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山东省企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设验收评定标准

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山东省企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设验收评定标准（试行）
考核
指标 考核要点 达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分
基本
要求
（80
分）
组织机构
（20 分）
1、企业应建立“两个体系”建
设组织领导机构，组织领导机构
组成人员应包括企业主要负责
人，分管负责人及各部门负责人
及重要岗位人员，企业主要负责
人担任主要领导职务，全面负责
企业“两个体系”建设。
2、 企 业 应 明 确 企 业 主 要 负 责
人，分管负责人及各部门负责人
及重要岗位人员“两个体系”建
设应履行的职责，并在安全生产
管理制度中增加安委会、安全领
导小组相关职责。
3、企业应制定“两个体系”建
设实施方案，明确工作分工、工
作目标、实施步骤、工作任务、
进度安排等。
1、未以正式文件明确建立企业“两个体系”
建设组织领导机构的，扣 2分。
2、企业“两个体系”建设组织领导机构的组
成人员不全面，缺一个岗位扣 2分；企业主要
负责人未担任主要领导职务的，扣 5分。
2、未明确企业主要负责人，分管负责人及各
部门负责人及重要岗位人员“两个体系”建设
职责的，一项不符合扣 2分。
3、未制定“两个体系”建设实施方案的，扣
5分。“两个体系”建设实施方案未明确实施
时间、责任人与分工、工作任务等，一项不符
合扣 2分。
4、企业主要负责人、分管负责人及各岗位人
员未履行“两个体系”建设职责的，每人次扣
2分。
否决项：
未建立“两个体系”组织机构，明确企业主要
负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗
位人员相关职责的，评定验收不通过。
查文件：
下发的正式文件、安全生产责任
制度。
查阅“两个体系”建设实施方
案，并对照实际实施情况。
询问：
企业主要负责人、分管负责人及
各层级、各岗位人员是否掌握
“两个体系”建设基本要求及应
履行的主要职责。
20
全员培训
（20 分）
1、企业应制定“两个体系”建
设培训计划，明确培训学时、培
训内容、参加人员、考核方式、
相关奖惩等。
2、应分层次、分阶段组织进行
“两个体系”建设的培训，培训
内容应符合相关地方标准要求。
3、培训结束须进行闭卷考试，
考核结果应记入培训档案。
1、企业未制定“两个体系”建设培训计划或
计划不具体的，扣 5分。
2、培训记录或档案不详实，无签到表，无教
材或课件、教师等相关记录的，扣 5分
3、未对全员进行“两个体系”建设培训，缺
少部门/岗位的一项扣 2分。
4、培训结束未组织进行闭卷考试的，扣 5
分。
否决项：
抽查 10%的相关岗位人员，5人及以上未掌
握企业“两个体系”建设培训内容，验收评定
不予通过。
查资料：
1、培训计划。
2、培训教育记录与档案。
抽查问询：
抽查、问询各层级、各岗位人员
是否掌握“两个体系”建设培训
内容，主要包括风险分级管控的
内容与标准、工作程序、方法
等，隐患排查治理的内容与标
准、工作程序、方法等。
体系文件
（20 分）
1、 企 业 应 制 定符 合 “ 两 个 体
系”建设标准要求的风险分级管
控和隐患排查治理制度、作业指
1、未制定风险分级管控制度、作业指导书等
体系文件的，扣 10 分。
2、未制定隐患排查治理制度、作业指导书等
查资料：
1、风险分级管控制度和隐患排
查治理制度或作业指导书等体系
考核
指标 考核要点 达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分
导书等体系文件。
2、体系文件应符合企业实际、
具有可操作性，并传达至各部门
/岗位。
体系文件的，扣 10 分。
3、制度、作业指导书等体系文件不符合企业
实际、不具有可操作性，未明确责任部门、职
责、工作内容，一项内容不符合扣 2分。
3、制度、作业指导书等体系文件未传达到各
部门/岗位，发现一个部门/岗位扣 2分。
文件文本。
2、制度、作业指导书等体系文
件发放或传达记录。
现场检查：
工作岗位是否已获取有效的风险
分级管控和隐患排查治理制度制
度或作业指导书等体系文件。
责任考核
（20 分）
1、企业应建立健全“两个体
系”考核奖惩制度，或在安全生
产奖惩管理制度中涵盖相关内
容， 明确 考核 奖惩 的标 准、 频
次、方式方法等，并将考核结果
与员工工资薪酬相挂钩。
2、应落实“两个体系”考核奖
惩制度，根据“两个体系”考核
结果予以奖惩。
1、未将考核结果与员工工资薪酬相挂钩的，
扣5分。
2、未根据“两个体系”考核结果落实奖惩
的，一项不符合扣 2分。
否决项：
未建立健全“两个体系”考核奖惩制度，或未
有效落实的，评定验收不通过。
查资料：
1、“两个体系”考核奖惩制度
2、 “ 两 个 体 系 ” 考 核 奖 惩 记
录，相关财务文件。
风险
分级
管控
体系
建设
（55
0
分）
风险点排查、确
定（30 分）
1、作业活动清单应覆盖企业生
产经营过程中各类作业活动。
2、设备设施类清单应覆盖企业
生产经营过程中涉及的设备、设
施。
3、职业病危害风险点应覆盖岗
位工人接触职业病危害的所有工
作地点或设施。
1、未建立作业活动清单，扣 10 分。清单未涵
盖主要作业活动的，缺一项扣 2分。
2、未建立设备设施清单，扣 10 分。清单未涵
盖主要设备、设施的，缺一项扣 2分。
3、未建立职业病危害风险清单扣 10 分。清单
未涉及产生粉尘、化学物浓度高、噪声超标的
等职业病危害严重的地点/场所/岗位，缺一项
扣2分。
查资料、查信息系统：
1、作业活动清单。
2、设备设施清单。
3、职业病危害风险清单。
查现场：
通过分析工艺流程、生产现场判
断是否遗漏主要作业活动、设备
设施、职业病危害严重的地点/场
所/岗位。
危险源辨识、分
析（150 分）
1、 企 业 应 组 织相 关 部 门 、 班
组、岗位人员进行危险源辨识、
分析。
2、针对作业活动清单，采用合
理的辨识方法对每个作业活动及
作业步骤进行危险源辨识、分
析。
3、针对设备设施类清单，采用
合理的辨识方法进行危险源辨
识、分析。
1、未针对作业活动清单逐个进行危险源辨
识、分析的，缺一项扣 5分。作业活动危险源
辨识、分析不具体、不全面的，一项不符合扣
2分。
2、未针对设备设施清单逐个进行危险源辨
识、分析，缺一项扣 5分。设备设施危险源辨
识、分析不具体、不全面的，一项不符合扣 2
分。
3、职业病危害风险点可能存在的粉尘、化学
物、高温、噪声、电离辐射等职业病危害因素
查资料、查信息系统：
1、作业活动分析评价记录。
2、设备设施分析评价记录。
3、职业病危害风险清单。
4、职业病危害因素检测报告。
询问：
询问岗位人员参与危险源辨识、
分析情况。岗位人员是否了解本
岗位存在的风险点、危险源及其
危害后果（事故类型），是否了
考核
指标 考核要点 达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分
4、通过调查和工程分析等方法
识别各职业病危害风险点存在的
粉尘、化学物、高温、噪声、电
离辐射等职业病危害因素及其来
源、接触方式及接触时间、可能
导致的职业病和健康损害等。
未进行识别的，缺一项扣 2分。
否决项：
根据相关记录文件，抽查 10%相关岗位人员
进行询问,5 人及以上未参与相关危险源辨识、
分析的，评定验收不通过。
解其接触的职业病危害因素及其
对健康的损害。
风险评价
（80 分）
1、风险评价准则应符合法律法
规及企业安全生产实际。
2、参与评价人员应熟知企业评
价准则，合理评价，评价级别正
确。
3、重大风险的确定依据细则、
实施指南进行判定。
4按照DB37/T 2973—2017
中5.5.1 进行作业岗位职业病危
害风险分级。
1、未结合企业安全生产实际制定风险评价准
则的，扣 5分。
2、评价人员不熟悉评价准则或者风险评价取
值不合理、评价级别不准确，一项不符合扣 2
分。
3、应为重大风险而未判定为重大风险的，一
项不符合扣 10 分。企业主要负责人、部门负
责人、岗位人员是否掌握企业重大风险相关内
容，一项不掌握扣 2分。
4、未进行作业岗位职业病危害风险分级，一
项不符合扣 2分。
否决项：
应判定为重大风险而未判定为重大风险，存在
三项的，评定验收不通过。
查资料、查信息系统：
1、风险评价准则。
2、工作危害分析及安全检查表
分析等分析记录。
3、作业岗位职业病危害风险分
级报告。
询问：
1、企业主要负责人、部门负责
人、岗位人员是否掌握企业重大
风险相关内容。
2、相关岗位人员是否熟知风险
评价规则并进行正确的评价。
控制措施
（150 分）
岗位人员从工程技术、管理、培
训教育、个体防护、应急处置五
个方面，针对辨识出的危险源，
提出风险控制措施，并经过企业
相关程序评审确定，控制措施应
与实际相符，具有可操作性并得
到有效落实。
1、控制措施与实际不符、可操作性较差、未
得到有效落实或遗漏的，一项不符合扣 2分。
2、岗位人员未参与控制措施制定的，每人次
扣2分。岗位人员未掌握自身岗位相关控制措
施的，每人次扣 2分。
3、企业未按程序组织进行控制措施评审确定
的，扣 1分。
否决项：
根据相关记录文件，核查控制措施，30%及
以上控制措施与实际不相符或不具有可操作
性，或未有效落实，评定验收不通过。
查资料、查信息系统：
检查控制措施制定过程，是否全
员参与并经过评审确定，控制措
施是否全面、无疏漏、可操作性
强并有效落实。
现场检查：
核查岗位人员是否掌握自身岗位
相关控制措施。
风险分级管控
（90 分）
1、企业应结合机构设置情况，
合理确定各等级风险的管控层
级。
2、根据风险分级管控原则，确
定风险点、危险源的管控层级，
1、风险管控层级不符合地方标准要求的，扣
5分。
2、各风险点和危险源未根据管控层级确定责
任部门及人员，落实管控责任的，每项扣 2
分。
3、抽查企业主要负责人、部门负责人、岗位
查资料、查信息系统：
工作危害分析记录、安全检查表
分析记录等资料。
询问：
企业主要负责人、部门负责人、
岗位人员是否清楚应管控的风险
考核
指标 考核要点 达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分
落实管控责任。
人员，未掌握相应管控风险内容的，每人次扣
5分。
否决项：
根据相关记录文件，抽查 10%相关岗位人
员,5 人及以上未掌握本岗位应管控风险及相关
控制措施的，验收评定不予通过。
及相关控制措施。
风险分级管控清
单（30 分）
1、企业应编制风险分级管控清
单，清单应由企 业组 织相 关部
门、岗位人员按程序评审，并由
企业主要负责人审定发布。
2、风险分级管控清单的形式、
内容应符合相关地方标准要求。
1、未建立作业活动类风险分级管控清单，扣
5分。
2、未建立设备设施类风险分级管控清单，扣
5分。
2、未建立职业病危害风险分级管控清单，扣
5分。
3、风险分级管控清单中信息不符合通则、细
则等地方标准要求的，每项扣 2分。
4、风险分级管控清单未经企业主要负责人审
定发布的，每项扣 2分。
查资料、查信息系统：
1、作业活动类风险分级管控清
单。
2、设备设施类风险分级管控清
单。
3、职业病危害风险分级管控清
单。
风险告知
（20 分）
1、企业应通过有效方式告知企
业主要风险相关内容。
2、对存在重大风险和重大职业
病危害风险的工作场所和岗位，
要设置明显警示标志。
3、应组织各层级、各岗位进行
风险评价结果的告知培训。
1、未采取有效方式告知风险的，风险告知内
容不符合要求的，每少一项扣 2分。
2、对存在重大安全和重大职业病危害风险的
工作场所和区域，未设置明显的警示标志，每
处扣5分。
查文件：
1、风险告知相关文件
2、告知方式及内容
2、培训记录等资料
现场检查：
安全风险和职业病危害风险公
告栏及安全警示标志、监测或预
警设施。
隐患
排查
治理
体系
(270
分)
编制隐患排查清
单（50）
1、生产现场类隐患排查清单内
的排查内容及标准应包含风险分
级管控清单中各风险点、危险源
及控制措施。
职业病隐患排查清单应参照细
则及相应行业实施指南中附录内
容编制。
、2、基础管理类隐患排查清单内
的排查项目及标准应符合“两个
体系”相关地方标准要求。
、 职业卫生基础管理排查清单应
包含《用人单位职业病隐患排查
1、未建立生产现场类隐患排查清单，扣 30
分。生产现场类隐患排查清单内排查内容及标
准未包含各风险点、危险源及控制措施的，每
项扣 2分。
2、未建立基础管理类隐患排查清单，扣 20
分。基础管理类隐患排查清单中排查项目不
全、排查标准不具体的，每项扣 2分。
3、排查类型、组织级别、排查周期不符合要
求的，每项扣 5分。
否决项：
30% 及以上的风险分级管控清单中各风险
点、危险源的控制措施未作为生产现场类隐患
查资料、查信息系统：
1、生产现场类隐患排查清单。
2、基础管理类隐患排查清单。
考核
指标 考核要点 达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分
治理体系细则》附录 B检查内容
及标准。
3、 排 查 清 单 中应 明 确 排 查 类
型、组织级别、排查周期等内
容。
排查清单内的排查内容及标准的，验收评定不
予通过。
确定排查计划
（20 分）
企业应根据生产运行特点，制定
隐患排查计划，明确各类型隐患
排查的排查时间、排查目的、排
查要求、排查范围、组织级别及
排查人员等。
1、未制定隐患排查计划，扣 20 分。
2、排查计划内容不全，缺一项扣 2分。
查资料、查信息系统：
隐患排查计划等资料
隐患排查实施
（100 分）
1、企业应按照排查计划，结合
安全生产的需要和特点，由各组
织级别分别按 要求组织隐患排
查，并及时、准确填写相关排查
记录。
2、隐患排查类型、周期、实施
主体应符合通则、细则等地方标
准的要求。
3、查出的不能立即整改或危害
较高的隐患应记录详实，如条件
允许应保留影像资料。
1、抽查各组织级别隐患排查记录表，缺一项
扣10 分。
2、未按隐患排查计划组织隐患排查，缺一项
扣5分。
3、排查记录记录不详实的，隐患信息填写不
准确、全面的，发现一项扣 5分。
查资料、查信息系统：
隐患排查表、排查记录、隐患登
记表等记录
现场检查：
核查项目与标准、结果与现场的
一致性。
一般事故隐患治
理（50 分）
1、隐患排查结束后，对于当场
不能立即整改的，由隐患排查组
织部门下达隐患整改通知，并填
写如下内容：隐患描述、隐患等
级、建议整改措施、治理责任单
位和主要责任人、治理期限等内
容。并以适当方式向从业人员通
报隐患信息。
2、隐患存在单位在实施隐患治
理前应当对隐患存在的原因进行
分析，制定可靠的治理措施和应
急措施或预案，估算整改资金并
按规定时限落实整改，并将整改
情况及时反馈至隐患排查组织部
门。
3、隐患排查组织部门应当对隐
1、未定期通报隐患排查结果，发现一项扣 5
分。
2、针对查出的事故隐患未及时下发隐患整改
通知单，发现一项扣 5分。
3、隐患整改通知单内容不全，缺一项扣 1
分。
4、隐患治理单位未按期整改且无正当理由
的，缺一项扣 5分。
5、隐患整改后未对整改情况进行验收并出具
验收意见的，一项扣 2分。
否决项：
30% 及以上隐患未按期整改且无正当理由
的，验收评定不予通过。
查资料、查信息系统：
1、 隐患通报。
2、 隐患整改通知单。
3、 隐患排查治理台账。
考核
指标 考核要点 达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分
患整改效果组织验收并出具验收
意见。
重大事故隐患治
理（50 分）
1、 经 判 定 属 于 重大 事 故 隐 患
的，企业应当及时组织评估，并
编制事故隐患评估报告书。
2、企业应根据评估报告书制定
重大事故隐患治理方案,治理方
案内容应符合细则的规定，并将
治理方案按相关规定上报。
3、重大事故隐患治理工作结束
后，企业应组织对治理情况进行
复查评估，并将治理结果按规定
上报有关部门。
4、重大事故隐患排查、评估报
告，治理方案、整改验收等应保
留纸质记录，单独建档管理。
1、企业存在重大事故隐患未进行评估并出具
评估报告书的，发现一项扣 5分。2、评估报
告书内容不详实的，未包括隐患的类别、影响
范围和风险程度以及对事故隐患的监控措施、
治理方式、治理期限的建议等内容，缺一项扣
2分。
3、未根据评估报告书制定重大隐患治理方案
的，一项扣 10 分。未按照治理方案要求及时
治理的，一项扣 20 分。
4、重大事故隐患治理工作结束后，未及时组
织复查评估，一项扣 5分。
5、重大事故隐患涉及资料未及时归档的，一
项扣 2分。
否决项：
根据相关标准，发现应定性为重大隐患而未定
性的，验收评定不予通过。
重大隐患未按规定上报治理方案及治理结果
的，验收评定不予通过。
查资料、查信息系统：
1、重大事故隐患档案（含排查
记录、评估报告书、整改方案、
复查验收记录等）。
2、隐患排查治理台账。
现场检查：
查看隐患治理情况及治理效果
注：经核查，企业确实不存在重
大隐患的，本项目按满分50 分
计。
信息
化管
理
（40
分）
信息系统应用
（40 分）
1、企业“两个体系”实现信息
化管理，相关信息系统中企业基
本信息、“两个体系”相关组织
机构及人员、设备设施库、作业
活动库、相关管理制度、体系文
件等信息填写完整。
2、信息系统中，风险分析、评
价记录和隐患排查记录完整。
3、信息系统中，风险分级管控
清单和隐患治理台账真实有效。
4、企业应用自建信息系统应与
相关监管部门信息平台实现信息
互联互通。
1、信息系统中，企业基本 信息 、“ 两个 体
系”相关组织机构及人员、设备设施库、作业
活动库、相关管理制度、体系文件等信息填写
不完整的，缺一项扣 2分。
2、风险分析、评价记录和隐患排查记录填写
不完整的，缺一项扣 2分。
3、信息系统中未建立风险分级管控清单和隐
患治理台账的，扣 5分，相关数据内容缺失
的，缺一项扣 2分。
4、企业应用自建信息系统，未与相关监管部
门信息平台实现信息互联互通的，扣 20 分。
查资料、查信息系统：
登录相关系统（包括企业自建系
统）对企业填报系统信息情况进
行检查。
持续
改进
（60
分）
评审
（20 分）
企业每年至少对“两个体系”建
设情况进行一次系统性评审。
1、每年未至少进行一次风险分级管控体系运
行情况评审的，扣 10 分。
2、每年未至少进行一次隐患排查治理体系运
行情况评审的，扣 10 分。
查资料、查信息系统：
评审记录或评审报告。
注：企业进行首次“两个体系”
建设评定验收时，本项目按满分
考核
指标 考核要点 达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分
20 分计。
更新
(30 分)
1、 企 业 应 适时 、 及 时 针 对 工
艺、设备、人员等重大变更开展
危险源辨识、风险评价，更新风
险信息与风险管控措施，编制、
更新风险管控清单。
2、应根据风险管控措施的变化
情况或法律法规的变化及时更新
隐患排查清单，并按清单编制排
查表，及时实施隐患排查。
1、未适时、及时对变更过程的风险进行危险
源辨识、风险评价，发现一项扣 5分。
2、未及时更新风险管控清单、或控制措施实
效性不强，发现一项扣 5分。
3、未根据风险变更情况及法律法规的变化及
时更新隐患排查内容，发现一项扣 5分。
4、未根据更新的隐患排查表实施隐患排查，
发现一项扣 5分。
查资料、查信息系统：
1、更新后的危险源辨识、风险
评价记录
2、风险管控清单
3、隐患排查清单
4、隐患排查记录及治理台账
现场检查：
现场核查风险管控和隐患排查治
理变更情况。
注：企业进行首次“两个体系”
建设评定验收时，本项目按满分
30 分计。
沟通
(10 分)
1、企业应建立内部沟通和外部
沟通机制，及时有效传递风险信
息和隐患信息，提高风险管控效
果与隐患排查治理的效果和效
率。
2、重大风险信息更新后应及时
组织相关人员进行培训。
1、风险信息、隐患信息未及时传达至相关方
的，发现一项扣 5分。
2、重大风险信息更新后未对从业人员进行告
知的，发现一项扣 5分
询问：
各层级之间是否进行了沟通，各
层级及与相关方风险信息、隐患
信息沟通采用方式及沟通的效果
如何。
备注：1、本评审标准适用于“两个体系”建设验收，表中“两个体系”指安全生产“两个体系”及职业病危害“两个体系”，除特别注明外，表中风险均包含安全生产风险和职业病危
害风险，隐患均包含安全生产事故隐患和职业病危害事故隐患。
2、总分共计1000 分，累计得分/总分X100=实际得分,其中缺项部分按0分计入累计得分，相应的考核要点按0分计入总分。每一考核要点的分值扣完为止。
3、标杆企业得分80 分合格，一般企业得分60 分合格。
4、考核记录应根据评审标准逐项描述考核情况，并附带相关审查记录，严禁仅简单填写不符合项。
5、以抽查形式进行询问或者检查的情况，应将总数、抽查数目、不符合情况等描述清楚。
摘要：

附件1山东省企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设验收评定标准（试行）考核指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分基本要求（80分）组织机构（20分）1、企业应建立“两个体系”建设组织领导机构，组织领导机构组成人员应包括企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员，企业主要负责人担任主要领导职务，全面负责企业“两个体系”建设。2、企业应明确企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员“两个体系”建设应履行的职责，并在安全生产管理制度中增加安委会、安全领导小组相关职责。3、企业应制定“两个体系”建设实施方案，明确工作分工、工作目标、实施步骤、工作任务、进度安排等。1、...

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