用人单位职业卫生管理自查方法

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附件 2

用人单位职业卫生管理自查方法

根据《职业病防治法》等法律法规规章制定用人单位

职业卫生管理自查内容、方法。

一、自查内容

用人单位职业卫生管理状况通过开展用人单位职业卫

生管理自查进行分级。职工总人数 100 人及以上的执行

《用人单位职业卫生管理自查表》（附表 2-1），共 12

类，68 项内容。职工总人数 100 人以下的执行《用人单位

职业卫生管理自查表》（附表 2-2），共 12 类，22 项内

容。

二、自查方法

（一）通过查阅文件、资料和现场核实等方法对职业

卫生管理状况进行检查。自查中发现有关内容为不符合时

要及时改正，不能及时改正的，要制定改正计划和方案并

组织落实。

（二）分值计算。

1.依据检查项目在职业卫生管理中的重要程度，即对劳

动者健康及其相关权益影响程度，检查项目分值采用五档

制，即关键项（★）、20 分、15 分、10 分和 5分。

其中关键项为否决项，不计入分值，关键项不符合直

接评估为 C级。

2.自查内容为“符合”得满分，自查内容为“基本符

合”得一半分（满分的 50%）,自查内容为“不符合”得 0

分，合理缺项不得分。

3.最终得分采用百分制对所得分值予以标化，标化得分

=实际得分/满分分值×100，实际得分和满分分值均为不含

合理缺项项目的分值总和。

三、职业卫生管理状况分级

根据用人单位自查最终标化得分值，将职业卫生管理

状况分为 A级（90-100 分）、B级（70-89 分）、C级

（70 分以下）三个等级。本年度被评为健康企业的用人单

位，职业卫生管理状况可直接评为 A级，同时自查为 A级

的用人单位可以优先被评为健康企业。

附表 2-1

用人单位职业卫生管理自查表

单位名称：职业卫生管理状况等级：

类别自查项目自查内容自查方法判定依据分值自查结果得分

符合基本符合不符合合理缺项

一、职

业病防

治管理

措施

1. 管理机构或

者组织

设置或者指定职业卫生管理机构或者组织。

职业病危害严重或劳动者超过 100 人的用人

单位应设置或者指定职业卫生管理机构或者

组织。

查阅相关文件，文件

应明确设置或指定职

业卫生管理机构或者

组织，并检查机构或

组织工作开展情况

有职业卫生管理

机构成立文件，

职责清晰，且各

部门能够按职责

分工开展工作

有职业卫生管理

机构成立文件，

职责较清晰，各

部门基本能够按

职责分工开展工

作

无职业卫生管理

机构成立文件；

或职责不清晰，

未履行相关职责

□符合

□基本符合

□不符合

□合理缺项

2. 管理人员

配备专职职业卫生管理人员。职业病危害严

重或劳动者超过 100 人的企业应配备专职职

业卫生管理人员。

查阅管理人员任命文

件，并核实管理人员

的工作情况

有管理人员任命

文件，按照要求

开展职业卫生管

理工作

有管理人员任命

文件，基本按照

要求开展职业卫

生管理工作

无管理人员任命

文件；或未按要

求开展职业卫生

管理工作

- 15

□符合

□基本符合

□不符合

3. 防治计划和

实施方案制定年度职业病防治计划和实施方案。

查阅职业病防治计划

和实施方案，查看其

可行性以及各项工作

落实情况等

制定有防治计划

和实施方案，具

有可操作性，并

按计划落实

制定有防治计划

和实施方案，具

有一定的可操作

性，基本按计划

落实

未制定防治计划

和实施方案，或

未按计划落实

- 10

□符合

□基本符合

□不符合

4. 制度和操作

规程

建立健全职业卫生管理制度和操作规程。具

体包括：

(1)职业病危害防治责任制度；

(2)职业病危害警示与告知制度；

(3)职业病危害项目申报制度；

(4)职业病防治宣传教育培训制度；

(5)职业病防护设施维护检修制度；

(6)职业病防护用品管理制度；

(7)职业病危害监测及评价管理制度；

(8)建设项目职业病防护设施“三同时”管理

制度；

(9)劳动者职业健康监护及其档案管理制度；

(10)职业病危害事故处置与报告制度；

(11)职业病危害应急救援与管理制度；

查阅制度、操作规程

等文件，制度应明确

责任部门和管理要

求，且符合自身特

点，满足管理要求

制度齐全；职责

清晰；符合单位

自身特点，具有

可操作性

制度基本齐全(缺

少1～3项)；职责

较清晰；具有一

定的可操作性

制度不齐全 (缺

少4项及以

上)；或职责不

清晰，或不具有

可操作性

- 15 □符合

□基本符合

□不符合

类别自查项目自查内容自查方法判定依据分值自查结果得分

符合基本符合不符合合理缺项

(12)岗位职业卫生操作规程；

(13)法律、法规、规章规定的其他职业病防

治制度。

5. 职业卫生档

案

建立健全职业卫生档案和劳动者健康监护档

案。具体包括：

(1)建设项目职业病防护设施“三同时”档

案；

(2)职业卫生管理档案；

(3)职业卫生宣传培训档案；

(4)职业病危害因素监测与检测评价档案；

(5)用人单位职业健康监护管理档案；

(6)劳动者个人职业健康监护档案；

(7)法律、行政法规、规章要求的其他资料文

件。

检查档案内容的完整

性和符合性

档案种类齐全、

内容完整，符合

职业卫生档案管

理要求

档案种类基本齐

全(缺少 1～2

项)、内容基本完

整，基本符合档

案管理要求

档案种类不齐全

(缺少 3项及以

上)，内容缺项

较多，不符合档

案管理要求

- 20

□符合

□基本符合

□不符合

二、职

业病危

害项目

申报

6. 职业病危害

项目申报

工作场所存在职业病目录所列职业病的危害

因素的，应当及时、如实向所在地卫生健康

主管部门申报危害项目，接受监督。

查看申报回执或查询

申报系统；查看申报

内容与实际是否相符

按要求进行申

报；申报内容与

实际相符

未进行申报；或

申报内容与实际

严重不符

-★□符合

□不符合

7. 变更申报重要事项变化时及时进行变更申报。

查阅技术、工艺、材

料变更的相关资料；

查阅申报表，核对职

业病危害因素检测和

评价报告，现场检查

接害岗位和接害因素

情况

按要求进行变更

申报；且申报内

容与实际相符

未按要求进行变

更申报；或申报

内容与实际严重

不符

上次申报后无

重要事项变化10

□符合

□不符合

□合理缺项

三、建

设项目

职业病

防护设

施 “ 三

同时”

预评

价8. 预评

价报告

在建设项目可行性论证阶段进行职业病危害

预评价，编制预评价报告。

查阅近两年建设项目

清单及职业病危害预

评价开展情况

按要求编制职业

病危害预评价报

告

未按要求编制职

业病危害预评价

报告

近两年无建设

项目 10

□符合

□不符合

□合理缺项

9. 报告

评审及整

改

(1)对职业病危害预评价报告进行评审，形成

评审意见。

(2)按照评审意见对职业病危害预评价报告进

行修改完善，对最终的职业病危害预评价报

告的真实性、客观性和合规性负责。

查阅评价单位资质、

评审专家组成、评审

会相关材料及整改完

善情况

评审资料齐全，

评审程序符合要

求，并按要求整

改完善

评审资料不全；

或程序不符合要

求；或未按要求

整改完善

近两年无建设

项目 5

□符合

□不符合

□合理缺项

10. 书面

报告备查

职业病危害预评价工作过程形成书面报告备

查。

查阅预评价工作过程

报告

按要求编制工作

过程报告

-缺少工作过程报

告

近两年无建设

项目

5□符合

□不符合

□合理缺项

类别自查项目自查内容自查方法判定依据分值自查结果得分

符合基本符合不符合合理缺项

11. 项目

变更

建设项目的生产规模、工艺等发生变更导致

职业病危害风险发生重大变化的，对变更内

容重新进行职业病危害预评价和评审。

对照原评价报告，检

查建设项目的生产规

模、工艺、职业病危

害因素的种类、职业

病防护设施等，查阅

是否发生重大变更

发生重大变更且

按要求重新进行

职业病危害预评

价和评审

发生重大变更但

未按要求重新进

行职业病危害预

评价和评审

近两年无建设

项目或建设项

目无变更

□符合

□不符合

□合理缺项

职业

病防

护设

施设

计

12. 职业

病防护设

施设计

在施工前按照职业病防治有关法律、法规、

规章和标准的要求，进行职业病防护设施设

计。

查阅近两年建设项目

清单及职业病防护设

施设计开展情况

按要求进行职业

病防护设施设计 -

未按要求进行职

业病防护设施设

计

近两年无建设

项目 10

□符合

□不符合

□合理缺项

13. 设计

评审及整

改

(1)对职业病防护设施设计进行评审，形成评

审意见。

(2)按照评审意见对职业病防护设施设计进行

修改完善，对最终的职业病防护设施设计的

真实性、客观性和合规性负责。

查看评审专家组成、

评审会相关材料及整

改完善情况

评审资料齐全，

评审程序符合要

求，并按要求整

改完善

评审资料不全；

或程序不符合要

求；或未按要求

整改完善

近两年无建设

项目 5

□符合

□不符合

□合理缺项

14. 书面

报告备查

职业病防护设施设计工作过程形成书面报告

备查。

查阅职业病防护设施

设计工作过程报告

按要求编制工作

过程报告 -缺少工作过程报

告

近两年无建设

项目 5

□符合

□不符合

□合理缺项

15. 项目

变更

建设项目的生产规模、工艺等发生变更导致

职业病危害风险发生重大变化的，对变更的

内容重新进行职业病防护设施设计和评审。

对照原职业病防护设

施设计，检查建设项

目的生产规模、工

艺、职业病危害因素

的种类、职业病防护

设施等，查看是否发

生重大变更

发生重大变更且

按要求重新进行

职业病防护设施

设计和评审

发生重大变更但

未按要求重新进

行职业病防护设

施设计和评审

近两年无建设

项目或建设项

目无变更

□符合

□不符合

□合理缺项

职业

病危

害控

制效

果评

价和

防护

设施

验收

16. 控制

效果评价

报告

建设项目在竣工验收前或者试运行期间，进

行职业病危害控制效果评价，编制评价报

告。

查阅近两年建设项目

清单及职业病危害控

制效果评价开展情况

按要求进行职业

病危害控制效果

评价

未按要求进行职

业病危害控制效

果评价

近两年无建设

项目 10

□符合

□不符合

□合理缺项

17. 验收

方案

在职业病防护设施验收前，编制验收方案，

并在验收前 20 日将验收方案上报相关行政

部门。

查阅验收方案

按要求编制验收

方案，并上报相

关行政部门

未按要求编制验

收方案；或未上

报相关行政部门

近两年无建设

项目 5

□符合

□不符合

□合理缺项

18. 验收

评审

(1)对职业病危害控制效果评价报告进行评审

以及对职业病防护设施进行验收，形成是否

符合职业病防治有关法律、法规、规章和标

准要求的评审意见和验收意见。

查阅评价单位资质、

评审专家组成、评审

会相关材料及整改完

善情况

评审资料齐全，

评审程序符合要

求，并按要求进

行整改完善

-评审资料不全；

或程序不符合要

求；或未按要求

整改完善

近两年无建设

项目

5□符合

□不符合

□合理缺项

类别自查项目自查内容自查方法判定依据分值自查结果得分

符合基本符合不符合合理缺项

(2)按照评审与验收意见对职业病危害控制效

果评价报告和职业病防护设施进行整改完

善，并对最终的职业病危害控制效果评价报

告和职业病防护设施验收结果的真实性、合

规性和有效性负责。

19. 过程

总结报告

将职业病危害控制效果评价和职业病防护设

施验收工作过程形成书面报告备查，其中职

业病危害严重的建设项目应当在验收完成之

日起 20 日内向管辖该建设项目的行政部门

提交书面报告。

查阅职业病防护设施

设计工作过程报告

按要求编制工作

过程报告；职业

病危害严重的建

设项目按要求提

交书面报告

-缺少工作过程报

告

近两年无建设

项目 5

□符合

□不符合

□合理缺项

20. 分期

验收

分期建设、分期投入生产或者使用的建设项

目，其配套的职业病防护设施应当分期与建

设项目同步进行验收。

查阅分期建设、分期

投入生产或者使用的

建设项目是否同步验

收

按要求同步进行

职业病防护设施

验收，评价报

告、评审程序等

符合要求

未按要求同步进

行职业病防护设

施验收；或评价

报告、评审程序

等不符合要求

近两年无建设

项目或建设项

目一次建设，

未分期验收

□符合

□不符合

□合理缺项

四、工

作场所

职业卫

生条件

21. 职业病危

害因素浓度或

强度

工作场所职业病危害因素强度或者浓度符合

国家职业卫生标准和行业标准的要求。

查阅检测报告(关注

检测时工况与气象条

件)，重点检查矽

尘、石棉粉尘、高毒

物品和放射性物质等

严重职业病危害因素

浓度或强度符合情况

职业病危害因素

全部符合

严重职业病危害

因素全部符合；

个别一般职业病

危害因素存在不

符合情况

严重职业病危害

因素不符合；或

者大部分其他职

业病危害因素存

在不符合

- 20

□符合

□基本符合

□不符合

22. 有害和无

害作业分开

生产布局合理，符合有害与无害作业分开的

原则。

现场检查，主要检查

接触矽尘、石棉粉

尘、高毒物质岗位是

否与其他岗位隔离，

接触有毒有害岗位与

无危害岗位是否分开

布置；有毒物品和粉

尘的发生源是否布置

在操作岗位下风侧

有毒有害作业与

无害作业分开布

置

有毒有害作业与

无害作业未分开

布置

-★□符合

□不符合

23. 工作场所

与生活场所分

开

工作场所与生活场所分开，工作场所不得住

人。现场检查

设置与工作场所

分开的独立生活

区

-工作场所与生活

场所未分开 -★□符合

□不符合

24. 卫生设施有配套的更衣间、洗浴间、孕妇休息间、女现场检查按《工业企业设 -未按要求设置卫 - 10 □符合

类别自查项目自查内容自查方法判定依据分值自查结果得分

符合基本符合不符合合理缺项

工卫生室等卫生设施。

计卫生标准》的

要求设置配套的

卫生设施

生设施 □不符合

五、职

业病危

害因素

日常监

测、检

测和评

价

25. 日常监测实施由专人负责职业病危害因素日常监测，

并确保监测系统处于正常运转状态。

查阅监测记录或报

告，重点检查粉尘与

高毒物品日常监测情

况

开展日常监测，

监测项目及记录

齐全

开展日常监测，

但监测项目不全未开展日常监测 - 10

□符合

□基本符合

□不符合

26. 定期检测

职业病危害严重的用人单位，应当委托具有

相应资质的职业卫生技术服务机构，每年至

少进行一次职业病危害因素检测。

职业病危害一般的用人单位，应当委托具有

相应资质的职业卫生技术服务机构，每三年

至少进行一次职业病危害因素检测。

查阅年度职业病危害

因素检测报告，核对

是否覆盖所有接触职

业病危害因素的工作

场所和所有职业病危

害因素

按要求开展定期

检测，且检测点

覆盖所有接触职

业病危害的场

所，检测因素全

面

未进行定期检

测；或检测点未

覆盖所有产生接

触职业病危害的

场所；或检测因

素不全面

-★□符合

□不符合

27. 现状评价

(1)职业病危害严重的用人单位，委托具有相

应资质的职业卫生技术服务机构，每三年至

少进行一次职业病危害现状评价。

(2)发生职业病危害事故或者国家卫生健康委

规定的其他情形的，应及时委托具有相应资

质的职业卫生技术服务机构进行职业病危害

现状评价。

重点检查职业病危害

严重的用人单位是否

开展现状评价；查看

发生职业病危害事故

的情况以及是否按要

求开展职业病危害现

状评价

按要求开展职业

病危害现状评价 -

未按要求开展职

业病危害现状评

价

不属于职业病

危害严重的用

人单位且未发

生职业病危害

事故

□符合

□不符合

□合理缺项

28. 治理措施

在日常的职业病危害监测或者定期检测、现

状评价过程中，发现工作场所职业病危害因

素不符合国家职业卫生标准和卫生要求时，

应当立即采取相应治理措施，确保其符合职

业卫生环境和条件的要求。

查阅日常监测或者定

期检测、现状评价中

职业病危害因素超标

场所及整改情况

已按要求采取相

应治理措施，治

理效果良好，职

业病危害因素强

度或者浓度符合

国家职业卫生标

准和行业标准的

要求

未按要求采取相

应治理措施；或

治理效果差，职

业病危害因强度

或者浓度未得到

有效控制

日常监测或定

期检测、现状

评价中均无不

符合项

□符合

□不符合

□合理缺项

六、职

业病防

护设施

和个人

防护用

29. 设施配备职业病防护设施配备齐全，并建立有职业病

防护设施台帐。

重点检查矽尘、石棉

粉尘、高毒或放射性

工作场所的防护设施

配备情况和台账建立

情况

职业病防护设施

配备齐全，台账

内容规范、齐全

职业病防护设施

配备基本齐全；

或台帐内容不规

范或不齐全

职业病防护设施

配备不全；或未

建立职业病防护

设施台帐

- 20

□符合

□基本符合

□不符合

类别自查项目自查内容自查方法判定依据分值自查结果得分

符合基本符合不符合合理缺项

品

30. 设施维护

和有效性

及时维护、检修、定期检测职业病防护设

施，确保职业病防护设施有效。

查阅防护设施设计资

料、维修和检测记

录，并现场检查设施

运行情况

定期对防护设施

进行维护、检

修，且设施正常

运行

个别设施不能正

常运行

大多数设施不能

正常运行-20

□符合

□基本符合

□不符合

31. 防护用品

配备

根据工作场所的职业病危害因素的种类、危

害程度、对人体的影响途径以及现场生产条

件、职业病危害因素的接触水平以及个人的

生理和健康状况等特点，为劳动者配备适宜

的符合国家或行业标准的个人职业病防护用

品。

查阅防护用品的采购

合同和计划，查阅发

放登记账目、防护用

品领取记录，现场检

查

按标准配备符合

防治职业病要求

的个人防护用品

个人防护用品配

备不全

未配备个人防护

用品；或配备的

防护用品无效

- 20

□符合

□基本符合

□不符合

32. 防护用品

佩戴

督促、指导劳动者按照使用规则正确佩戴、

使用，不得发放钱物替代发放职业病防护用

品。

查阅培训记录，现场

检查

所有人员正确佩

戴防护用品

个别人员未正确

佩戴防护用品

多数人员未正确

佩戴防护用品 - 10

□符合

□基本符合

□不符合

33. 防护用品

维护

职业病防护用品应当进行经常性检修、维

护，并定期检测防护性能和效果，确保其处

于正常状态。

查阅督促使用检查记

录及维修检测记录

定期对防护用品

进行维护，且记

录齐全

-未定期对防护用

品进行维护 - 10 □符合

□不符合

七、生

产技

术、工

艺、设

备和材

料

34. 优先采用

有利于职业病

防治的新技

术、新工艺和

新材料

优先采用有利于防治职业病危害和保护劳动

者健康的新技术、新工艺、新材料、新设

备，逐步替代产生职业病危害的技术、工

艺、材料、设备。

综合评估单位的工

艺、技术、装备和材

料的先进水平 (与现

阶段国内同类用人单

位相比，工艺、技

术、装备和材料较为

先进，主要考虑密闭

化、机械化、自动

化，低毒或无毒原料

等因素)

工艺、技术、装

备和材料较为先

进

与现阶段国内同

类用人单位相

比，工艺、技

术、装备和材料

明显落后

- 10 □符合

□不符合

35. 不得隐瞒

技术、工艺、

设备和材料所

产生的职业病

危害

(1)对采用的技术、工艺、设备、材料，知悉

其产生的职业病危害。

(2)对有职业病危害的技术、工艺、设备和材

料，故意隐瞒其危害而采用的，用人单位对

其所造成的职业病危害后果承担责任。

查阅原材料采购计划

和生产设备改造或更

新计划，查阅生产工

艺流程图及产生职业

病危害的设备登记

表、有毒有害物质清

单和化学品安全技术

未隐瞒工艺、设

备产生的危害；

生产原辅材料的

有毒有害成份明

确，主要原辅材

料MSDS 齐全

-隐瞒工艺、设备

产生的危害；主

要原辅材料缺少

MSDS

-★□符合

□不符合

类别自查项目自查内容自查方法判定依据分值自查结果得分

符合基本符合不符合合理缺项

说明书(MSDS) 等资

料

36. 明令禁止

的设备和材料

不得生产、经营、进口、使用国家明令禁止

使用的可能产生职业病危害的设备和材料。

查阅最新国家产业政

策文件(国家发改委

公布的《产业结构调

整指导目录》和工信

部相关行业准入条

件)

未生产、经营、

进口和使用国家

明令禁止使用的

可能产生职业病

危害的设备或者

材料

生产、经营、进

口和使用国家明

令禁止使用的可

能产生职业病危

害的设备或者材

料

-★□符合

□不符合

37. 职业病危

害作业转移

(1)不得将产生职业病危害的作业转移给不具

备职业病防护条件的单位和个人。

(2)不具备职业病危害防护条件的单位和个人

不得接受产生职业病危害的作业。

针对生产工艺流程外

包环节和岗位，查阅

承包职业卫生协议

书、职业病危害告知

及应当采取防护措施

等内容，对外包作业

现场检查

与外包单位签订

有职业卫生协

议，并监督外包

单位落实职业病

防护措施

与外包单位无相

关职业健康协

议；或未督促外

包单位落实职业

病防护措施

不涉及产生职

业病危害的外

包作业

★

□符合

□不符合

□合理缺项

38. 首次使用

或者首次进口

与职业病危害

有关的化学材

料

国内首次使用或者首次进口与职业病危害有

关的化学材料，按照国家规定经国务院有关

部门批准后，应当向国务院卫生行政部门报

送该化学材料的毒性鉴定以及经有关部门登

记注册或者批准进口的文件等资料。

查阅生产计划、技改

计划和化学材料采购

计划，查阅毒性鉴定

资料及批准进口批

文，对首次使用的化

学材料进行现场检查

按规定报送毒性

鉴定资料，并取

得有关部门登记

注册或者批准进

口的文件

未按规定报送毒

性鉴定资料以及

经有关部门登记

注册或者批准进

口的文件的

不涉及自查内

容中所列化学

材料

□符合

□不符合

□合理缺项

39. 职业病危

害设备中文说

明书

可能产生职业病危害的设备的，应提供中文

说明书，并在设备的醒目位置设置警示标识

和中文警示说明。

现场查看有无中文说

明书及警示标识等

产生职业病危害

的设备均有中文

说明书及警示标

识

大部分产生职业

病危害的设备有

中文说明书及警

示标识

大部分产生职业

病危害的设备无

中文说明书及警

示标识

-10

□符合

□基本符合

□不符合

40. 原辅材料

中文说明书

可能产生职业病危害的化学品、放射性同位

素和含有放射性物质的材料的，应提供中文

说明书；产品包装应有醒目的警示标识和中

文警示说明；贮存上述材料的场所应在规定

的部位设置危险物品标识或者放射性警示标

识。

现场查看有无中文说

明书及警示标识等

现场使用的化学

品、放射性同位

素和含有放射性

物质材料等均有

中文说明书和警

示标识

现场使用的大部

分化学品、放射

性同位素和含有

放射性物质材料

等有中文说明书

和警示标识

现场使用的大部

分化学品、放射

性同位素和含有

放射性物质材料

等无中文说明书

和警示标识

不涉及可能产

生职业病危害

的化学品、放

射性同位素和

含有放射性物

质的材料

□符合

□基本符合

□不符合

□合理缺项

八、职

业病危

害告知

41. 合同告知

与劳动者订立或变更劳动合同时，将工作过

程中可能产生的职业病危害及其后果、职业

病防护措施和待遇等如实告知劳动者，并在

职业病危害附加合同告知书中写明，不得隐

抽查劳动合同是否有

用人单位职业卫生管理自查方法

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