私募股权投资基金合规管理手册

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私募股权投资基金合规管理手册
第一章：总则................................................................................................................................ 2
1 合规管理概述................................................................................................................ 2
2 合规管理目标与原则..................................................................................................... 3
第二章：组织架构与职责............................................................................................................. 3
1 合规组织架构................................................................................................................ 3
2 合规管理职责................................................................................................................ 4
3 合规管理部门设置......................................................................................................... 4
第三章：合规风险管理................................................................................................................ 5
1 风险识别与评估............................................................................................................. 5
1.1 合规风险识别............................................................................................................. 5
1.2 合规风险评估............................................................................................................. 5
2 风险防范与控制............................................................................................................. 5
2.1 制定合规管理策略..................................................................................................... 5
2.2 实施风险控制措施..................................................................................................... 6
3 风险监测与报告............................................................................................................. 6
3.1 风险监测.................................................................................................................... 6
3.2 风险报告.................................................................................................................... 6
第四章：投资决策与合规审查..................................................................................................... 6
1 投资决策程序................................................................................................................ 6
2 合规审查流程................................................................................................................ 7
3 投资项目合规评估......................................................................................................... 8
第五章：合规培训与宣传............................................................................................................. 8
1 员工合规培训................................................................................................................ 8
2 合规宣传与教育............................................................................................................. 8
3 合规文化建设................................................................................................................ 9
第六章：内部控制与合规监督..................................................................................................... 9
1 内部控制体系................................................................................................................ 9
1.1 内部控制的目标与原则............................................................................................. 9
1.2 内部控制的主要构成............................................................................................... 10
1.3 内部控制的实施与维护........................................................................................... 10
2 合规监督机制.............................................................................................................. 10
2.1 合规监督的目标与任务........................................................................................... 10
2.2 合规监督的组织结构............................................................................................... 10
2.3 合规监督的实施流程............................................................................................... 10
3 内外部审计.................................................................................................................. 10
3.1 内部审计.................................................................................................................. 10
3.2 外部审计.................................................................................................................. 11
3.3 审计结果的运用....................................................................................................... 11
第七章：合规违规处理.............................................................................................................. 11
1 违规行为界定.............................................................................................................. 11

7.2 违规处理程序.............................................................................................................. 11
7.3 违规责任追究.............................................................................................................. 12
第八章：合规报告与信息披露................................................................................................... 12
8.1 合规报告制度.............................................................................................................. 12
8.2 信息披露要求.............................................................................................................. 13
8.3 披露违规处理.............................................................................................................. 13
第九章：法律法规与合规政策................................................................................................... 14
9.1 法律法规梳理.............................................................................................................. 14
9.2 合规政策制定.............................................................................................................. 14
9.3 合规政策更新与调整................................................................................................... 15
第十章：合规风险防范与应对................................................................................................... 15
10.1 合规风险识别............................................................................................................. 15
10.2 合规风险防范措施..................................................................................................... 16
10.3 应对合规风险策略..................................................................................................... 16
第十一章：合规管理信息系统................................................................................................... 17
11.1 信息系统的建立与维护............................................................................................. 17
11.2 信息安全与保密......................................................................................................... 17
11.3 系统升级与优化......................................................................................................... 18
第十二章：合规管理评估与持续改进....................................................................................... 18
12.1 合规管理评估方法..................................................................................................... 18
12.2 评估结果应用............................................................................................................. 19
12.3 持续改进措施............................................................................................................. 19
第一章：总则
1.1 合规管理概述
合规管理是指企业在经营活动中，依据国家法律法规、行业规范以及企业内
部规章制度，对企业和员工的行为进行规范、引导和监督，以保证企业各项业务
合法、合规、稳健发展。合规管理是企业风险管理的重要组成部分，关乎企业的
长远发展和市场信誉。
合规管理主要包括以下几个方面：
 制度制定：制定和完善企业内部规章制度，保证其合法性和可操作性。
 风险识别：识别和评估企业面临的合规风险，为合规管理提供依据。
 合规审查：对企业的业务活动进行合规性审查，保证业务合法合规。
 风险应对：制定相应的风险应对措施，降低合规风险对企业的影响。
 责任追究：对违规行为进行严肃处理，追究相关责任人的责任。
 考核评价：建立健全合规管理考核评价体系，推动合规管理工作持续改进。

合规培训：加强合规管理培训，提高员工合规意识和能力。

1.2 合规管理目标与原则

合规管理的目标主要包括以下几点：

保证企业各项业务依法合规经营，避免因违规行为导致的法律风险和经济

损失。

培育企业合规文化，提高员工合规意识，形成良好的合规氛围。

优化企业内部管理，提高经营效率，增强企业核心竞争力。

合规管理原则主要包括以下几点：

合法性原则：企业的一切行为都必须遵守国家法律法规，保证业务合法合

规。

全面性原则：合规管理应覆盖企业所有业务领域、所有机构和所有流程。

审慎性原则：在合规管理过程中，应遵循审慎经营和风险防范优先的原则。

动态性原则：合规管理应法律法规、行业规范和企业内部规章制度的变化

而不断调整和完善。

教育与惩处相结合原则：对合规管理工作中发觉的问题，既要加强教育培

训，提高员工合规意识，又要严肃处理违规行为，追究相关责任。

第二章：组织架构与职责

2.1 合规组织架构

合规组织架构是企业合规管理体系的重要组成部分，其目的在于建立健全

合规管理机制，保证企业各项业务活动依法合规。合规组织架构主要包括以下层

次：

（1）董事会：董事会是企业合规管理的最高决策机构，对合规管理体系的

建设、实施和运行全面负责。董事会应设立合规委员会，负责监督和指导企业合

规管理工作。

（2）合规委员会：合规委员会是董事会设立的专业委员会，负责统筹协调

企业合规管理工作，对企业合规管理体系的建立、实施和运行进行监督。

（3）首席合规官：首席合规官是企业合规管理工作的主要责任人，负责组

织、协调和监督企业合规管理体系的建立、实施和运行。

（4）业务部门：业务部门是企业合规管理的实施主体，应按照企业合规管

理体系的要求，开展合规管理工作，保证业务活动依法合规。

（5）合规管理部门：合规管理部门是企业合规管理的专门机构，负责组织、

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私募股权投资基金合规管理手册第一章：总则................................................................................................................................21.1合规管理概述................................................................................................................21.2合规管理目标与原则....................

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