铝冶炼行业企业安全生产风险分级管控体系实施指南

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DB37

山东省地方标准

DB 37/ XXXXX—XXXX

铝冶炼行业企业安全生产风险分级

管控体系实施指南

Implementation Guidelines for the Management and Control System of Risk

Classification for Production Safety of XX

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（送审稿）

2017 - XX - XX发布 XXXX - XX - XX实施

发布

DB37/ XXXXX—XXXX
目    次
前言................................................................................III
引言.................................................................................IV
1　范围...............................................................................1
2　规范性引用文件.....................................................................1
3　术语和定义.........................................................................1
4　基本要求...........................................................................1
1　成立组织机构...................................................................1
1.1　主要负责人职责.............................................................1
1.2　安全管理部门职责...........................................................2
1.3　组织及参与人员具备的能力...................................................2
1.4　分厂职责...................................................................2
1.5　专业部门职责...............................................................2
2　实施全员培训...................................................................2
3　编写体系文件...................................................................2
5　工作程序和内容.....................................................................2
1　工作程序.......................................................................2
2　准备阶段.......................................................................3
3　风险点确定.....................................................................3
3.1　风险点划分原则.............................................................3
3.2　风险点排查.................................................................4
4　危险源辨识.....................................................................4
4.1　辨识方法...................................................................5
4.2　辨识范围...................................................................5
4.3　辨识注意事项...............................................................6
5　风险评价.......................................................................6
5.1　风险评价方法...............................................................6
5.2　风险评价准则...............................................................7
6　风险分级.......................................................................7
6.1　风险级别划分...............................................................7
6.2　风险点级别确定.............................................................7
6.3　确定重大风险...............................................................7
7　风险控制措施策划...............................................................8
7.1　控制措施制定原则...........................................................8
7.2　控制措施的选择.............................................................8
7.3　控制措施的确定.............................................................9
I

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5.8　风险分级管控...................................................................9
5.8.1　风险分级管控的要求.........................................................9
5.8.2　编制风险分级管控清单......................................................10
5.8.3　风险告知..................................................................10
6　文件管理..........................................................................10
7　分级管控的效果....................................................................10
8　持续改进..........................................................................10
8.1　评审..........................................................................10
8.2　更新..........................................................................11
8.3　沟通..........................................................................11
附录 A（资料性附录）　风险分析记录....................................................12
附录 B（资料性附录）　风险分级管控清单及风险点、危险源统计表..........................14
附录 C（资料性附录）　风险评价方法....................................................16
II

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前言

本标准按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草。

本标准由山东省安全生产监督管理局提出。

本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。

本标准起草单位：山东魏桥铝电有限公司

本标准主要起草人：崔石磊、朱凯、王立震、彭宏、黄合龙

III

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引言

本标准是依据国家安全生产法律法规、标准规范及山东省地方标准《安全生产风险分级管控体系通

则》《安全生产风险分级管控体系细则》的要求，充分借鉴和吸收国际、国内风险管理相关标准、现代安

全管理理念和铝冶炼行业的安全生产风险（以下简称风险）管理经验，融合职业健康安全管理体系及

安全生产标准化等相关要求，结合山东省铝冶炼行业安全生产特点编制而成。

本标准用于规范和指导山东省铝冶炼行业企业生产经营企业开展风险分级管控工作，达到降低风

险，杜绝或减少各种事故隐患，预防生产安全事故的发生的目的。

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铝冶炼行业企业安全生产风险分级管控体系实施指南

1　范围

本标准规定了铝冶炼行业企业风险分级管控体系建设的术语和定义、基本要求、工作程序和内容、

文件管理、分级管控效果和持续改进等内容。

本标准适用于指导山东省内铝冶炼行业企业风险分级管控体系的建设。

2　规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本

文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码

DB37/T 2882-2016 安全生产风险分级管控体系通则

DB37/T ****-2017 安全生产风险分级管控体系细则

3　术语和定义

DB37/T 2882-2016、DB37/T ****-2017界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

4　基本要求

4.1　成立组织机构

铝冶炼企业应成立以主要负责人、分管负责人和各职能部门负责人以及安全、生产、技术、设备等各

类专业技术人员组成的风险分级管控领导小组，主要负责人负责组织风险分级管控工作，为该项工作

的开展提供必要的人力、物力、财力支持，分管负责人应负责分管范围内的风险分级管控工作。

各专业部门和基层单位应结合企业实际，成立各级工作小组，负责本区域的体系建设的实施、监

督落实工作。

基层单位各级管理人员、安全管理人员、专业人员、岗位员工等应全面参与风险识别、评估和管控措

施的制定等活动，确保风险识别、评价及管控措施的制定涉及企业各区域、场所、岗位、各项作业活动和

管理活动，确保风险识别全面，定位准确，评价得当。

4.1.1　主要负责人职责

——应对风险分级管控体系的有效性承担最终责任；

——确保获得建立、实施、保持和持续改进风险分级管控体系所需要的资源。如：人力资源和专门技能、

方法、监测工具或仪器、信息系统、技术与财务资源；

——确定各系统、各部门、各岗位职责与责任，授予权限以促进有效的风险管理；

——确保体系变更时，维持体系完整性；

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——确保成立体系建设推动领导委员会和各专业工作组，组织制定体系建设工作方案，定期部署

对体系建设工作情况进行调度、督导和考核；

——确保团队或小组其他人员履行其职责；

——确保全员参与风险分级管控体系。

4.1.2　安全管理部门职责

——各分公司安全管理部门是风险点、危险源清单建立、监控及应用的归口管理部门；

——负责组织开展本单位范围内风险点、危险源清单建立和维护工作；

——监督指导本单位按各职责分工开展风险点、危险源辨识评估工作；

——负责本单位范围内的二级及以上风险点的管理工作，并发动各级部门对生产作业中综合考虑

起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等对危险源进行全面辨识。

4.1.3　组织及参与人员具备的能力

风险分级管控体系领导组织及参与人员应充足且具备相应的管理或专业能力，明确各级人员的能

力要求，采取针对性培训、调岗等方法，满足相关能力，其中各级人员应具备的能力为：

团队或小组成员：熟练掌握安全及行业有关的法律、法规、标准、规程；熟练掌握适用的危险源辨

识、风险评价及风险管控的相关办法；熟练掌握分管部门或专业的相关知识。

参与辨识人员：熟练掌握安全或行业有关的法律、法规、标准、规程；熟练掌握本部门、本系统、本

岗位的操作规程、工作环境、设备设施等。

4.1.4　分厂职责

各分厂组织本单位范围内的风险点识别工作，并对分厂范围内风险点及时更新、补充，确保风险

点识别全面、具体、最新。风险点评价工作要做到实时更新，进行风险分级后并进行管控的危险源，如

果通过设备改造、工艺变化等原因进行了预防，则相应的应对风险分级因素数值进行相应的变化。

4.1.5　专业部门职责

各专业部门负责职责范围内的危险源辨识、风险评价和控制措施的确定、协调指导和监督检查；负

责职责范围内的风险点、危险源监督管理。

4.2　实施全员培训

分公司、分厂应将风险分级管控的培训，分层次、分阶段组织员工进行安全培训，使其掌握本单位

风险点类别、危险源辨识和风险评价方法、风险评价结果、风险管控措施，并将相关培训内容列为各单

位年度、月度培训计划中，并保留培训记录，培训记录包括培训课件、培训人员签名、培训影像资料、人

员考核记录等资料。

4.3　编写体系文件

按DB37/T ****-2017第4.3条要求编写体系文件。

5　工作程序和内容

5.1　工作程序

风险分级管控的工作程序主要包括：

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a) 准备阶段；

b) 风险点确定；

c) 危险源辨识；

d) 风险评价；

e) 风险分级；

f) 风险控制措施策划；

g) 风险分级管控。

5.2　准备阶段

为全面识别、系统评价风险点、危险源及准确管控措施，应收集必要的企业现状信息、相关法律及

其他相关信息，应包括：

a) 企业厂区总平面布置图、工艺流程图、消防系统图以及企业重点防火部位分布图；

b) 电解铝、氧化铝相关行业生产、安全、职业健康等方面的最新法律、法规、标准以及相应的依据

等；

c) 涉及粉尘、煤气作业的应考虑周边环境、水源等因素；

d) 本企业应设置专门的安全管理机构及专职安全管理人员的配备数量，安全管理人员取得安监

部门颁发的安全管理人员证书情况；

e) 本企业设备信息清单及设备完好情况；

f) 本企业运行的管理制度、操作规程；

g) 外来施工单位的总体情况以及相应管理；

h) 过去已识别的危险源识别清单、重要危险源清单，对应的措施改变情况以及产生新的危险源；

i) 编制的应急预案、应急管理机构，配备的应急物资；

j) 本企业各层级安全生产责任制；

k) 特种作业人员台帐及特种作业证书台帐；

l) 职业危害评价与监测资料等。

5.3　风险点确定

5.3.1　风险点划分原则

5.3.1.1　设施、部位、场所、区域

对设施、部位、场所、区域的风险点的划分，应遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范

围清晰”的原则，按照生产流程及工序、岗位辐射范围的区域进行划分，但是对于复杂的系统应按照

所包含的设备、设施、装置等进行细分，最终设备设施和重大危险源及危险性较大的区域场所作为风险

点。例如：氧化铝焙烧工序应划分为成品过滤、煤气管道、焙烧炉、风机系统、皮带输送、成品包装六大风险点，由于成品

过滤较为复查，宜细分为平盘过滤机、皮带转运机、泵类三类风险点。

5.3.1.2　操作及作业活动

对操作及作业活动等风险点的划分，应当涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活

动，重点突出风险性较大、技术含量高、操作难度大、可能导致的后果较为严重的作业活动作为风险点。

例如：电解铝行业电解槽的启停、赛尔开关操作、漏槽抢修作业、槽上部吊装作业等风险性较大作业活动应作为一个风险

点进行管控。

5.3.1.3 企业应对本单位排查的风险点，形成包括区域、场所、设备设施类、作业活动类的风险点

清单，并明确风险点对应的工序，建立公司主要风险点清单，作为进行下一步危险源辨识的依据。

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5.3.2　风险点排查

5.3.2.1　风险点排查的内容

电解铝、氧化铝企业应按照风险点划分原则，在本单位生产活动区域内对生产经营全过程进行风

险点排查，确定包括风险点名称、类型、区域位置、可能发生的事故类型及后果等内容的基本信息，建

立风险点统计表，风险点内容应包含铝冶炼行业内主要的设备设施、区域、场所以及风险性较大的操作

及作业活动，对于一般、日常操作等风险性较小的，不列入风险点的排查范围，但应列入风险排查内

容。

5.3.2.2　风险点排查的方法

风险点排查应按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方法的结合等进

行。相关行业风险点排查方法可参照以下划分细则：

a) 氧化铝行业

根据氧化铝生产流程长，工艺较为复杂的特点，为保证风险点识别的全面性和准确性，建议根据

具体生产工序、生产流程、岗位设置情况、设备特点来划分风险辨识单元，具体划分步骤为：

1)以生产工序划分，将氧化铝行业划分为原料、溶出、沉降、分解、焙烧、蒸发六大工序。

2)按照工序划分完成之后，将各工序按照生产流程进行继续细分。如：原料工序可以分为上矿

流程、研磨流程、料浆输送流程、石灰乳制备流程；低压溶出工序可以分为料浆输送、管道化流程、保温稀

释流程等。

3)各生产流程中应根据岗位管辖范围及设备情况，综合考虑设备状态造成的风险，将各生

产工序中重要设备列入重点管控的风险类别之中。如：原料工序研磨流程中，由于球磨机是氧

化铝重点管控设备，且设备状态对生产工艺、人员状态等造成影响较大，因此可以单独作为一个风险点

4)根据生产工序、生产流程、设备特点划分之后，要综合考虑常规状态及非常规状态下的作

业活动，重点将危险性较大、作业难度大、技术含量高、可能造成的后果较为严重的作业

作为一个风险点。如：分解槽搅拌在失电状态下的启动作业；焙烧炉的启停作业等。

b) 电解铝行业

根据电解铝生产工序单一、危险性大、辅助工序多的特点，为保证风险识别的全面性和准确性，建

议根据工序、设备设施、作业活动等相关分类标准来划分风险辨识单元，具体划分办法为：

1)按照工序分，将电解铝行业分为电解工序、供料净化工序、铸造工序、阳极组装工序、检修

工序、动力工序以及其它辅助工序等。

2)按照设备设施分类，应考虑电解铝生产过程中所有参与生产作业活动的设备，并根据设

备有可能造成后果的严重程度进行划分。如：电解工序将设备划分为电解槽、多功能天车、母线提

升机、短路口、电解槽槽上部、槽底母线等。

3)按照作业活动划分，应考虑人员在所参与的作业活动中，有可能造成伤害的所有危险因

素，重点突出电解铝行业中的危险性较高的作业活动。如：电解槽启动作业、换极作业、抬母线

作业、赛尔开关操作、电解槽漏槽抢修作业，熔炼铸造的混合炉操作、铸锭操作、加料异常槽处理作业、氧

化铝仓堵料清理作业，阳极组装浇注作业、工/中频炉操作、动力调压、升降电流工作等，综合考虑人员

在以上作业活动中可能发生的事故危害以及存在的危险因素，最后进行综合分析电解铝行业中存在的

危险因素。

5.4　危险源辨识

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根据识别范围的划分，可明确到特定的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区

域实施的伴随风险的作业活动，作为危险源辨识的基本单元，即确定的“风险点”，风险点是危险源

进行辨识的基本单元。

5.4.1　辨识方法

电解铝、氧化铝行业使用工作危害分析法（JHA）对作业活动进行危险源辨识，使用安全检查表评

价法（SCL）对设备设施进行危险源辨识。

5.4.1.1　工作危害分析法（JHA）

把一项作业活动分解成几个步骤，识别整个作业活动及每一步骤中的危险源并将其汇总。在识别

危险源时，要从四个方面考虑：人的因素、物的因素、环境的因素、管理的因素。在这四种因素里面，人

的因素是“核心”，首先要分析人的因素（人的不安全行为、生理及心理原因：主要是违章操作、违

章、不遵守有关规定、职业禁忌病等）；其次是物的因素（设备、安全联锁、安全防护设施、涉及安全的

工艺、技术参数等），再分析环境因素（主要是指定置定位等），最后再分析管理因素。对潜在的人的

因素、物的因素、环境因素、管理因素等危害因素进行辨识，充分考虑危害因素的根源和性质。如：可能

造成火灾和爆炸等事故的危险有害因素；可能造成中毒、窒息、触电等事故的危险有害因素；工作环境的化学性危害因

素和物理性危害因素等，尤其是氧化铝行业要重点考虑化学性危害因素以及可能造成中毒、窒息、触电等事故的危害因

素，而电解铝行业重点考虑可能造成爆炸、触电、中毒、灼烫、起重伤害等事故的危险有害因素。

示例：氧化铝行业焙烧炉单元划分，分为焙烧炉筑炉、烘炉、启动、工艺控制调整、日常巡视、停炉六项系统作业活动；

每个系统内部划分为子单元，其中焙烧炉的启动作业中又划分为气体检测、吹扫、辅机启动操作、点火、投料、参数控制操

作六大步骤，对焙烧炉启动在进行人、物、环、管理的基础上全面分析、辨识。

示例：电解铝行业电解槽单元划分，分为电解槽装炉、电解槽焙烧启动、电解槽换极、电解槽打捞炭渣、电解槽抬母

线、电解槽出铝、电解槽工艺调整操作七项系统操作；每个系统内部划分为子单元，其中电解槽换极中又划分为扒料、打

壳、提极、捞块、换极、封极六大步骤，对电解槽换极作业在进行人、物、环、管理的基础上全面分析、辨识。

工作危害分析法（JHA）是进行危险源辨识的重要方法，可以较为全面的根据危险点排查的内容，

对所有作业活动中因不同因素而导致的危险源进行全面分析，分析方法是过程步骤，企业应专门制定

形成工作危害分析表格，作为进行危险源辨识、评价的基础工具。

5.4.1.2　安全检查表法

为了系统找出各环节中的不安全因素，把各环节加以剖析，列出各层次的不安全因素，然后确定

检查项目，以提问的方式把检查项目按系统的组成顺序编制成表，以便进行检查或评审，这种表叫安

全检查表。而安全检查表法可以对某种工作系统、某种装置（如除尘系统、电解槽等）等设备设施类进

行危险源排查，因此应作为辅助企业进行设备设施类风险辨识的评价方法

检查标准制定主要参考相关法律法规、技术标准及其他要求等。如：分解槽检查标准应参考符合

GB30186-2013《氧化铝安全生产规范》、《分解槽设计规范》等制度；电解槽检查标准应参考符合

GB50850-2013《铝电解厂工艺设计规范》、GB29741-2013《铝电解安全生产规范》。同时借鉴、引用本行业

（或本单位）的设备安全检查表。根据设备安全检查表找出可能存在的偏差，即违背安全检查表中相

关检查标准、要求的内容为危险源。

示例：电解铝行业混合炉的检查，应对混合炉电气系统、水系统、炉体系统等，按照制定的设备完好标准进行排查，

对于不符合设备、性能完好、可靠的，即列为危险源。

5.4.2　辨识范围

危险源的辨识范围应覆盖所有的作业活动和设备设施，包括：

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