山东省工贸行业双重预防体系评估标准

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山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准（试行）

考核

指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分

基本

要求

（80

分）

组织机构

（20 分）

1、企业应建立双重预防体

系建设组织领导机构，组织

领导机构组成人员应包括企

业主要负责人，分管负责人

及各部门负责人及重要岗位

人员，企业主要负责人担任

主要领导职务，全面负责企

业双重预防体系建设。

2、企业应明确企业主要负

责人，分管负责人及各部门

负责人及重要岗位人员双重

预防体系建设应履行的职

责，并在安全生产责任制中

增加安委会、安全领导小组

相关职责。

3、企业应制定双重预防体

系建设实施方案，明确工作

分工、工作目标、实施步

骤、工作任务、责任人与分

工、进度安排等。

1、未以正式文件明确建立企业双重预

防体系建设组织领导机构的，扣 5 分。

2、企业双重预防体系建设组织领导机

构的组成人员不全，缺一个岗位扣 2

分；企业主要负责人未担任主要领导职

务的，扣 5 分，扣满 5 分为止。

3、未明确企业主要负责人，分管负责

人及各部门负责人及重要岗位人员双重

预防体系建设和运行职责的，一项不符

合扣 2 分，扣满 10 分为止。

4、未制定双重预防体系建设实施方案

的或者实施方案中主要工作程序与通

则、细则等标准要求不符，不具有指导

性的，扣 5 分；双重预防体系建设实施

方案未明确工作任务、责任人与分工、

工作进度等，一项不符合扣 2 分，扣满

5 分为止。

否决项：

未建立双重预防体系组织机构并明确企

业主要负责人，分管负责人及各部门负

责人及重要岗位人员相关职责的，评估

查文件：

1、双重预防体系建设组织机

构成立文件、安全生产责任

制。

2、双重预防体系建设实施方

案。

考核

指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分

不通过。

全员培训

（20 分）

1、企业应制定双重预防体

系建设培训计划，明确培训

时间、培训学时、培训内

容、培训对象、培训资金等

内容。

2、应分层次、分阶段组织

双重预防体系建设的培训，

并如实记录全体人员的培训

教育情况，建立安全教育培

训档案和从业人员个人安全

教育培训档案，培训结束须

进行闭卷考试，考核结果应

记入培训档案。

3、培训结束应对培训效果

进行评估并根据评估结果持

续改进。

1、企业未制定双重预防体系建设培训

计划扣 10 分；未明确培训时间、培训学

时、培训对象等内容，每项扣 2 分；扣

满 10 分为止。

2、培训未分层次、分阶段组织的

（注：各层级培训内容相同、一张试

卷）扣 10 分；培训内容不全的，每缺少

一项扣 5 分。

3、企业未建立双重预防体系建设培训

记录或档案，扣 10 分；培训记录不全，

缺少签到表、培训教材或课件、试卷、

成绩单或培训效果评价等相关记录的，

每缺少一项扣 2 分，扣满 10 分为止。

查资料：

1、培训计划。

2、培训教育记录与档案。

体系文件

（20 分）

1、企业应制定符合双重预

防体系建设标准要求的风险

分级管控和隐患排查治理制

度或作业指导书等体系文

件。

2、体系文件应符合企业实

1、未制定风险分级管控制度或作业指

导书等体系文件或者内容不符合标准要

求或企业实际，不具有可操作性的，扣

10 分。

2、未制定隐患排查治理制度或作业指

导书等体系文件或者内容不符合标准要

查资料：

1、风险分级管控制度和隐患

排查治理制度或作业指导书

等体系文件文本。

2、制度、作业指导书等体系

文件发放或传达记录。

考核

指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分

际、具有可操作性，并传达

至各部门/岗位。

求或企业实际、不具有可操作性的，扣

10 分。

3、制度或作业指导书等体系文件未明

确责任部门、职责、工作内容等要求，

一项内容不符合扣 2分，扣完为止。

4、制度、作业指导书等体系文件未传

达到各部门/岗位，发现一个部门/岗位

扣 5 分，扣完为止。

现场检查：

工作岗位是否已获取有效的

风险分级管控和隐患排查治

理制度制度或作业指导书等

体系文件。

责任考核

（20 分）

1、企业应建立健全双重预

防体系考核奖惩制度，或在

安全生产奖惩管理制度中涵

盖相关内容，明确考核奖惩

的标准、频次、方式方法

等，并将考核结果与员工工

资薪酬相挂钩。

2、应落实双重预防体系考

核奖惩制度，根据双重预防

体系考核结果予以奖惩。

1、未建立考核奖惩制度或者制度中未

结合责任制要求明确考核标准的，不得

分；

2 、制度中未明确考核频次、方式方

法、考核范围不全的，一项不符合扣 2

分，扣满 10 分为止；

3、未根据双重预防体系考核结果落实

考核、奖惩的，扣 10 分，发现一处落实

不到位的，扣 5 分，扣满 10 分为止。

查资料：

1、双重预防体系考核奖惩制

度

2、双重预防体系考核、奖惩

记录，相关财务文件。

风险

分级

管控

体系

建设

风险点排查、

确定（ 30

分）

1、作业活动清单应覆盖企

业生产经营过程中各类作业

活动或工艺操作。

2、设备设施类清单应覆盖

企业生产经营过程中涉及的

1、未建立作业活动清单，扣 10 分。清

单未涵盖主要生产作业活动或者工艺操

作的，一项扣 2 分，扣满 10 分为止。

2、未建立设备设施清单，扣 10 分。清

单未涵盖主要生产设备、设施的，一项

查资料、查信息系统：

1、作业活动清单。

2、设备设施清单。

3、作业岗位职业病危害风险

分级报告。

考核

指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分

（40

分）

设备、设施。

3、职业病危害风险点应覆

盖岗位工人接触职业病危害

的所有工作地点或设施。

扣 2 分，扣满 10 分为止。

3、未建立职业病危害风险清单扣 10

分。清单未涉及产生粉尘、化学物浓度

高、噪声超标的等职业病危害严重的地

点/场所/岗位，缺一项扣 2 分，扣满 10

分为止。

查现场：

通过分析工艺流程、生产现

场判断是否遗漏主要作业活

动、设备设施、职业病危害

严重的地点/场所/岗位。

风险辨识、分

析（150 分）

1、企业应组织相关部门、

班组、岗位人员进行危险源

辨识、分析。

2、针对作业活动清单，采

用合理的辨识方法对每个作

业活动或工艺操作进行危险

源辨识、分析。

3、针对设备设施类清单，

采用合理的辨识方法进行危

险源辨识、分析并合理表述

的。

4、通过调查和工程分析等

方法识别各职业病危害风险

点存在的粉尘、化学物、高

温、噪声、电离辐射等职业

病危害因素及其来源、接触

方式及接触时间、可能导致

1、未针对作业活动清单逐个作业活动

或工艺操作进行危险源辨识、分析的，

缺一项扣 5 分。作业活动危险源辨识不

合理的，一项扣 2 分，针对该危险源的

现有管控措施辨识不全的或者无针对性

的，一项不符合扣 5 分，扣满 50 分为

止。

2、未针对设备设施清单逐个进行危险

源辨识、分析并合理表述，缺一项扣 5

分。设备设施危险源辨识未考虑根源性

危险源的，现有管控措施辨识不全或者

无针对性的，一项不符合扣 5 分，扣满

50 分为止。

3 、职业病危害风险点可能存在的粉

尘、化学物、高温、噪声、电离辐射等

职业病危害因素未进行识别的，现有管

控措施辨识不全或者无针对性的，一项

查资料、查信息系统：

1、作业活动分析评价记录。

2、设备设施分析评价记录。

3、作业岗位职业病危害风险

分级报告。

4、职业病危害因素检测报

告。

（注：采用 HAZOP、FMEA 等

其他风险辨识分析方法合理

辨识分析风险的亦给予认

可，但是辨识分析内容有误

或不全的参考本评估标准扣

分）

考核

指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分

的职业病和健康损害等。不符合扣 5 分，扣满 50 分为止。

风险评价

（20 分）

1、风险评价准则应符合法

律法规及企业安全生产实

际。

2、参与评价人员应熟知企

业评价准则，合理评价，评

价级别正确。

3、重大风险的确定依据细

则、实施指南进行判定。

4按照 DB37/T 2973—2017

中 5.5.1 进行作业岗位职业

病危害风险分级。

1、未结合法律法规要求及企业安全生

产实际制定风险评价准则的，扣 5 分。

2、评价人员不熟悉评价准则或者风险

评价取值不合理、评价级别不合理，一

项不符合扣 2 分。

3、职业病危害风险分级过程中取值或

者计算有误，一项不符合扣 2 分。

4、应为重大风险而未判定为重大风险

的，一项不符合扣 10 分。

否决项：

应判定为重大风险而未判定为重大风

险，存在 3 项的，评定验收不通过。

查资料、查信息系统：

1、风险评价准则。

2、工作危害分析评价记录及

安全检查表分析评价记录。

3、作业岗位职业病危害风险

分级报告。

询问：

评价人员是否熟知风险评价

规则并进行正确的评价。

补充建议措施

（20 分）

针对评价出的不可接受风

险，应增加经过评审符合要

求的补充建议措施并落实。

1、针对评价出的不可接受风险未整改

或增加补充建议措施的，一项扣 10 分。

2、企业未按要求对补充建议措施进行

评审即采取导致出现新的风险的，一项

扣 10 分。

查资料、查信息系统：

1、工作危害分析评价记录及

安全检查表分析评价记录。

2、作业岗位职业病危害风险

分级报告。

现场检查：

整改或补充建议措施落实情

况

风险分级管控 1、企业应结合机构设置情 1、风险管控层级确定不合理，未综合查资料、查信息系统：

考核

指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分

（50 分）

况，综合考虑管控资源、管

控能力、管控措施复杂及难

易程度，合理确定各等级风

险的管控层级。

2、根据风险分级管控原

则，确定风险点、危险源的

管控层级，落实管控责任。

考虑管控资源、管控能力、管控措施复

杂及难易程度的，扣 10 分。

2、抽查企业各层级相关岗位当班人员

进行询问，未掌握所管控风险点存在的

危险有害因素及可能导致的事故类型及

管控措施，每人次扣 10 分。

否决项：

抽查或抽考各层级相关岗位当班人员进

行询问,5 人及以上不了解岗位存在的或

者管控的主要危险有害因素、可能导致

的事故类型及主要的现有管控措施，评

定验收不通过。

工作危害分析记录、安全检

查表分析记录等资料。

询问：

询问岗位人员是否了解本岗

位存在的或者管控的危险

源、可能导致的事故类型及

现有管控措施，是否了解其

接触的职业病危害因素及其

对健康的损害及现有管控措

施。

风险分级管控

清单（ 80

分）

1、企业应编制风险分级管

控清单，清单应由企业组织

相关部门、岗位人员按程序

评审，并由企业主要负责人

审定发布。

2、风险分级管控清单的信

息内容应符合相关地方标准

要求。

1、未建立作业活动类风险分级管控清

单，扣 30 分。

2、未建立设备设施类风险分级管控清

单，扣 30 分。

3、未建立职业病危害风险分级管控清

单，扣 20 分。

4、每种风险分级管控清单中信息不符

合通则、细则等地方标准要求的或者未

包含所有风险点的，每项不符合扣 5

分，每种清单扣完为止。

5、风险分级管控清单未经企业主要负

查资料、查信息系统：

1、作业活动类风险分级管控

清单。

2、设备设施类风险分级管控

清单。

3、职业病危害风险分级管控

清单。

考核

指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分

责人审定发布的，每缺少一种扣 2 分。

风险告知

（50 分）

1、企业应通过有效方式告

知企业主要风险相关内容。

2、对存在重大风险和重大

职业病危害风险的工作场所

和岗位，要设置明显警示标

志。

3、应组织各层级、各岗位

进行风险评价结果的告知培

训。

1、现场未设置风险公告栏和岗位较大

以上风险告知牌告知风险的，扣 20 分；

风险告知内容不符合要求的，每少一项

扣 2 分，扣满 20 分为止。

2、对存在重大安全和重大职业病危害

风险的工作场所和区域，未设置明显的

警示标志，扣 5分，扣满 20 分为止。

3、未组织风险评价结果告知培训，扣

10 分。

查文件：

风险告知培训记录等资料

现场检查：

安全风险和职业病危害风险

公告栏及安全警示标志。

隐患

排查

治理

体系

(420

分)

编制隐患排查

清单（100）

1、生产现场类隐患排查清

单内的排查内容及标准应包

含风险分级管控清单中各风

险点、危险源及控制措施。

职业病隐患排查清单应参

照《用人单位职业病隐患排

查治理体系细则》及相应行

业实施指南中附录内容编

制。

、 2、基础管理类隐患排查清

单内的排查项目及标准应符

合双重预防体系相关地方标

准要求。

1、未建立生产现场类隐患排查清单，

扣 30 分。生产现场类隐患排查清单内排

查内容及标准中的管控措施不具有针对

性和可操作性，每项扣 5 分。

2、未建立基础管理类隐患排查清单，

扣 20 分。基础管理类隐患排查清单中排

查项目不全、排查标准不具体的，每项

扣 5 分。

3、排查类型、组织级别、排查周期不

符合制度要求或者不切合实际的，每项

扣 5 分，扣满 50 分为止。

否决项：

未按照细则要求将风险分级管控清单中

查资料、查信息系统：

1、生产现场类隐患排查清

单。

2、基础管理类隐患排查清

单。

考核

指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分

、职业卫生基础管理排查清

单应包含《用人单位职业病

隐患排查治理体系细则》附

录B 检查内容及标准。

3、排查清单中应明确排查

类型、组织级别、排查周期

等内容。

各风险点、危险源的控制措施作为生产

现场类隐患排查清单内的排查内容及标

准的，验收评定不予通过。

确定排查计划

（20 分）

企业应根据生产运行特点，

制定隐患排查计划，明确各

类型隐患排查的排查时间、

排查目的、排查要求、排查

范围、组织级别及排查人员

等。

1、未制定隐患排查计划，扣 20 分。

2、排查计划内容不全，缺一项扣 2分。

查资料、查信息系统：

隐患排查计划等资料

隐患排查实施

（150 分）

1、企业应按照排查计划，

结合安全生产的需要和特

点，由各组织级别分别按要

求组织隐患排查，并及时、

准确填写相关排查记录。

2、隐患排查类型、周期、

实施主体应符合通则、细则

等地方标准的要求。

3、查出的不能立即整改或

危害较高的隐患应记录详

1、抽查各组织级别使用的各类型隐患

排查记录表，缺一种排查表扣 10 分，扣

完为止。

2、未按隐患排查计划组织隐患排查，

一项不符合扣 10 分。

3、排查记录不详实的，隐患信息填写

不准确、全面的，发现一项扣 5 分。

查资料、查信息系统：

岗位清单、隐患排查表、排

查记录等

考核

指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分

实，如条件允许应保留影像

资料。

一般事故隐患

治理（ 100

分）

1、隐患排查结束后，对于

当场不能立即整改的，由隐

患排查组织部门下达隐患整

改通知，并填写如下内容：

隐患描述、隐患等级、建议

整改措施、治理责任单位和

主要责任人、治理期限等内

容。并以适当方式向从业人

员通报隐患信息。

2、隐患存在单位在实施隐

患治理前应当对隐患存在的

原因进行分析，制定可靠的

治理措施和应急措施或预

案，估算整改资金并按规定

时限落实整改，并将整改情

况及时反馈至隐患排查组织

部门。

3、隐患排查组织部门应当

对隐患整改效果组织验收并

出具验收意见。

1、现场检查存在隐患而企业未发现并

落实整改的，一处扣 10 分，扣满 50 分

为止；

2 、未定期通报隐患排查结果，扣 10

分。

3、隐患治理单位未按期整改且无正当

理由的，一项扣 5 分。

4、隐患整改后未对整改情况进行验收

并出具验收意见的，一项扣 5 分。

5、隐患整改通知单未完整记录隐患及

其整改过程的或内容不全的，缺一项扣

2 分。

查资料、查信息系统：

1、隐患排查记录。

2、隐患通报。

3、隐患整改通知单。

重大事故隐患

治理（ 50

1、经判定属于重大事故隐

患的，企业应当及时组织评

1、企业发现重大事故隐患未进行评估

并出具评估报告书的，发现一项扣 10

查资料、查信息系统：

1、重大事故隐患档案（含排

考核

指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分

分）

估，并编制事故隐患评估报

告书。

2、企业应根据评估报告书

制定重大事故隐患治理方

案,治理方案内容应符合细

则的规定，并将治理方案按

山东省工贸行业双重预防体系评估标准

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