地下开采铁矿行业风险分级管控体系实施指南

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DB37

山东省地方标准

DB 37/ XXXXX—XXXX

地下开采铁矿行业企业

安全生产风险分级管控体系实施指南

Implementation Guidelines for the Management and Control System of

Risk Classification for Production Safety of Underground iron ore

文稿版次选择

XXXX-XX-XX发布

XXXX-XX-XX实施

山东省质量技术监督局

发布

DB37/ XXXXX—XXXX
目    次
前    言.............................................................................III
引    言..............................................................................IV
1 范围.................................................................................1
2 规范性引用文件.......................................................................1
3 术语和定义...........................................................................1
4 基本要求.............................................................................1
1 成立组织机构.....................................................................1
1.1 组长职责.....................................................................1
1.2 副组长职责...................................................................1
1.3 成员职责.....................................................................2
1.4 办公室职责...................................................................2
2 实施全员培训.....................................................................2
2.1 编制培训计划.................................................................2
2.2 培训记录.....................................................................2
3 编写体系文件.....................................................................2
5 工作程序和内容.......................................................................2
1 风险点确定.......................................................................2
1.1 风险点划分原则...............................................................2
1.2 风险点排查...................................................................3
2 危险源辨识.......................................................................3
2.1 辨识方法.....................................................................3
2.2 辨识范围.....................................................................4
2.3 危险源辨识...................................................................4
3 风险评价.........................................................................4
3.1 风险评价方法.................................................................4
3.2 风险评价准则.................................................................4
3.3 风险评价与分级...............................................................5
3.4 确定重大风险.................................................................6
3.5 风险点级别确定...............................................................6
4 风险管控措施.....................................................................6
4.1 管控措施的选择原则...........................................................6
5 风险分级管控.....................................................................6
5.1 风险分级管控的要求...........................................................6
5.2 编制风险分级管控清单.........................................................7
5.3 风险告知.....................................................................7
I

DB37/ XXXXX—XXXX
6 文件管理.............................................................................7
7 分级管控的效果.......................................................................7
8 持续改进.............................................................................7
8.1 评审.............................................................................7
8.2 更新.............................................................................7
8.3 沟通.............................................................................8
附　录　A （资料性附录）风险分析记录...................................................9
附　录　B （资料性附录）风险分级管控清单及风险点统计表................................11
II

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前言

本标准按照 GB/T 1.1-2009 给出的规则起草。

本标准由山东省安全生产监督管理局提出。

本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。

本标准起草单位：临沂会宝岭铁矿有限公司。

本标准主要起草人：

III

DB37/ XXXXX—XXXX

引言

本标准是依据国家安全生产法律法规、标准规范及山东省地方标准《安全生产风险分级管控体系

通则》、《安全生产风险分级管控体系细则》的要求，充分借鉴和吸收国际、国内风险管理相关标准、

现代安全管理理念和地下开采铁矿行业的安全生产风险（以下简称风险）管理经验，融合职业健康安

全管理体系及安全生产标准化等相关要求，结合山东省地下开采铁矿行业安全生产特点编制而成。

本标准用于规范和指导山东省生产经营企业开展风险分级管控工作，达到降低风险，杜绝或减少

各种事故隐患，预防生产安全事故的发生的目的。

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企业安全生产风险分级管控体系实施指南

1　范围

本标准规定了企业风险分级管控体系建设的术语和定义、基本要求、工作程序和内容、文件管理、

分级管控效果和持续改进等内容。

本标准适用于指导山东省内企业风险分级管控体系的建设。

2　规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本

文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码

DB37/T 2882-2016 安全生产风险分级管控体系通则

DB37/T ****-2017 安全生产风险分级管控体系细则

3　术语和定义

DB37/T 2882-2016、DB37/T ****-2017 界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

4　基本要求

4.1　成立组织机构

企业在风险分级管控体系建立前，首先建立以企业主要负责人为组长的领导机构，明确机构成员

各自的职责，并专门设置风险分级管控体系建设办公室，具体负责组织制定体系建设工作方案，定期

对体系建设工作情况进行调度、督导和考核，为风险分级管控体系的建立提供强有力的组织保障。

4.1.1　组长职责

组长应对风险分级管控体系建设的有效性承担最终责任。其主要职责：

（1）提高认识，统一思想，搞好宣传发动，提供组织保障。

（2）确保风险分级管控体系建设所需人力资源、资金投入、物资保障。

（3）发挥领导小组成员作用，监督其履行职责，对风险分级管控体系建设情况实施奖惩。

4.1.2　副组长职责

（1）负责对风险点确定、危险源辨识、风险分级及管控措施编制等工作统一部署协调。

（2）负责风险分级管控体系建设实施方案的编制，相关制度的审核。

（3）组织对方案、制度的培训，并组织实施。

（4）确定各工作组、各专业组的职责，并监督其履行职责。

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4.1.3　成员职责

（1）按照风险分级管控体系建设实施方案、制度的要求进行落实。

（2）负责职责范围内的风险点确立、危险源辨识、风险分级及管控措施编制等工作。

（3）根据现场变化、工艺改进、技术更新及新材料、新设备的应用，对管控体系持续更新，确保

与现场相符。

（4）负责对分管范围的员工进行培训，确保员工熟知本岗位风险点等级、危险源种类及管控措施。

4.1.4　办公室职责

（1）负责风险分级管控体系建设实施方案的编制和制度建设。

（2）组织各工作组对风险点确立、危险源辨识、风险分级及管控措施进行讨论、修改完善。

（3）负责风险告知牌板的设计、制作、安装。

（4）负责风险分级管控体系建设资料的建档管理。

（5）传达上级有关文件精神，落实领导小组有关要求。

4.2　实施全员培训

企业应在安全风险分级管控体系建设之前，编制详细的风险分级管控体系建设实施方案，在方案

中明确职责分工，制定风险点确定、危险源辨识、风险分级、管控措施编制的标准。对所有参与风险

分级管控体系建设人员进行培训。

4.2.1　编制培训计划

企业应制定详细的风险分级管控体系培训计划，组织相关专业负责人、基层单位负责人、管理人

员、班组长、岗位工等对风险点确定、危险源辨识、风险分级、管控措施编制标准进行培训，使每位

参与者熟练掌握风险分级管控体系建设工作的标准、程序、方法。

4.2.2　培训记录

企业应按照培训计划组织所有参与风险分级管控体系建设的人员进行培训，并收集相应的培训资

料，包括：培训计划、培训内容、培训签到表、培训影像及培训考核等资料。

4.3　编写体系文件

企业应建立风险辨识制度，确定风险识别、评价方法及风险等级判定标准，并编制作业活动清单、

设备设施清单、工作危害分析评价记录、安全检查表分析评价记录、作业活动风险分级管控清单、设

备设施风险分级管控清单、风险点统计表等基础资料。

5　工作程序和内容

5.1　风险点确定

5.1.1　风险点划分原则

企业风险点划分应当遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则。可

按照掘进系统、采矿系统、充填系统、防治水系统、通防系统、炸药库、供电系统、主提升系统、副

提升系统、运输系统、压风系统、供排水系统、溜破系统、选矿系统、尾矿系统等功能进行划分。对

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于复杂的系统应按照所包含的设备、设施、装置等进行细分。例如：掘进系统可细分为：平巷凿岩、

斜巷凿岩、天（溜）井凿岩、掘进爆破、铲装作业、无（有）轨运输、支护。

地下开采铁矿企业一般有（但不限于）以下风险点：

掘进系统：平巷凿岩、斜巷凿岩、天（溜）井凿岩、掘进爆破、铲装作业、支护。

采矿系统：钻孔施工、爆破落矿、出矿、破碎（破碎锤、二次爆破）、放矿、设备维修、油库、

服务车辆。

充填系统：渣浆泵、砂仓检修、充填挡墙施工、充填管路及滤水管安装、采空区充填与巡查。

防治水系统：地测防治水活动、钻探作业、注浆作业。

通防系统：主通风机、井下通风防尘、通风构筑物施工及设备安装。

炸药库：地面炸药库、井下发放站、装卸运输爆炸物品。

供电系统：高压架空线路、变电所、电工作业。

主提升系统：操作系统、液压制动系统、井底装载、井筒装备及检修。

副提升系统：绞车操作、井口（底）把钩、井口（底）信号、井筒装备及检修、电气系统及检修。

运输系统：有轨运输、无轨运输、运输系统检修。

压风系统：地面压风机及管道、井下压风机及管道。

供排水系统：水泵房、供水站。

溜破系统：溜破、检修、定量装载、井下电梯。

选矿系统：破碎、皮带运输、振动筛、磨矿、球磨机检修、过滤机、抓斗运行、抓斗维修。

尾矿系统：尾矿库。

其他系统：桁车、电气焊作业、维修车间。

……

5.1.2　风险点排查

5.1.2.1　风险点排查的内容

企业应组织安全、生产、机电、通风、地测等部门和专业力量及岗位人员，发动全员参与，全方

位、全过程对生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险进行排查，

建立风险点排查台账，台账内容应包括：风险点名称、风险点详细位置、可能导致的事故类型、管控

措施、管控责任部门及责任人等信息。

5.1.2.2　风险点排查的方法

风险点的排查由安全生产管理部门牵头组织，各职能管理部门分别主持，企业分管负责人、安全

管理人员、工程技术人员、基层管理人员、班组长、岗位人员参加，基于现有安全知识、安全经验、

法律法规及标准规范要求、事故教训等，对风险点名称、覆盖范围、包含的危险源、潜在事故类型等

做出的、达成共识的集体判断结果，同时可征询外部专家人员意见。

5.2　危险源辨识

5.2.1　辨识方法

5.2.1.1　作业活动危险源辨识

作业活动危险源辨识采用工作危害分析法（JHA）即对每个作业步骤或作业内容，识别出与此步骤

或内容有关的危险源，并保存工作危害分析记录及危险源辨识信息表。（详见附录 A.1 作业活动清单、

附录 A.3 工作危害分析评价记录）

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5.2.1.2　设备设施危险源辨识

设备设施危险源辨识应采用安全检查表法（SCL法）进行危险源辨识，确保危险源辨识的充分性，

并保存安全检查表分析记录及危险源辨识信息表。（详见附录 A.2 设备设施清单、附录 A.4 安全检查

表分析评价记录）

5.2.2　辨识范围

危险源的辨识范围应覆盖所有的作业活动和设备设施；辨识过程应充分考虑四种不安全因素：人

的因素、物的因素、环境因素、管理因素。

——常规和非常规作业活动；

——事故及潜在的紧急情况；

——所有进入作业场所的人员活动；

——矿岩、材料、尾矿等的运输过程；

——作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；

——人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度；

——采选工艺、设备、管理、人员等变更；

——地质、气候及环境影响等

5.2.3　危险源辨识

企业应组建危险源辨识工作组，在对危险源的辨识方法进行培训的基础上，按照确定的辨识范围

有序开展危险源辨识。危险源辨识步骤：全员参与、讲述方法、辨识、填写风险评价记录表、汇总、

审查补充完善。

5.3　风险评价

5.3.1　风险评价方法

对识别出的每项危险源，均应进行风险评价。对于生产活动中的危险源，建议采用作业条件危险

性分析法（LEC 法）评价其风险程度。基本原理是根据风险点辨识确定的危害后果、事件发生可能性

及暴露频繁程度的乘积确定风险的大小，定量计算方法如下：

D=LEC

式中：D——风险值

L——发生事故的可能性大小

E——暴露于危险环境的频繁程度

C——发生事故产生的后果

5.3.2　风险评价准则

企业在对风险进行评价分级时，在定量计算的基础上应结合矿山自身实际，明确事故（事件）发

生的可能性、严重性和风险度取值标准，确定风险判定准则，进行风险分析评估，判定风险等级。风

险等级判定应遵循从严从高的原则，应考虑以下因素：

——有关安全生产法律、法规、规章、规范；

——技术标准的强制性条款；

——设计文件；

——企业自身的安全管理、技术标准及对风险的承受能力。

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5.3.2.1　事故发生的可能性大小（L）

当用概率来表示事故发生的可能性大小（L）时，绝对不可能发生的事故概率为 0；而必然发生的

事故概率为 1。然而，从系统安全角度考虑，绝对不发生事故是不可能的，所以人为地将发生事故可

能性极小的分数定为 0.1，而必然要发生的事故的分数定为 10，介于这两种情况之间的情况指定为若

干中间值，如表 1

表 1 事故发生的可能性（L）

分数值事故发生的可能性分数值事故发生的可能性

完全可能预料

相当可能

可能，但不经常

可能性小，完全意外

0.5

0.2

0.1

很不可能，可能设想

极不可能

实际不可能

5.3.2.2　暴露于危险环境的频繁程度（E）

当确定暴露于危险环境的频繁程度（E）时，人员出现在危险环境中的时间越多，则危险性越大，

规定连续出现在危险环境的情况定为 10，而非常罕见地出现在危险环境中定为 0.5，介于两者之间的

各种情况规定若干个中间值，如表 2。

表 2 暴露于危险填平的频繁程度（E）

分数值频繁程度分数值频繁程度

连续暴露

每天工作时间内暴露

每周一次，或偶然暴露

0．5

每月一次暴露

每年几次暴露

非常罕见地暴露

5.3.2.3　发生事故产生的后果（C）

关于发生事故产生的后果（C），由于事故造成的人身伤害与财产损失变化范围很大，因此规定其

分数值为 1-100，把需要救护的轻微损伤或较小财产损失的分数规定为 1，把造成多人死亡或重大财产

损失的可能性分数规定为 100，其他情况的数值均为 1 与 100 之间，如表 3.3。

表 3 发生事故产生的后果（C）

分数值后果分数值后果

100

大灾难，许多人死亡

灾难，数人死亡

非常严重，一人死亡

重伤

轻伤

引人关注，不利于基本的安全卫生

要求

5.3.3　风险评价与分级

企业按照评价方法进行风险评价后，将各级别风险划分重大风险、较大风险、一般风险和低风险，

分别用“红橙黄蓝”四种颜色表示，具体划分标准如表 4。

表 4 风险等级划分

值风险等级备注

＞320 1 重大风险(红色风险)

160～320 2 较大风险(橙色风险)

70～159 3 一般风险(黄色风险)

＜70 4 低风险(蓝色风险)

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