类危险化学品规定的数量，若单
元中的危险化学品数量等于或超过该数量，则该单元定为重大
危险源。
重大危险源的辨识依据是物质的危险特性及其数量。
（引自 GB18218-2009《危险化学品重大危险源辨识》）
摘要：

1目录一、什么是风险？............................................................................3二、什么是危险源？.........................................................................1三、什么是风险点？.........................................................................2四、风险与危险源之间的关系是什么？................................

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