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企业年金受托管理合同

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企业年金受托管理合同
合同编号：__________
鉴于：
1. 委托方（以下简称“甲方”）：__________，是一家依法成立并合法存续的
企业，具有签订和履行本合同的完全权利能力和行为能力。
2. 受托方（以下简称“乙方”）：__________，是一家具备专业资质和丰富经
验的企业年金受托管理机构，具有签订和履行本合同的权利和能力。
双方根据平等自愿、公平公正的原则，就甲方企业年金受托管理事宜，达成如下
协议：
第一章 总则
第一条 本合同旨在明确双方在企业年金受托管理过程中的权利、义务和责任，
保证企业年金资产的安全、合规运作。
第二条 甲方承诺按照国家有关法律法规和政策规定，按时足额缴纳企业年金费
用，乙方承诺按照本合同的约定，对甲方企业年金资产进行专业、合规的管理。
第三条 本合同项下的企业年金受托管理活动应遵循以下原则：
1. 公平竞争原则；
2. 风险控制原则；
3. 保值增值原则；
4. 透明公开原则。
第二章 定义与解释
第四条 本合同中如无特别说明，以下术语应按照以下解释：
1. 企业年金：指甲方为其员工设立的一种补充养老保险制度，按照国家有关法
律法规和政策规定，由甲方和员工共同缴纳费用。
2. 企业年金基金：指甲方和员工缴纳的企业年金费用及其投资收益。
3. 受托管理：指乙方根据本合同的约定，对企业年金基金进行投资、管理、运
作等活动。
第三章 双方的权利与义务
第五条 甲方的权利与义务：
1. 权利：
（1）按照本合同的约定，享受企业年金基金的投资收益；
（2）对乙方受托管理情况进行监督和查询；
（3）要求乙方提供企业年金基金的管理报告。
2. 义务：
（1）按时足额缴纳企业年金费用；
（2）遵守国家有关法律法规和政策规定，保证企业年金制度的合规运行；
（3）向乙方提供企业年金基金管理的必要资料和信息。
第六条 乙方的权利与义务：
1. 权利：
（1）按照本合同的约定，收取企业年金受托管理费用；
（2）要求甲方提供企业年金基金管理的必要资料和信息；
（3）依法对企业年金基金进行投资、管理、运作。
2. 义务：
（1）按照本合同的约定，对企业年金基金进行专业、合规的管理；
（2）保证企业年金基金的安全、保值增值；
（3）向甲方提供企业年金基金的管理报告，披露企业年金基金的投资情况；
（4）接受甲方的监督和查询。
第四章 企业年金基金的投资与管理
第七条 乙方应根据国家有关法律法规和政策规定，结合甲方的实际情况，制定
企业年金基金的投资策略和投资组合。
第八条 乙方在进行企业年金基金投资时，应遵循以下原则：
1. 分散投资原则；
2. 风险控制原则；
3. 保值增值原则。
第九条 乙方应定期对投资组合进行风险评估和调整，保证企业年金基金的安全、
合规运作。
第十条 乙方应建立完善的企业年金基金管理信息系统，实时监控企业年金基金
的投资、管理、运作情况，并定期向甲方报告。
第五章 企业年金受托管理费用
第十一条 乙方为企业年金受托管理所提供的服务，甲方应按照国家有关规定和
本合同的约定，向乙方支付受托管理费用。
第十二条 受托管理费用的计算方法和支付方式如下：
1. 计算方法：受托管理费用=企业年金基金资产净值×约定费率；
2. 支付方式：甲方按季度向乙方支付受托管理费用。
第十三条 受托管理费用的约定费率由双方根据企业年金基金的管理规模、投资
收益等因素协商确定。
第六章 企业年金基金的投资限制
第十四条 乙方在进行企业年金基金投资时，应遵守以下投资限制：
1. 投资范围限制：企业年金基金投资范围应限于境内依法公开发行的金融工具，
包括但不限于股票、债券、基金、货币市场工具等；
2. 投资比例限制：乙方应合理控制企业年金基金各类资产的投资比例，保证投
资组合的稳健性；
3. 单一投资限制：企业年金基金投资单一资产的比例不得超过基金资产净值的
10%；
4. 关联交易限制：乙方不得利用企业年金基金进行关联交易，不得将企业年金
基金投资于甲方及其关联方。
第十五条 乙方应建立投资决策程序，保证企业年金基金投资决策的科学、合理、
合规。
第七章 企业年金基金的风险管理
第十六条 乙方应建立完善的风险管理体系，对企业年金基金的投资风险进行有
效识别、评估、监控和控制。
第十七条 乙方应制定风险控制策略，包括但不限于：
1. 设定合理的风险容忍度；
2. 建立投资风险评估机制；
3. 定期进行压力测试；
4. 制定应急预案，应对可能出现的风险事件。
第十八条 乙方应建立风险控制委员会，对企业年金基金的风险管理情况进行定
期审查，并向甲方报告。
第八章 企业年金基金的信息披露
第十九条 乙方应按照国家有关法律法规和政策规定，履行企业年金基金的信息
披露义务。
第二十条 乙方应在以下情况下及时向甲方披露企业年金基金相关信息：
1. 企业年金基金的投资收益、资产净值等重要财务数据发生重大变化；

标签： #管理 #合同

摘要：

企业年金受托管理合同合同编号：__________鉴于：1.委托方（以下简称“甲方”）：__________，是一家依法成立并合法存续的企业，具有签订和履行本合同的完全权利能力和行为能力。2.受托方（以下简称“乙方”）：__________，是一家具备专业资质和丰富经验的企业年金受托管理机构，具有签订和履行本合同的权利和能力。双方根据平等自愿、公平公正的原则，就甲方企业年金受托管理事宜，达成如下协议：第一章总则第一条本合同旨在明确双方在企业年金受托管理过程中的权利、义务和责任，保证企业年金资产的安全、合规运作。第二条甲方承诺按照国家有关法律法规和政策规定，按时足额缴纳企业年金费用，乙方承诺按照...

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