【精品课件文档】HSE现场审核技巧
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HSE
HSE 现场审核技巧
现场审核技巧
现场审核原则
现场审核原则
原则
原则 1
1：坚持以
：坚持以“
“客观证据
客观证据”
”为依据的原则
为依据的原则
这是最为基本、主要的原则。没有客观证据而获取的任
这是最为基本、主要的原则。没有客观证据而获取的任
何信息都不能作为不合格项判断的依据；客观证据不足或未
何信息都不能作为不合格项判断的依据；客观证据不足或未
经验证也不能作为判断不合格项的证据；现场审核不能含有
经验证也不能作为判断不合格项的证据；现场审核不能含有
任何个人的猜想、推理的成分。
任何个人的猜想、推理的成分。
原则
原则 2
2：坚持标准与实际核对的原则
：坚持标准与实际核对的原则
审核不能脱离审核准则。审核员应在审核准则与审核证
审核不能脱离审核准则。审核员应在审核准则与审核证
据比较核对后才能得出合格与否的结论。
据比较核对后才能得出合格与否的结论。
原则
原则 3
3：坚持独立、公正的原则
：坚持独立、公正的原则
审核判断时应坚决排除其他干扰因素，包括来自受审核
审核判断时应坚决排除其他干扰因素，包括来自受审核
方的、审核员感情上的等影响判断独立、公正的因素，自始
方的、审核员感情上的等影响判断独立、公正的因素，自始
至终维护、保持审核判断的独立性和公正性，不能因情面或
至终维护、保持审核判断的独立性和公正性，不能因情面或
畏惧而私自消化不合格项。
畏惧而私自消化不合格项。
原则
原则 4
4：坚持
：坚持“
“三要三不要
三要三不要”
”原则
原则
要讲客观证据，不要凭感情、凭感觉、凭印象用事；
要讲客观证据，不要凭感情、凭感觉、凭印象用事；
要追溯到实际做的怎样，不要停留在文件、回答上面；
要追溯到实际做的怎样，不要停留在文件、回答上面；
要按审核计划如期进行，不要
要按审核计划如期进行，不要“
“不查出问题非好汉
不查出问题非好汉”
”。
。
现场审核原则
现场审核原则
A 、查文件：索取如：方针、目标、程序、指导书、规
范、计划等；
B 、查记录：查看如：检验记录、会议纪要、运行记录、
测量结果等；
C 、现场观察：对设施、操作、周围工作环境、条件等
进行观察；
D 、询问：询问活动区域责任人相关事项；
E 、交流：与员工交流座谈相关内容；
F 、调查：对周围社区进行走访调查，了解相关信息；
对顾客进行调查，了解相关信息。
收集客观证据的方式
收集客观证据的方式
现场审核常用方法：
现场审核常用方法：
访谈
访谈
文件审阅
文件审阅
现场观察
现场观察
审核时间分配
审核时间分配：
：
访谈
访谈 40%
40%
文件审阅
文件审阅 30%
30%
现场观察
现场观察 30%
30%
（一）审核方法的应用
（一）审核方法的应用
HSE
HSE 现场审核技巧
现场审核技巧
审核的基本技巧
审核的基本技巧
技巧来自于积累，个人形成了各自的风格
技巧来自于积累，个人形成了各自的风格 ,
,现场审
现场审
核的主要手段是看、问、听和分析。
核的主要手段是看、问、听和分析。
——
—— 少讲、多看、多问、多听、随时分析；
少讲、多看、多问、多听、随时分析；
——
—— 选择正确的对象提问；
选择正确的对象提问；
——
—— 针对要了解的问题提问；
针对要了解的问题提问；
——
—— 封闭式提问和开放式提问相结合；
封闭式提问和开放式提问相结合；
——
—— 注意观察易被遗忘的角落；
注意观察易被遗忘的角落；
——
—— 创造一个良好的审核气氛。
创造一个良好的审核气氛。
（一）审核方法的应用
（一）审核方法的应用
HSE
HSE 现场审核技巧
现场审核技巧
适当的审核时间分配，能有效的提供审核效率，通常情
适当的审核时间分配，能有效的提供审核效率，通常情
况下，
况下，8
8％用于提问；
％用于提问； 22
22 ％用于聆听；
％用于聆听； 25
25％用于查阅；
％用于查阅； 10
10
％用于观察；
％用于观察； 15
15％用于验证；
％用于验证； 20
20 ％用于记录。
％用于记录。
——
—— 过多的提问，受审核方可能说：
过多的提问，受审核方可能说：
这个人怎么那么烦？
这个人怎么那么烦？
这个人怎么什么都问？
这个人怎么什么都问？
——
—— 过少的提问，他会想：
过少的提问，他会想：
这个人怎么不说话？
这个人怎么不说话？
——
—— 过多时间记录，他会说：
过多时间记录，他会说：
就这么抄抄写写就算审核？
就这么抄抄写写就算审核？
他写什么呢？
他写什么呢？
——
—— 过少时间记录会使审核没有留下有效证据。
过少时间记录会使审核没有留下有效证据。
（一）审核方法的应用
（一）审核方法的应用
HSE
HSE 现场审核技巧
现场审核技巧
1
1、访谈时的注意事项：
、访谈时的注意事项：
A
A、
、访谈人员应来自审核范围内实施活动或任务的适当层次
访谈人员应来自审核范围内实施活动或任务的适当层次
和职能；
和职能；
B
B、
、访谈应当在被访谈人正常工作的时间和（可行时）地点
访谈应当在被访谈人正常工作的时间和（可行时）地点
进行；
进行；
C
C、
、在访谈以前和访谈过程中应当努力使被访谈人放松；
在访谈以前和访谈过程中应当努力使被访谈人放松；
D
D、
、应当解释访谈和做记录的原因；
应当解释访谈和做记录的原因；
E
E、
、应当避免提出有倾向性答案的问题（即引导性问题）；
应当避免提出有倾向性答案的问题（即引导性问题）；
F
F、
、应当和对方总结和评审访谈的结果；
应当和对方总结和评审访谈的结果；
G
G、
、应当感谢对方的参与和合作。
应当感谢对方的参与和合作。
（一）审核方法的应用
（一）审核方法的应用
HSE
HSE 现场审核技巧
现场审核技巧
访谈
访谈
需要与
需要与“
“谁
谁”
”访谈
访谈
单位管理者
单位管理者
操作人员、技术人员、设
操作人员、技术人员、设
备人员
备人员
现场操作人员
现场操作人员
承包商
承包商
司机等
司机等
注意不要只访谈
注意不要只访谈 HSE
HSE 专业人员！
专业人员！
（一）审核方法的应用
（一）审核方法的应用
HSE
HSE 现场审核技巧
现场审核技巧
访谈（续）
访谈（续）
如何访谈
如何访谈
介绍你自己
介绍你自己
解释你将要做的是什么
解释你将要做的是什么
创造一个轻松的氛围
创造一个轻松的氛围
问
问“
“开放性
开放性”
”的问题
的问题
等待回答
等待回答
表现出您正在倾听
表现出您正在倾听
复述以确定结论
复述以确定结论
不要机械使用
不要机械使用检查表（审核清单）
检查表（审核清单）
举例
举例
紧扣主题展开讨论
紧扣主题展开讨论
访谈过程中不要记过多笔记
访谈过程中不要记过多笔记
对访谈对象的姓名保密
对访谈对象的姓名保密
尽可能一对一访谈
尽可能一对一访谈
跟踪访谈线索
跟踪访谈线索
（一）审核方法的应用
（一）审核方法的应用
HSE
HSE 现场审核技巧
现场审核技巧
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HSEHSE现场审核技巧现场审核技巧现场审核原则现场审核原则原则原则11：坚持以：坚持以““客观证据客观证据””为依据的原则为依据的原则这是最为基本、主要的原则。没有客观证据而获取的任这是最为基本、主要的原则。没有客观证据而获取的任何信息都不能作为不合格项判断的依据；客观证据不足或未何信息都不能作为不合格项判断的依据；客观证据不足或未经验证也不能作为判断不合格项的证据；现场审核不能含有经验证也不能作为判断不合格项的证据；现场审核不能含有任何个人的猜想、推理的成分。任何个人的猜想、推理的成分。原则原则22：坚持标准与实际核对的原则：坚持标准与实际核对的原则审核不能脱离审核准则。审核员应在审核准则...
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