1-山东省石膏矿山风险分级管控体系建设实施指南

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金属非金属地下开采石膏矿山风险分级

管控体系实施指南

起草单位：山东鲁能泰山矿业开发有限公司

2017年4月

前言 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … 4

引言 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … 5

全生产风险分级管控体系建设实施指南……………………………………………………6

1 范围………………………………………………………………………………………… 6

2 规范性引用文件……………………………………………………………………………6

3 术语和定义…………………………………………………………………………………6

3.1 危险源 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … 6

3.2 风险 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … 7

3.3 可接受风险 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … 7

3.4 风险点 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … 7

3.5 风险评价 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … 7

3.6 风险分级 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … 7

3.7 风险管控 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … 7

3.8 风险信息 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … 7

3.9 重大危险源 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … 7

3.10 文件 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … 7

3.11 记录 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … 7

3.12 系统 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … 7

4 基本要求………………………………………………………………………………… 8

4.1 总则 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … 8

4.2 组织保障 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … 8

4.2.1 组建团队 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … 8

4.2.2 职能分配…………………………………………………………………………………………8

4.2.3 纪律保障……………………………………………………………………………… 9

4.3 资源保障………………………………………………………………………………… 9

4.3.1 人员与能力保证 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … 9

4.3.2 方法与知识…………………………………………………………………………… 9

4.3.3 监测工具或仪器 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … 9

4.3.4 信息系统 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … 9

4.4 信息收集………………………………………………………………………………… 9

5 工作程序和内容 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … 10

5.1 工作程序………………………………………………………………………………… 10

5.1.1 准备阶段 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … 10

5.1.2 实施阶段 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … 10

5.1.3 编制分级报告阶段 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … 10

5.1.4 管控与公告 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … 10

5.2 风险点的确定…………………………………………………………………………… 10

5.2.1 风险点划分原则 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … 10

5.2.1.1 设施、部位、场所、区域…………………………………………………………10

5.2.1.2 操作及作业活动…………………………………………………………………… 10

5.2.2 风险点确定方法 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … 10

5.2.3 建立风险点排查台账 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … 11

5.3 危险源辨识……………………………………………………………………………… 11

5.3.1 辨识方法 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … 11

5.3.2 辨识范围 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … 11

5.3.3 危险源辨识实施 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … 11

5.4 风险评价………………………………………………………………………………… 12

5.4.1 风险评价方法 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … 12

5.4.2 风险判定准则 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … 12

5.4.3 风险分级 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … 12

5.4.4 确定重大风险 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … 12

5.4.5 风险点级别确定 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … 12

5.5 风险控制措施…………………………………………………………………………… 12

5.6 风险分级管控…………………………………………………………………………… 14

5.6.1 风险分级管控的要求 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … 14

5.6.2 编制风险分级管控清单 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … 14

5.6.3 风险告知 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … 14

6 文件管理 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … 14

7 建设成果和效果 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … 15

7.1 成果……………………………………………………………………………………… 15

7.2 效果……………………………………………………………………………………… 15

8 持续改进 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … 15

8.1 评审……………………………………………………………………………………… 15

8.2 更新……………………………………………………………………………………… 15

8.3 沟通……………………………………………………………………………………… 16

8.3.1 交流管理……………………………………………………………………………………………… 16

8.3.2 公告警示……………………………………………………………………………………………… 16

8.3.3 信息系统……………………………………………………………………………………………… 16

附录A（资料性附录）危险源分类标准……………………………………………………………………17

附录B（资料性附录）风险分析记录………………………………………………………………………19

附录C（资料性附录）风险分级管控清单……………………………………………………………………21

附录D（资料性附录）作业条件危险分析（LEC法）…………………………………………………………

前言

本标准按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草。

本标准由山东省安全生产监督管理局提出。

本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。

本标准起草单位：山东鲁能泰山矿业开发有限公司

本标准主要起草人：魏绪清韩仰春徐西贵裴孝清李强

引言

本标准是依据国家安全生产法律法规、标准规范及山东省地方标准《安全生产风险分级管控体

系通则》、《企业安全生产风险分级管控体系细则》等相关要求，充分借鉴和吸收国际、国内风险

管理相关标准、现代安全管理理念和山东省地下开采石膏矿山行业的安全生产风险（以下简称风

险）管理经验，融合职业健康安全管理体系及安全生产标准化等相关要求，结合山东省地下开采石

膏矿山行业安全生产特点编制而成。

本标准用于指导地下开采石膏矿山企业建立安全生产风险（以下简称风险）分级管控体系，全

面排查、辨识、评价安全风险，落实风险管控责任，采取有效措施控制重大安全风险，对地下开采

石膏矿山企业风险点实施标准化管控。全面加强矿山企业安全风险分级管控工作机制建设，提升矿

山企业安全生产管理工作水平，促进安全生产形势持续稳定好转。

本标准用于规范和指导地下开采石膏矿山企业开展风险分级管控工作，达到降低风险，杜绝或

减少各种事故隐患，预防生产安全事故发生的目的。

全生产风险分级管控体系建设实施指南

1 范围

本标准规定了金属非金属地下矿山石膏开采企业风险分级管控体系建设的术语和定义、基本要求、

工作程序和内容、文件管理、分级管控效果和持续改进等内容。

本指南适用于金属非金属地下矿山石膏开采或其独立生产系统风险分级管控体系建设。

2 规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本

文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

中华人民共和国安全生产法

中华人民共和国职业病防治法

中华人民共和国特种设备安全法（国家主席令（2014）4号）

山东省安全生产条例

山东省生产经营单位安全生产主体责任规定（省政府303号令）

山东省人民政府办公厅关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知（鲁政办字

[2016]36号文）

山东省人民政府安全生产委员会关于深化安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动推进企业安全

风险管控工作的通知（鲁安发[2016]16号）

关于印发《加快推进安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设工作方案》的通知（鲁安

办发〔2016〕10号）

关于推荐安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设标杆企业的通知（鲁安办发〔2016〕11

号）

关于开展重大风险点监督管理工作的指导意见（安监管协调字[2004]56号）

GB6441企业伤亡事故分类

GB18218危险化学品重大危险源辨识

AQ/T9006企业安全生产标准化基本规范

AQ2007.1金属非金属矿山安全标准化规范导则

金属非金属矿山安全标准化规范地下矿山实施指南

金属非金属地下矿山安全生产标准化评分办法

GB/T13861生产过程危险和有害因素分类与代码

DB37/T 2882-2016 安全生产风险分级管控体系通则

DB37/T ****-2017 安全生产风险分级管控体系细则

山东省石膏矿山安全规程DB37-1024-2008

3术语和定义

金属非金属地下矿山

以平硐、斜井、斜坡道、竖井等作为出人口，深入地表以下，采出供建筑业、工业或加工业用

的金属非金属矿物的采矿场及其附属设施。

3.1危险源

危险源是指可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的

组合。

其中：根源是指具有能量或产生、释放能量的物理实体。如起重设备、电气设备、压力容器等。行

为是指决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、管理行为以及作业行为等。状态是指物的状态和

环境的状态等。

在分析生产过程中可对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，危险源可称为危险

有害因素，可分为四类：“人的因素”、“物的因素”、“ 环境因素”和“管理因素”。人的因素是指在

生产活动中，来自人员自身或人为性质的危险和有害因素；物的因素是指机械、设备、设施、材料等方

面存在的危险和有害因素；环境因素是指生产作业环境中的危险和有害因素；管理因素是指管理和管理

责任缺失所导致的危险和有害因素。

3.2风险

发生危险事件或危害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害、健康损害、财产损失、工作环境破坏

等的严重性的组合。

风险(R)＝可能性(L)×后果(C)

3.3可接受风险

根据组织法律义务和职业健康安全方针已降至组织可容许程度的风险。

3.4风险点

风险点是指伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随

风险的作业过程，或以上两者的组合。例如：提升机、爆破作业等也是风险点。风险点有时亦称为风险

源。

排查风险点是风险管控的基础。对风险点内的不同危险源或危险有害因素（与风险点相关联的人、

物、环境及管理等因素）进行识别、评价，并根据评价结果、风险判定标准认定风险等级，采取不同控

制措施是风险分级管控的核心。

3.5风险评价

对危险源导致的风险进行评价、对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定

的过程。

3.6风险分级

风险分级是指通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定量或定性评价，根据评价结果

划分等级，进而实现分级管理。风险分级的目的是实现对风险的有效管控。

3.7风险管控

为有效管控风险，按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素

而事先确定不同管控层级的风险管控方式。

3.8风险信息

是指包括危险源名称、类型、存在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施等一系

列信息的综合。

3.9重大危险源

是指长期地或者临时地生产、搬运、使用或储存危险物品，且危险物品的数量等于或超过临界量的

单元（包括场所和设施）。

3.10文件

信息及其承载媒体。

注：媒体可以是纸张，计算机磁盘或其他电子媒体，照片或样件，或他们的组合。

3.11记录

阐明所取得的结果或提供活动执行证据的文件。

3.12系统

具备某项独立功能的相互关联、相互作用的一组要素组成的有机体。

4 基本要求

4.1 总则

金属非金属地下开采矿山企业在建设风险分级管控体系之前对所需的组织、资源、知识进行保障，

对相关的人员能力进行确认、提供及保证，对必要的信息进行搜集，必要时，对企业安全管理的现状进

行评审。

4.2 组织保障

4.2.1组建团队

各企业在风险分级管控体系建立前，首先成立以企业主要负责人为组长的领导团队或小组。并抽调

分管领导、车间（科室）负责人、安全管理人员、各系统（采掘、提升、排水、运输、供电、通风等）

专业人员、本岗位员工、工会人员（不懂专业的人从另外角度发现风险），通过解读政策、统一思想以

及明确工作方法和步骤、提供技术支持的方式指导所有相关系统、各个岗位、各种作业活动进行严谨细

致的风险识别、评价及管控。确保风险识别全面，定位准确，评价得当。

4.2.2职能分配

职责要求:在风险分级管控过程中，企业主要负责人、安全分管负责人（安全总监）、其它分管负

责人、安全生产管理机构负责人、安全生产管理人员以及相关职能部门、职能层级的职责及要求。

（1）企业主要负责人负责成立体系建设推动领导委员会和各专业工作组，组织制定体系建设工作

方案，定期部署对体系建设工作情况进行调度、督导和考核。应对风险分级管控体系的有效性承担根

本的责任。其主要职能应包括：

1）确保可获得建立、实施、保持和持续改进风险分级管控体系所需要的资源。如人力资源和专门

技能、方法、监测工具或仪器、信息系统、技术与财务资源。

2）确定各系统、各部门、各岗位职责与责任，授予权限以促进有效的风险管控管理。

3）确保体系变更时，维持体系完整性。

4）确保团队或小组其他人员履行其职责。

5）确保全员参与风险分级管控体系。

（2）其他人员及部门的职责

1）企业分管负责人（安全总监）是危险源识别、风险评价及风险管控过程的主要负责人。

①负责危险源辨识、风险评价和风险控制措施确定工作的监督管理。

②负责风险点的排查、汇总。

③监督督促对排查风险点进行分级分类并制订管控措施。

④监督督促对所有安全风险点进行登记，建立风险管控档案。

⑤不断修订完善风险分级管控体系建设。

2）企业安全管理部门主要负责起草体系建设工作方案和有关体系文件，协调和调度各专业工作组

分工开展情况；负责本指南的组织实施、指导和监督检查；负责组织对全公司风险结果评审；负责对

风险及其控制措施的汇总、协调、监督评估；负责将体系建设工作纳入安全生产责任制考核；负责多部

门协作共同开展，组织部门负责危险源辨识和风险管控工作。确保实现“全员、全过程、全方位”的风

险管控。

3）各专业部门负责职责范围内的危险源辨识、风险评价和控制措施的确定、协调指导和监督检查

负责职责范围内的风险监督管理。

4）各生产单位负责本单位的危险源辨识、风险评价和控制措施的确定及组织实施，及时更新；负

责将体系建设工作纳入本单位的安全生产责任制考核。

5)班组、岗位负责职责范围内的危险源辨识、风险评价并负责风险管控。

4.2.3纪律保障

企业依据安全生产标准化中的安全生产责任制及相关奖惩制度对风险分级管控体系的建立、实施、

保持持续改进，进行过程及绩效管控考核。企业安全管理机构根据各部门、区队、车间、人员风险分级

管控开展情况建立完善的风险管控目标责任考核制度，形成激励先进、约束落后的工作机制。

4.3 资源保障

企业要确认、提供并维护实施风险管控系统所需的人力资源和专门技能、方法、监测工具或仪器、

信息系统、技术与财务等资源。

4.3.1 人员与能力保证

确保参与风险分级管控体系的各级人员充足且具备相应的管理或专业能力。

明确各级人员的能力需求，采取针对性培训、招聘、调岗等方法满足相关能力。

4.3.2方法与知识

企业要确定适用本企业的风险点识别方法、风险评价方法及相关管控措施并对其进行管理。可通过

行业交流、标准获取、经验积累、外部指导等方式获取。同时应通过安全和职业卫生的法律法规、标准

规程、规范及其他信息的收集共享，以及内外部、各层次的安全培训，确保相关人员能及时获取到这些

知识。企业的风险知识来源可包括（但不限于）以下内容：

安全和职业卫生相关法律法规、规章、标准、规程、规范；各专业基础知识；安全常识；内外部培

训及各类安全培训教材。

4.3.3 监测工具或仪器

企业要确认、提供并维护实施风险点辨识方法、风险评价方法及相关管控措施有关的监测工具或仪

器，如距离测量、电阻测试、电压测试、疲劳测试、强度测试、噪声测试、照度测试等仪器或工具，并

按相关要求对仪器进行校准或检定。

4.3.4 信息系统

为了方便风险信息采集、处理、传输、反馈，利于风险分类，利于企业诊断，便于领导决策，必要

时，有条件的企业可根据企业安全战略及实际情况建立风险数据库。可以作为事故隐患预警指标量化的

基础，有利于使风险管控系统有效运行。

可根据系统建立信息系统或数据库。地下矿山（不含基建项目、不含地面构筑物）：分提升系统、

运输系统、行人系统、供电系统、供水系统、供风系统、通风防尘系统、防排水系统、应急救援系统、

采掘系统（含爆破器材管理）、生产辅助系统（化验、机修、仓储）等子系统。

企业在系统分类时，参考以上分类标准，具体要根据本单位实际情况进行。

4.4 信息收集

在风险分级管控体系建设之前要收集相关必要的信息，为全面辨识、评价及管控风险点打下基础

包括：

（1）企业平面图（包括各个采区、办公区）及周边环境；

（2）各大系统图；

（3）组织架构图；

（4）安全、职业卫生相关的法律、法规及相关标准、规程清单；

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金属非金属地下开采石膏矿山风险分级管控体系实施指南起草单位：山东鲁能泰山矿业开发有限公司2017年4月1目录前言…………………………………………………………………………………………4引言…………………………………………………………………………………………5全生产风险分级管控体系建设实施指南……………………………………………………61范围…………………………………………………………………………………………62规范性引用文件……………………………………………………………………………63术语和定义…………………………………………………………………………………623.1危险源…………………………………...

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