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AQ T7009-2013-机械制造企业安全生产标准化评定标准

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3.0 2024-04-16 3 0 903.3KB 96 页 1库币 海报
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机械制造企业安全生产标准化评定标准
考 评 说 明
1.本评定标准适用于机械制造企业。
2.在本评定标准的“自评/评审描述”列中，企业及评审单位应根据
“考评内容”和“考评办法”的有关要求，针对企业实际情况，如实进
行扣分点说明、描述，并在《自评扣分点及原因说明汇总表》（见附表）
中逐条列出。
3.本评定标准中累计扣分的，直到该考评内容分数扣完为止，不得
出现负分。有需要追加扣分的，在该考评类目内进行扣分，也不得出现
负分。
4.本评定标准共计 1000 分。最终评审评分换算成百分制，换算公式
如下：
最后得分采用四舍五入，取小数点后一位数。
5.标准化等级分为一级、二级和三级，一级为最高。评定所对应的等
级须同时满足评审评分和安全绩效等要求，取最低的等级来确定标准化
等级（见下表）。
评定等级 评审评分 安全绩效
一级 ≥90 申请评审前一年内未发生重伤及以上的生产安全事故。
— 1 —
二级 ≥75 申请评审前一年内未发生人员死亡的生产安全事故。
三级 ≥60 申请评审前一年内发生生产安全事故死亡不超过 1人。
— 2 —
机械制造企业安全生产标准化评定标准
自评/评审单位：
自评/评审时间：从 年 月 日 到 年 月 日
自评/评审组组长： 自评/评审组主要成员：
1.基础管理考评：标准分值 220 分，14 项考评项目和 61 条考评内容
考评
类目
考评
项目 考评内容 标准
分值 考评办法 自评/评审描述 实际
得分
1. 基
础 管
理 考
评
1.1 目
标 管
理
1. 安全承诺
企业应依据法律、法规和其他要求，结合企业发展
的实际，制订明确的、公开的、文件化的安全承诺
3
1.查文本，无安全承诺扣全分，无主要负责人签发扣全分。
2.现场核查，一人不熟悉安全承诺的内容扣 0.2 分。
3.查记录，未定期对安全承诺评审或评审后无对策扣全分。
2. 中长期发展规划
企业应根据安全承诺，制订职业安全健康的中长期
发展规划。
2
1.查文本，无规划扣全分。
2.查文本，规划与安全承诺一处不符合扣 0.5 分。
3.查记录，未定期对规划评审或评审后无对策扣全分。
3. 安全生产年度目标
企业应设立形成文件的年度安全生产目标；安全生
产目标应逐级分解，落实到企业内基层生产经营单位。
3
1.查文本，无年度目标扣全分。
2.查文本，年度目标与规划一处不相符扣 0.5 分，无考核
指标一处不符合扣 1 分。
3.查分解指标，一个单位未分解扣 0.5 分。
4.查相关资料，一项指标未完成，且无分析和改进措施扣 1
分。
4. 保障措施
企业应依据安全生产目标，制定可行的安全技术措
施计划确保目标的完成。并定期对目标和安全技术措施
计划的实施情况进行检查、考核或修订。
2 1.查文本和现场核查，无保障措施扣全分。
2.现场核查，一处保障措施未落实或未考核扣 0.5 分。
— 3 —
考评
类目
考评
项目 考评内容 标准
分值 考评办法 自评/评审描述 实际
得分
5. 安全资金投入
企业应确保实现安全技术措施计划和具备安全生产
条件的资金投入，并列入企业资金使用计划。
4
1.查财务预算和年度计划，无资金投入计划、无项目扣全
分。
2.查项目明细，资金投入针对性不强，无实施进度、条件评
估、责任单位等内容，或无验收资料，一项扣 1 分。
3.现场核查项目的执行情况，一项未完成扣 2 分，一项无
效果扣 0.5 分。
6. 安全文化建设
企业应依据安全生产目标，制定可行的安全技术措
施计划确保目标的完成。并定期对目标和安全技术措施
计划的实施情况进行检查、考核或修订。企业应建立目
标，采取多种形式逐步形成全体从业人员所认同、共同
遵守、带有本单位特点的企业安全文化。
1 查规划或计划，无此内容扣全分。一项不符合扣 0.2 分
1.2 危
险 源
管理
1. 管理制度
企业应具有形成文件的危险源辨识、风险评价及其
控制的管理制度或企业标准，以实现有效的持续改进。
41.查管理制度，无管理制度扣全分。
2.查管理制度，一处不合格扣 0.5 分。
2. 危险源辨识
企业应组织不同层面的从业人员参与辨识各类危险
源。危险源的辨识范围，应包括企业所有的生产经营活
动、基础设备设施和材料，过程、装置、运行程序和工作
组织的设计，以及所有行政管辖区域。
3
1.查危险源、重大危险源清单，无清单扣全分。
2.现场核查，危险源清单中缺少一种活动或缺少一个区域
扣 0.8 分。
3. 风险评价和重大危险源申报
企业应对辨识的危险源进行系统地风险评价，依据
风险评价结果，对危险源及其风险进行分级管理。提供
风险的确认、风险分级和确定的控制措施应形成文件。
凡依据 GB18218 确定的重大危险源，应按照国家法定程
序进行评估和申报。
3 1.查评价记录，未对危险源进行风险评价扣全分。一处评价
不合理扣 0.2 分。
2.现场核查，未实行分级管理或重大危险源未落实控制措
施扣全分。
3.按照GB 18218 评价的重大危险源未进行申报，一处扣 2
分。
— 4 —
考评
类目
考评
项目 考评内容 标准
分值 考评办法 自评/评审描述 实际
得分
4. 危险源控制措施
企业应根据危险源辨识与风险评价结果，制定相应
的控制措施。
2
1.现场核查，一处危险源无控制措施扣 0.5 分，控制措施
不合理扣 0.2 分。
2.现场核查，一处重大危险源无控制措施扣全分，控制措
施不合理扣 0.5 分。
5.危险源评审、更新和告知
企业应定期对危险源辨识与风险评价和确定的控制
措施进行评审和更新，保存记录，并建立危险源、重大
危险源档案。企业应将危险源、重大危险源及其控制措
施告知相关人员（包括受其影响的相关方）。
2
1.查评审资料，一年内未对危险源进行评审扣全分。
2.查危险源清单，评审后应更新而未更新，一处扣 0.5 分。
3.现场核查，一处未告知相关人员扣 0.3 分。
1.3 安
全 生
产 责
任制
1. 主要负责人的安全职责
企业主要负责人对本单位的安全生产工作全面负
责。
4
1.查文本资料，无文本资料扣全分。
2.查履职的相关记录，一处不合格扣 1 分。
3.查会议记录和现场核查，一项安全生产的重大问题未及
时处理扣 3 分。
2. 建立健全安全职责
企业应按照“分级管理、分线负责”的原则建立、
健全各职能部门、生产单位和所有岗位从业人员的安全
生产职责，安全生产职责的描述应具体、界定清晰并能
考核。
4
1.查组织机构图、职能分解表和职责文本，无文本扣全分，
缺少一个部门扣 1 分，缺少一种岗位扣 1 分。
2.查职责文本，一处不符合“分级管理、分线负责”的原则
扣 1 分。
3.现场核查，一个部门或岗位职责界定不清晰扣 0.5 分。
3. 熟悉并履行安全职责
企业应采取措施，严格考核，确保各部门安全负责
人及所有从业人员熟悉并认真履行本部门、本岗位安全
生产职责。
31.现场核查，一个部门或岗位不熟悉其安全职责扣 0.5 分。
2.现场核查，一个部门或岗位未履行其安全职责扣 1 分。
4. 工会维权
企业应确保工会依法履行安全生产监督职能，收
集、解决及反馈从业人员关注的安全事项。
2 1.查工会会议记录和相关报告，无记录扣全分，一项问题
或报告未及时处理扣 1 分。
2.现场核查，一项从业人员关注的安全事项未及时处理扣 1
分。
— 5 —
考评
类目
考评
项目 考评内容 标准
分值 考评办法 自评/评审描述 实际
得分
5. 定期评审和更新
企业的安全生产职责应定期评审，并根据实际变化
情况予以更新。
2
1.现场核查，一个部门或岗位职责变换但未及时调整其安
全职责扣 1 分。
2.查评审记录，一年内未评审扣 1 分。
1.4 安
全 生
产 规
章制
度 或
企 业
标准
1. 法律法规与其他要求的收集和传达
企业应建立有效途径，及时获取适用于其生产经营
活动的职业安全健康法律法规与其他要求，建立档案，
并传达到相关岗位的从业人员中。
4
1.查法规标准清单和文本（或电子版），无清单和文本扣
全分。缺少一种重要法规标准扣 0.1 分。
2.查法规标准清单和文本（或电子版），一种重要法规标
准未及时更新扣 0.1 分。
3.现场核查，一个部门未及时获得其必需熟悉的相关法规
标准扣 0.5 分。
2. 建立健全规章制度
企业应根据其风险和作业性质，建立健全安全生产
规章制度或企业标准。安全生产规章制度或企业标准至
少应包括：职业安全健康培训制度；安全检查与事故隐
患排查治理制度；伤亡事故管理制度；班组安全管理制
度；建设项目职业安全健康“三同时”管理制度；安全
投入保障管理制度；相关方安全管理制度；防火安全管
理制度；危险化学品管理制度；厂内交通安全管理制
度；职业病防治管理制度（含职业危害告知、申报以及
职业健康监护等）；设备设施安全管理制度（含特种设
备、职业危害防护设备）；特种作业人员安全管理制
度；劳动防护用品管理制度；女工和未成年人保护制
度；设备设施保养及检修安全管理制度；危险作业审批
和电气临时线审批制度；安全生产奖惩制度；生产现场
安全管理制度；职业安全健康档案管理制度。
4
查制度文本，按照所列 20 种规章制度，凡本标准中其他考
评项目有扣分要求的按其要求扣分，其余规章制度缺少一种扣 1
分。
3. 规章制度的内容
安全生产规章制度或企业标准的文本应符合国家、
行业及地方政府颁布的法律、法规、规章和标准的要
求，且层次清晰，控制有效。
2 查规章制度文本，一处不符合法规标准要求扣 1 分，一处
不符合企业实际扣 0.5 分。
— 6 —
考评
类目
考评
项目 考评内容 标准
分值 考评办法 自评/评审描述 实际
得分
4. 规章制度的发放及执行
安全生产规章制度或企业标准发布前应经授权人批
准，作出适当标识，确保其充分性和适宜性。有效版本
的安全生产规章制度或企业标准应发放到相关岗位和从
业人员中，并严格执行。
3
1.查规章制度文本，无授权人批准或无标识，一处扣 0.5
分。
2.现场核查，一种岗位未及时获得必需的规章制度扣 0.5
分。
3.现场核查并结合其他项目的考评，一种规章制度未执行
或执行不规范扣 0.5 分。
5. 规章制度的评审、修订或更新
应定期对安全生产规章制度或企业标准进行评审，
必要时予以修订或更新，并保存评审记录。
2
1.查评审核记录，一年内未对规章制度进行评审扣全分。
2.现场核查，实际情况发生变化而未对规章制度进行修
订，一种扣 0.5 分。
1.5 安
全 技
术操
作 规
程
1. 制定安全技术操作规程
企业应依据国家和行业的法律、法规、规章、规程和
标准，以及岗位识别的危险源，制定岗位安全技术操作
规程或工艺安全作业指导书。
4查操作规程与现场核查相结合，缺少一种作业岗位的安全
操作规程扣 0.5 分。
2. 安全技术操作规程内容
岗位安全技术操作规程或工艺安全作业指导书应包
括：适用岗位范围、岗位主要危险源、岗位职责、工艺安
全作业程序和方法（包括控制要点）、以及紧急情况的
现场处置方案等内容。
4 查操作规程文本，一处不符合扣 0.2 分。
3. 安全技术操作规程发放与管理
企业的从业人员应能得到有效的岗位安全技术操作
规程或工艺安全作业指导书文本，熟悉其内容，并能严
格执行。
2
1.现场核查，一种作业岗位未得到有效的操作规程文本扣 1
分，一名从业人员不熟悉其操作规程扣 0.2 分。
2.现场核查与其他考评人员现场考评相结合，一人次不执
行操作规程扣 0.5 分。
4. 批准、评审和修订
岗位安全技术操作规程或工艺安全作业指导书应经
授权人批准，并定期进行评审或修订。
2 1.查操作规程，无授权人批准，一处扣 0.2 分。
2.查评审或修订资料，无定期评审扣 1 分，评审后应修订
而未修订一处扣 0.2 分。
— 7 —
考评
类目
考评
项目 考评内容 标准
分值 考评办法 自评/评审描述 实际
得分
1.6 机
构与
人员
1. 安全生产管理网
企业应建立公司（厂）、车间（职能部门、作业
部）以及班组三级安全生产管理网。
4
1.查组织机构图，未建立安全生产管理网扣全分。
2.查会议记录等文本，无安全生产委员会扣 2 分，委员会
每季度无工作记录，一次扣 1 分。
3.现场核查和与员工交流，一个车间无主管安全的领导或
专（兼）职安全员扣 1 分，未履行职责扣 0.5 分。
2. 安全生产管理机构
企业应按照法律法规的相关要求，并结合其生产特
点设置安全生产管理机构，确保安全生产管理机构独立
履行安全生产的监督管理职责。
3
1.查机构编制和职能划分，无机构编制、无安全生产管理职
能扣全分。
2.查会议记录和管理人员考核档案，安全管理机构的人员
不参加有关会议，涉及安全问题无发言内容扣全分。
3.查相关考核资料，涉及安全的考核而无安全管理机构签
署意见一处扣 0.5 分。
4.现场核查和与员工交流，一处不合格扣 0.3 分。
3. 专职安全管理人员配备
企业应按照其从业人员的 2‰（及以上比例）配备
专职安全管理人员。专职安全管理人员应接受相关的培
训，具备必要的知识和能力，并取得培训合格证。
3
1.查人员名单，每降低 1‰扣 2 分。
2.查安全管理人员的条件（包括文化程度、身体状况、年龄
结构、思想素质、业务能力等），一处不合格扣 0.3 分。
3.未经培训或未取得资格证书，一人扣 2 分。
4. 工会劳动保护监督检查委员会（小组）
企业工会应设立工会劳动保护监督检查委员会（或
工会劳动保护监督检查小组），依法维护从业人员的合
法权益。
2
1.查机构设置和人员名单，无劳保监检委员会（或小组）
扣全分。
2.现场核查，一个单位劳保监检委员会（或小组）未发挥
作用扣 1 分。
1.7职
业 安
1. 编制培训计划
企业应识别、分析培训需求，制订培训计划，编制
培训大纲。
3 查培训计划文本与现场核查相结合，无培训计划扣全分。一
个计划项目与实际不相符扣 0.5 分。
— 8 —
考评
类目
考评
项目 考评内容 标准
分值 考评办法 自评/评审描述 实际
得分
全 健
康培
训
2. 职业安全健康培训的实施
企业应按培训计划实施有效的培训。
37查培训记录和台帐，结合现场进行考评
新员工进厂“三级”安全培训
1.培训率为 100％。少一人扣全分。
2.现场核查，一人未达到培训要求扣 0.5 分。
特种作业人员培训、复训
1.培训率为 100％。少一人扣全分。
2.现场核查，一人未达到培训要求扣 1 分。一人未持证上岗
扣 2 分。
3.一名特种作业人员不符合其岗位要求扣 1 分。
企业负责人培训
1.培训率为 100％。少 1 人扣全分。
2.现场核查，一人未达到培训要求扣 0.5 分。企业主要负责
人未达到培训要求扣 2 分。
安全管理人员培训
1.培训率为 100％。少 1 人扣全分。
2.现场核查，一人未达到培训要求扣 2 分。
班组长培训
1.培训率为 100％。少 1％扣 1 分。
2.现场核查，一人未达到培训要求扣 0.3 分。
转岗和复工培训
1.培训率为 100％。少 1％扣 1 分。
2.现场核查，一人未达到培训要求扣 0.3 分。
“四新”培训
1.培训率为 100％。少 1％扣 0.5 分。
2.现场核查，一人未达到培训要求扣 0.2 分。
职业健康培训
1.培训率为 100％。少 1％扣 0.5 分。
2.现场核查，一人未达到培训要求扣 0.2 分。
— 9 —
考评
类目
考评
项目 考评内容 标准
分值 考评办法 自评/评审描述 实际
得分
3. 培训评估和档案
企业的职业安全健康培训内容应满足相关法规和能
力的需求，应对培训效果进行评估，要保存所有培训纪
录，并建立培训档案。
5
1.上述培训中企业主要负责人、特种作业人员及安全管理人
员的培训应由具有资格的单位实施，否则按未培训计分。
2.未对培训效果进行评估扣全分。
3.培训效果评估不合格，一处扣 1 分。
4.培训档案一处不合格扣 0.2 分。
1.8
建 设
项 目
的 安
全 和
职 业
健 康
“ 三
同
时”
管理
1. 可行性研究阶段
企业在进行项目可行性研究时，应依据现行法规
标准对安全生产条件进行专门认证，并委托有相应资质
的机构编制安全预评价报告，可能产生职业危害的项
目，应委托有相应资质的机构编制职业危害预评价报
告；在项目初步设计阶段，应编制安全专篇和职业危害
防治专篇。应通过企业安全生产管理部门审查合格，并
按有关规定进行申报、审批或备案。
3
1.查安全预评价报告、职业危害预评价报告和主管部门批复
文件，缺少一项扣全分。
2.查三年内建设项目清单及“可研报告”和相关评审记
录，无安全和职业危害防治专篇扣全分。无安技部门的审查意见
扣 2 分。
2. 设计阶段
设计单位和相关部门应严格依据可行性研究、安
全预评价和职业危害预评价的要求进行安全设施和职业
危害防护设施的同步设计。企业安全生产管理部门进行
评估和审核。
2查建设项目设计资料，无对应的技术措施扣全分，一处措
施不合理扣 0.5 分。
3. 施工阶段
企业应对项目的安全设施和职业健康防护设施的
实施过程进行监控，督促施工、监理和设备及材料采购
供应等单位严格依据设计文件组织实施。
21.现场核查，一个项目不符合法规规范或设计要求扣 1 分。
2.查现场检查记录，未检查扣全分。
4. 验收阶段
企业在进行项目验收前，应对相关的安全特性和职
业危害因素进行监测和检验，并按照有关规定对安全和
职业危害防护设施进行专项验收。
3 1.查测试报告，一处未测试扣 1 分。
2.查试运行记录和内部验收报告，试运行一项不合格扣 0.5
分，无安技部门的审查意见扣全分。
3.查验收评价报告和主管部门批复文件，缺少一项扣全分。
— 10 —
摘要：

机械制造企业安全生产标准化评定标准考评说明1.本评定标准适用于机械制造企业。2.在本评定标准的“自评/评审描述”列中，企业及评审单位应根据“考评内容”和“考评办法”的有关要求，针对企业实际情况，如实进行扣分点说明、描述，并在《自评扣分点及原因说明汇总表》（见附表）中逐条列出。3.本评定标准中累计扣分的，直到该考评内容分数扣完为止，不得出现负分。有需要追加扣分的，在该考评类目内进行扣分，也不得出现负分。4.本评定标准共计1000分。最终评审评分换算成百分制，换算公式如下：最后得分采用四舍五入，取小数点后一位数。5.标准化等级分为一级、二级和三级，一级为最高。评定所对应的等级须同时满足评审评分和安...

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