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机械制造企业风险分级管控体系实施指南

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山东省机械制造企业风险
分级管控体系实施指南
山东省安全生产委员会办公室
二零一六年十月
1
前 言
为落实党中央、国务院关于建立完善风险管控和隐患排查治理双
重预防机制的决策部署，推动企业主体责任、部门监管责任、党委和
政府领导责任三个责任体系的全面落实，旨在通过风险分级管控体系
的建立和运行，实现“关口前移、风险导向、源头治理、精准管理、
科学预防、持续改进”的安全管理理念和要求，使企业切实落实企业
安全生产主体责任，持续提升企业本质安全水平，遏制各类安全生产
事故。
山东省安监局按照（鲁政办字〔2016〕36号）《关于建立完善风
险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》要求，组织制定机械制
造行业风险分级管控体系实施指南。
为更好的指导和推进山东省机械制造行业风险分级管控体系建设
本实施指南围绕当前生产安全风险分级管控体系建设工作的一系列文
件精神，重点阐述了企业在风险识别及分级管控体系建设中的主要职
责，工作内容及实现途径，具有较强的指导性和实用性，是山东省机
械制造企业风险分级管控体系建设指导性标准。
本标准由山东省安监局提出。
本标准起草单位：北汽福田汽车股份有限公司诸城奥铃汽车厂
目 录
1. 适用范围……………………………………………………………5
2. 编制依据……………………………………………………………5
3. 总体要求、目标和原则……………………………………………6
3.1总体要求………………………………………………………….6
3.2目标……………………………………………………………….6
3.3原则……………………………………………………………….6
4.职责分工……………………………………………………………6
5.术语和定义…………………………………………………………7
5.1风险……………………………………………………………….7
5.2危险源…………………………………………………………….7
5.3风险点…………………………………………………………….8
5.4风险辨识………………………………………………………….8
5.5风险评价………………………………………………………….8
2
5.6风险分级………………………………………………………….9
5.7风险分级管控…………………………………………………….9
5.8风险信息…………………………………………………………10
5.9重大风险…………………………………………………………10
5.10重大危险源…………………………………………………….10
6.危险源识别……………………………………………………… 11
6.1危险源分类……………………………………………………….11
7.风险评价方法……………………………………………………14
7.1风险评价方法的简介…………………………………………14
7.2风险评价准则…………………………………………………15
8.风险控制措施策划………………………………………………16
8.1工程技术措施…………………………………………………16
8.2管理控制措施…………………………………………………16
8.3个体防护措施…………………………………………………17
8.4应急管理措施…………………………………………………17
9.风险分级管控考核方法…………………………………………18
9.1组织保障………………………………………………………18
9.2制度保障………………………………………………………18
10.变更管理……………………………………………………….19
11.持续改进……………………………………………………….19
12.公告警示……………………………………………………….19
13.记录管理……………………………………………………….20
机械制造企业风险分级管控体系实施指
南
3
1. 适用范围
本指南适用于机械制造企业风险分级管控体系建设（包括冲压工
艺，焊装工艺、涂装工艺、总装工艺等）的风险识别、评价、措施制
定、管控分级等过程的实施。
2．编制依据
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用
文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，
其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
《中华人民共和国安全生产法》中华人民共和国主席令第 70 号
令2014.12.01
《中华人民共和国职业病防治法》中华人民共和国主席令第 52
号令2016.07.02
《 中 华人民共和 国 消防法》中华人民共和国主席 令 6 号
2009.05.01
《中华人民共和国特种设备安全法》中华人民共和国主席令
（2014）4 号
《特种设备安全监察条例》国务院第549 号令
国家安全监管总局《关于印发开展工贸企业较大危险因素辨识
管控提升防范事故能力行动计划》的通知（安监总管四〔2016〕31
号）
《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》（山东省人民政
府令第 303 号）
《生产经营单位安全培训规定》国家安监总局令第 3 号 2015.07
《工作场所职业卫生监督管理规定》国家安监总局令第 47 号
2012.06.01
4
《工贸企业有限空间作业安全管理与监督暂行规定》国家安全生
产监督管理总局令第 59 号（2015 年 7 月 1 日）
《山东省工业生产建设项目安全设施监督管理办法》（山东省人
民政府令第 213 号）
《山东省危险化学品建设项目安全审查要点（试行）》（鲁安监
发[2010]10 号）
企业安全生产标准化基本规范AQ/T9006
职业健康安全管理体系实施指南 GB/T 28002－2011
生产过程危险和有害因素分类与代码 GB/T 13861-2009
企业伤亡事故分类 GB6441-1986
危险化学品重大危险源辨识 GB 18218 -2014
3.总体要求、目标与原则
3.1 总体要求
建立体系建设的组织机构、工作方法和实施步骤以及相应的配
套制度、记录文件等，确定常用的风险点识别、评价方法及典型控制
措施，发动全员参与开展风险划分、识别、评估及控制措施的制定，
实现风险分级管控，降低风险程度，减少和控制生产事故的发生。
3.2 目标
风险点识别实现全覆盖、全方位、全过程，全面落实的风险管控
主体责任,确保风险受控,从根本上防范事故发生，构建安全生产长
效机制。
3.3 原则
坚持以人为本，牢固树立安全发展理念和红线意识，以更大的
5
努力、更有效的举措、更完善的制度，进一步落实企业主体责任,夯
实安全管理基础管理,强化应急救援能力，堵塞各类安全漏洞。
4. 职责分工
4.1 建立企业主要负责人为组长的体系建设和运行领导机构，
成员至少包括分管领导、车间（科室）单位负责人，领导机构负责
统筹体系建设的计划制定、人员配置、财务资源等事项，指导和协调
体系建设的各项工作。
4.2 各专业部门和基层单位应结合企业实际，成立体系建立各
级工作小组，负责本区域的体系建设的实施。
4.3 基层单位各级管理人员、安全管理人员、专业人员、岗位员
工、工会组织等应全面参与风险识别、评估和管控措施的制定等活动，
确保风险识别、评价及管控措施的制定涉及企业各区域、场所、岗位、
各项作业活动和管理活动，确保风险识别全面，定位准确，评价得
当。
5.术语和定义
下列术语和定义适用于本指南
5.1 风险
风险是指生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和后果的组
合。风险有两个主要特性，即可能性和严重性。可能性，是指事故
（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造
成的人员伤害和经济损失的严重程度。
风险=可能性×严重性
5.2 危险源
危险源是指可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损
失的根源、状态或行为，或它们的组合。
其中：根源，是指具有能量或产生、释放能量的物理实体。如起
6
重设备、电气设备、压力容器等等。行为，是指决策人员、管理人员
以及从业人员的决策行为、管理行为以及作业行为。状态，是指物的
状态和环境的状态等。
在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致
疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为四类：“人的因
素”、“物的因素”、“环境因素”和“管理因素”。人的因素是指
在生产活动中，来自人员自身或人为性质的危险和有害因素；物的
因素是指机械、设备、设施、材料等方面存在的危险和有害因素；环
境因素是指生产作业环境中的危险和有害因素；管理因素是指管理
和管理责任缺失所导致的危险和有害因素。（引自 GB/T13861-
2009《生产过程危险和有害因素分类与代码》）
5.3 风险点
风险点是指伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、
设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，或以上两者的组合。
例如，危险化学品罐区、液氨站、煤气炉、木材仓库、制冷装置是风
险点；在罐区进行的倒罐作业、防火区域内进行动火作业、高温液态
金属的运输过程等也是风险点。排查风险点是风险管控的基础。对风
险点内的不同危险源或危险有害因素（与风险点相关联的人、物、环
境及管理等因素）进行识别、评价，并根据评价结果、风险判定标准
认定风险等级，采取不同控制措施是风险分级管控的核心。
5.4 风险辨识
风险辨识是识别企业整个范围内所有存在的风险并确定其特
性的过程。（引自 GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》）
5.5 风险评价
风险评价是对危险源导致的风险进行分析、评估、分级、对现有
控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程
7
（引自 GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》）。
5.6 风险分级
风险分级是指通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险
进行定量或定性评价，根据评价结果划分等级，进而实现分级管理。
风险分级的目的是实现对风险的有效管控。
山东省拟对风险分为“红、橙、黄、蓝”四级（红色最高），以
适用评价和管理的要求。
5.7 风险分级管控
风险分级管控是指按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、
管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方
式。风险分级管控的基本原则是：风险越大，管控级别越高；上级
负责管控的风险，下级必须负责管控，并逐级落实具体措施。
5.7.1蓝色风险：轻度危险，可以接受或可容许的。对于该级别
的风险，公司的车间、科室应引起关注并负责控制管理，所属工段、
班组具体落实；不需要另外的控制措施，应考虑投资效果更佳的解决
方案或不增加额外成本的改进措施，需要监视来确保控制措施得以维
持现状，保留记录。
5.7.2黄色风险：3级风险，中度（显著）危险，需要控制整改
对于该级别的风险，公司、部室（车间上级单位）应引起关注并负责
控制管理，所属车间、科室具体落实；应制定管理制度、规定进行控
制，努力降低风险，应仔细测定并限定预防成本，在规定期限内实施
降低风险措施。在严重伤害后果相关的场合，必须进一步进行评价，
确定伤害的可能性和是否需要改进的控制措施。
5.7.3橙色风险：2级风险，高度危险，重大风险，必须制定措
施进行控制管理。对于该级别及以上的风险，公司应重点控制管理，
由安全主管部门和各职能部门根据职责分工具体落实。当风险涉及正
在进行中的工作时，应采取应急措施，并根据需求为降低风险制定目
8
标、指标、管理方案或配给资源、限期治理，直至风险降低后才能开
始工作。
5.7.4红色风险：1级风险，不可容许的，巨大风险，极其危险
必须立即整改，不能继续作业。对于该级别风险，只有当风险已降低
时，才能开始或继续工作。如果无限的资源投入也不能降低风险，就
必须禁止工作，立即采取隐患治理措施。
5.8风险信息
风险信息是指包括危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及
伴随风险大小、等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信
息的综合。
企业各类风险信息的集合即为企业安全风险分级管控清单。
5.9重大风险
是指具有发生事故的极大可能性或发生事故后产生严重后果，或
者二者的结合风险。
5.10重大危险源
重大危险源是指长期地或临时地生产、加工、使用或储存危险化
学品，且危险化学品的数量等于或超过临界量的单元。单元一个
（套）生产装置、设施或场所，或同属一个生产经营单位的且边缘距
离小于500ｍ的几个（套）生产装置、设施或场所。临界量指对于某
种或某类危险化学品规定的数量，若单元中的危险化学品数量等于或
超过该数量，则该单元定为重大危险源。
6.危险源辨识
6.1危险源分类
根据GB／T13861—2009《生产过程危险和有害因素分类与代码》
危险源可分为以下四类：
①人的因素；
②物的因素；
③管理的因素；
④环境的因素。
也可以参照GB6441—1986《企业伤亡事故分类》进行分类，综合
考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等进行分类
还可以按照职业健康进行分类；
6.1.1按导致事故和职业危害因素的直接原因识别
9
根据GB／T13861—2009《生产过程危险和有害因素分类与代码》
危险源可分为人的因素、物的因素、环境因素、管理因素等四大类。具体如下：
序号 中类 小类/细类备注
人的因素（在生产活动中，来自人员自身或人为性质的危险和有害因素）
1心理/生理性危险和
有害因素
负荷超限、健康状况异常、从事禁忌作业、心理
异常、辨识功能缺陷
2行为性危险和有害
因素 指挥错误、操作失误、监护失误
物的因素（机械、设备、设施、材料等方面存在的危险因素）
1设备、设施、工
具、附件缺陷
强度不够、刚度不够、稳定性差、密封不良、耐
腐蚀性差、应力集中、外形缺陷、外露运动件、
操纵器缺陷、制动器缺陷、控制器缺陷、其他缺
陷
2 防护缺陷无防护、防护装置缺陷、防护不当、支撑不当、
防护距离不够、其他防护缺陷
3电伤害 带电部位裸露、漏电、静电和杂散电流、电火
花、其他电伤害
4噪 声机械性噪声、电磁性噪声、流体动力性噪声、其
他噪声
5振动危害机械性振动、电磁性振动、流体动力性振动、其
他性振动危害
6电离辐射 /
7非电离辐射 紫外辐射、激光辐射、微波辐射、超高频辐射、
高频电磁场、工频电场
8 运动物伤害 抛射物、飞溅物、坠落物、反弹物、土岩滑动、
料堆滑动、气流卷动、其他运动物伤害
9明 火 /
10 高温物质高温气体、高温液体、高温固体、其他高温物质
11 低温物质低温气体、低温液体、低温固体、其他低温物质
10
摘要：

山东省机械制造企业风险分级管控体系实施指南山东省安全生产委员会办公室二零一六年十月1前言为落实党中央、国务院关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的决策部署，推动企业主体责任、部门监管责任、党委和政府领导责任三个责任体系的全面落实，旨在通过风险分级管控体系的建立和运行，实现“关口前移、风险导向、源头治理、精准管理、科学预防、持续改进”的安全管理理念和要求，使企业切实落实企业安全生产主体责任，持续提升企业本质安全水平，遏制各类安全生产事故。山东省安监局按照（鲁政办字〔2016〕36号）《关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》要求，组织制定机械制造行业风险分级管控体系实施指...

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