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私募基金投资协议

3.0 2025-01-03 0 0 32KB 5 页 9库币 海报
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私募基金投资协议
合同编号：__________
甲方（基金管理人）：____________________
地址：_____________________________
联系方式：_________________________
乙方（基金投资者）：__________________
地址：_____________________________
联系方式：_________________________
第一章 总则
1.1 本协议由甲方（以下简称为“基金管理人”）与乙方（以下简称为“基金
投资者”）于____年____月____日签订，根据《中华人民共和国合同法》、《中华
人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规，双方本着平等、自愿、诚实信用
的原则，就甲方管理的私募基金进行投资事宜，达成如下协议：
1.2 本协议所述私募基金为：____________________（基金名称）。
1.3 本协议的签订，不代表甲方对私募基金的投资收益作出任何承诺，基金投
资者应当充分了解并接受投资风险。
第二章 私募基金的基本情况
2.1 基金名称：____________________
2.2 基金类型：____________________
2.3 基金规模：____________________
2.4 基金投资范围：____________________
2.5 基金投资策略：____________________
第三章 基金管理人的权利与义务
3.1 甲方作为基金管理人，享有以下权利：
3.1.1 根据基金合同约定，决定基金的投资方向和投资比例；
3.1.2 对基金资产进行管理和运作；
3.1.3 对基金资产进行估值、核算和报告；
3.1.4 法律法规赋予的其他权利。
3.2 甲方作为基金管理人，承担以下义务：
3.2.1 严格遵守法律法规、基金合同和本协议的约定，为基金投资者的利益服务
3.2.2 保证基金资产的安全，防范风险；
3.2.3 及时向基金投资者披露基金运作情况，保障基金投资者的知情权；
3.2.4 法律法规规定的其他义务。
第四章 基金投资者的权利与义务
4.1 乙方作为基金投资者，享有以下权利：
4.1.1 按照基金合同约定，分享基金的投资收益；
4.1.2 对基金管理人的投资决策提出建议；
4.1.3 法律法规赋予的其他权利。
4.2 乙方作为基金投资者，承担以下义务：
4.2.1 遵守法律法规、基金合同和本协议的约定；
4.2.2 按照基金合同约定，承担基金的投资损失；
4.2.3 法律法规规定的其他义务。
第五章 基金的运作与管理
5.1 基金的运作遵循以下原则：
5.1.1 保证基金资产的安全，防范风险；
5.1.2 合理配置资产，实现投资收益最大化；
5.1.3 公平对待所有基金投资者；
5.1.4 严格遵守法律法规和基金合同。
5.2 基金的管理包括以下内容：
5.2.1 基金资产的估值、核算和报告；
5.2.2 基金的投资决策和风险控制；
5.2.3 基金的资金筹集和分配；
5.2.4 法律法规规定的其他管理内容。
5.3 基金的收益分配遵循以下原则：
5.3.1 按照基金合同约定，分配投资收益；
5.3.2 公平对待所有基金投资者；
5.3.3 法律法规规定的其他原则。
第六章 基金的投资决策与风险控制
6.1 甲方作为基金管理人，应设立投资决策委员会，负责基金的投资决策。
6.1.1 投资决策委员会应由甲方提名，经乙方同意后成立，成员应包括但不限
于投资经理、风控人员等。
6.1.2 投资决策委员会应按照基金合同约定的投资策略和风险控制原则，进行
投资决策。
6.2 甲方应建立健全的风险控制制度，保证基金资产的安全。
6.2.1 甲方应设立风险控制部门，负责监督基金的投资运作，识别、评估、监控
和控制投资风险。
6.2.2 甲方应定期对基金的投资组合进行风险评估，保证投资组合的风险水平
符合基金合同约定。
6.2.3 甲方应建立风险预警机制，对可能影响基金资产安全的重大风险及时采
取应对措施。
第七章 基金的信息披露与报告
7.1 甲方应按照法律法规和基金合同的要求，及时向乙方和监管机构披露基金
的相关信息。
7.1.1 甲方应在基金成立后，向乙方提供基金的招募说明书、基金合同等文件。
7.1.2 甲方应定期向乙方提供基金的季度报告、年度报告等。
7.2 甲方应保证信息披露的真实性、准确性和完整性。
7.2.1 甲方不得故意隐瞒或歪曲基金的投资运作情况。
7.2.2 甲方应保证信息披露的内容符合法律法规和基金合同的要求。
第八章 基金的终止与清算
8.1 基金的终止事由包括但不限于以下情况：
8.1.1 基金合同约定的终止事由发生；
8.1.2 基金管理人、基金托管人发生重大违法违规行为；
8.1.3 法律法规规定的其他终止事由。
8.2 基金的清算应由甲方负责组织，并按照以下程序进行：
8.2.1 甲方应在基金终止后及时聘请清算机构进行清算。
8.2.2 清算机构应按照法律法规和基金合同的要求，对基金资产进行清算。
8.2.3 清算结束后，甲方应将清算结果报告乙方和监管机构。
第九章 违约责任与争议解决
9.1 双方应严格履行本协议的约定，如一方违约，应承担相应的违约责任。
9.1.1 如甲方违反本协议的约定，导致乙方遭受损失的，甲方应承担相应的赔
偿责任。
9.1.2 如乙方违反本协议的约定，导致甲方遭受损失的，乙方应承担相应的赔

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摘要：

私募基金投资协议合同编号：__________甲方（基金管理人）：____________________地址：_____________________________联系方式：_________________________乙方（基金投资者）：__________________地址：_____________________________联系方式：_________________________第一章总则1.1本协议由甲方（以下简称为“基金管理人”）与乙方（以下简称为“基金投资者”）于____年____月____日签订，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》...

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