安全生产标准化自评检查表

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安全生产标准化自评检查表

A级

要素

B级

要素标准化要求企业达标标准评审方法

评审标准考评情况

注明扣分内容及分

数

否决项扣分项

1 法律、

法规和

标准

（100

分）

得93 分

1.1 法律、法

规和标准的

识别和获取

（50 分）

1.企业应建立识别和获

取适用的安全生产法

律、法规、标准及其他要

求的管理制度，明确责

任部门，确定获取渠

道、方式和时机，及时

识别和获取，定期更

新。

1.建立识别和获取适

用的安全生产法律法规、标准及政府

其他有关要求的管理制度；

2.明确责任部门、获取渠道、方式；

3.及时识别和获取适用的安全生产法

律法规和标准及政府其他有关要

求；

4.形成法律法规、标准及政府其他有

关要求的清单和文本数据库，并定

期更新。

查文件：

1.识别和获取适用的安全生产

法律、法规、标准及政府其他要

求的制度；

2.适用的法律法规、标准及政府

其他要求的清单和文本数据

库；

3.定期更新记录。

未明确专门部

门定期识别和

获取，扣 50

分。（B级否

决项）

1.识别和获取的法律、法规、

标准及政府其他要求，一项

不符合扣 1分；

2.法律法规、标准及政府其

他要求未识别到条款，一项

扣1分；

3. 未形成清单或文本数据

库，扣 5分；

4.未及时更新清单或文本数

据库，扣 5分。

2.企业应将适用的安全

生产法律、法规、标准及

其他要求及时传达给相

关方。

采用适当的方式、方法，将适用的安

全生产法律、法规、标准及其他要求

及时传达给相关方。

查文件：

1.文件发放记录；

2.培训记录、告知书、宣传材料。

询问：

相关信息。

未及时将适用的法律、法规、

标准及其他要求向相关方进

行传达，一项不符合扣 1

分。

1.2 法律、法

规和标准符

合性评价

（50 分）

企业应每年至少 1次对

适用的安全生产法律、

法规、标准及其他要求

的执行情况进行符合性

评价，消除违规现象和

行为。

1.每年至少 1次对适用的安全生产法

律、法规、标准及其他有关要求的执

行情况进行符合性评价；

2.对评价出的不符合项进行原因分

析，制定整改计划和措施；

3.编制符合性评价报告。

查文件：

1.符合性评价报告、记录；

2.不符合项整改记录。

未进行符合性

评价，扣 50

分。（B级否

决项）

1.未编制符合性评价报告，

扣5分；

2.未对所有适用的法律、法

规、标准及其他有关要求进

行评价，一项扣 2分；

3.对评价出的不符合项未进

行原因分析的，一项扣 2

分；未制定整改计划或整改

措施，或整改措施不落实，

A级

要素

B级

要素标准化要求企业达标标准评审方法评审标准考评情况

注明扣分内容及分

数

否决项扣分项

一项扣 2分。

2 机构

和职责

（100

分）

得87 分

2.1 方针目

标

（20 分）

1.企业应坚持“安全第

一，预防为主，综合治

理”的安全生产方针。主

要负责人应依据国家法

律法规，结合企业实

际，组织制定文件化的

安全生产方针和目标。安

全生产方针和目标应满

足：

(1)形成文件，并得到所

有从业人员的贯彻和实

施；

(2)符合或严于相关法律

法规的要求；

(3)与企业的职业安全健

康风险相适应；

(4)目标予以量化；

(5)公众易于获得。

1.主要负责人组织制定符合本企业实

际的、文件化的安全生产方针；

2.主要负责人组织制定符合企业实际

的、文件化的年度安全生产目标；

3.安全生产目标应满足：

(1)形成文件，并得到所有从业人员

的贯彻和实施；

(2) 符合或严于相关法律法规的要

求；

(3)与企业的职业安全健康风险相适

应；

(4)根据安全生产目标制定量化的安

全生产工作指标,

量化指标应包含人

身伤害、责任事故，以及隐患排查、

“三违”查处等内容

；

(5)应以公众易于获得的方式发布安

全生产目标。

查文件：

安全生产方针，年度安全生产

目标。

询问：

抽查从业人员是否知道本企业

安全生产方针和安全生产目标。

现场检查：

安全生产方针和安全生产目标

告知情况。

未制定安全生

产方针或年度

安全生产目

标，扣 20 分。

（B级否决

项）

1.缺一项扣 2分；

2.安全生产目标不满足标准

要求，一项不符合扣 1分；

3.从业人员不了解安全生产

方针或安全生产目标，1人

次扣 1分；

4.没有制定安全生产工作指

标或指标未进行量化，扣 2

分；

5.发布安全生产目标的方式

不符合公众易于获得的要

求，扣 2分。

2.企业应签订各级组织

的安全目标责任书，确

定量化的年度安全工作

目标，并予以考核。企业

各级组织应制定年度安

全工作计划，以保证年

度安全工作目标的有效

完成。

1.将企业年度安全目标分解到各级组

织（包括各个管理部门、车间、班

组），签订安全生产目标责任书；

2.定期考核安全生产目标完成情况；

3.企业及各级组织应制定切实可行的

年度安全生产工作计划。

查文件：

1.企业的年度安全生产目标和安

全生产工作计划；

2.各级组织的安全生产目标责任

书；

3.各级组织年度安全生产工作计

划；

4.安全生产目标责任书的考核与

奖惩记录。

询问：

未签订各级组

织的安全目标

责任书，扣

20 分。

（B级否决

项）。

1.每缺一个组织的安全生产

目标责任书，扣 2分；

2.安全生产目标责任书内容

与本组织的安全生产职责不

符，扣 1分；

3.企业未制定年度安全生产

工作计划，扣 4分；各级组

织未制定年度安全生产工作

计划，缺一个组织扣 2分；

4.未定期考核，扣 4分；考

A级

要素

B级

要素标准化要求企业达标标准评审方法评审标准考评情况

注明扣分内容及分

数

否决项扣分项

1.主要负责人及各级组织负责人

是否了解各自安全生产目标；

2.抽查从业人员是否了解本组织

的安全生产目标。

核与安全生产目标责任书内

容不符，扣 2分；

5.未落实安全生产目标考核

奖惩，扣 2分；

6.有关人员不了解本组织的

安全生产目标，1人次扣 1

分。

2.2 负责人

（20 分）

1.企业主要负责人是本

单位安全生产的第一责

任人,应全面负责安全生

产工作,落实安全生产基

础和基层工作。

1.明确企业主要负责人是安全生产第

一责任人；

2.主要负责人对本单位的危险化学

品安全管理工作全面负责，落实安

全生产基础与基层工作；

化工企业应按照规定频次，定期

书面向当地安监部门报告主要负责

人安全生产履职情况

。

查文件：

1.安全生产责任制；

履职情况报告及安监部门出具

的回执。

询问：

1.主要负责人的安全生产职责；

2.对本单位的危险化学品安全管

理工作情况；

3.本单位安全生产基础和基层工

作情况和做法。

1.未明确第一

责任人，或不

符合规定，扣

20 分。

（B级否决

项）

2.未向安监部

门报送主要负

责人安全生产

履职情况报

告,扣20 分。

（B级否决

项）

1．主要负责人对本单位的

危险化学品安全管理工作情

况、对安全生产基础管理工

作情况不清楚，扣 5分；

2.三年内主要负责人履职情

况报告，未能提供或报告不

符合要求，1份扣5分。

2.企业主要负责人应组

织实施安全标准化，建

设企业安全文化。

1.主要负责人组织开展安全生产标准

化建设；

2.制定安全生产标准化实施方案，明

确实施时间、计划、责任部门和责任

人；

3.制定安全文化建设计划或方案。

查文件：

1.查企业安全生产标准化实施方

案；

2.主要负责人组织和参与安全生

产标准化建设的记录；

3.安全文化建设计划或方案。

1.安全生产标准化实施方案

内容，一项不符合扣 2分；

2.无主要负责人组织或参与

安全生产标准化记录，扣 3

分；

3.未制定安全文化建设计划

或方案，扣 2分。

二级企业应初步形成安全文化体查文件：二级企业

A级

要素

B级

要素标准化要求企业达标标准评审方法评审标准考评情况

注明扣分内容及分

数

否决项扣分项

系。

安全文化体系有关文件。

询问：

主要负责人及有关人员对安全

文化内容掌握情况。

未初步形成安

全文化体系，

扣100 分。

（A级否决

项）

一级企业有效运行安全文化体系。

查文件：

安全文化体系有关文件；

询问：

主要负责人及有关人员对安全

文化内容掌握情况。

现场检查:

现场检查安全文化运行效果。

一级企业未有

效运行安全文

化体系，扣

100 分。

（A级否决

项）

3.企业主要负责人应做

出明确的、公开的、文件

化的安全承诺，并确保

安全承诺转变为必需的

资源支持。

1.安全承诺的内容应明确、公开、文件

化；

2.主要负责人应确保安全生产标准化

所需的资金、人员、时间、设备设施等

资源。

查文件：

1.主要负责人安全承诺书；

2.资源配备文件及使用记录。

询问：

1.主要负责人如何提供资源支

持；

2.从业人员是否知道主要负责人

的安全承诺。

现场检查:

安全承诺告知情况。

1.主要负责人未做出安全承

诺，扣 10 分；

2.安全承诺未明确、公开、文

件化，一项不符合扣 2分；

3.资源支持、配备不充分，

一项不符合扣 2分；

4.从业人员不清楚主要负责

人的安全承诺，1人次扣 1

分。

4.企业主要负责人应定

期组织召开安全生产委

员会或领导小组会议

（以下简称安委会）。

主要负责人定期组织召开安委会会

议，或定期听取安全生产工作情况

汇报，了解安全生产状况，解决安

全生产问题。

查文件：

1.查安委会会议记录或纪要；

2.安全生产工作汇报资料。

询问：

主要负责人听取安全生产工作

汇报的情况。

1.主要负责人未定期召开安

委会会议或听取汇报，扣 10

分；

2.未形成会议记录或纪要，

扣2分；

3. 安全生产问题未及时解

决，一项不符合扣 2分。

A级

要素

B级

要素标准化要求企业达标标准评审方法评审标准考评情况

注明扣分内容及分

数

否决项扣分项

1.落实领导干部带班制度；

2.主要负责人要对领导干部带班负

全责。

查文件：

1.领导干部带班制度；

2.领导干部带班记录及考核记

录。

询问：

主要负责人等有关负责人了解

和执行带班制度的情况。

未实施领导干

部带班，扣

20 分。

（B级否决

项）

1. 领导干部无故不参加带

班，1人次扣 2分；

2.带班记录一项不符合扣 1

分；

3.未按规定进行领导带班制

度执行情况考核，扣 2分；

4.主要负责人不清楚领导干

部带班情况，扣 2分。

2.3 职责

（30 分）

1.企业应制定安委会和

管理部门的安全职责。

制定安委会和各管理部门及基层单位

的安全职责。

查文件：

安全生产责任制文件及内容。

询问：

各管理部门及基层单位负责人

是否清楚本部门安全职责。

1.缺少一个管理部门或基

层单位的安全职责，扣 2

分；

2.安全生产责任制内容与部

门安全职责不符合，一项扣

2分；

3.主要负责人不清楚安委会

安全职责，扣 10 分；

4.有关人员不了解本部门安

全职责，1人次扣 2分。

5.缺安委会安全职责,扣10

分。

2.企业应制定主要负责

人、各级管理人员和从业

人员的安全职责。

1.明确主要负责人安全职责，对《安

全生产法》规定的主要负责人安全职

责进行细化；

2.明确各级管理人员的安全职责，做

到“一岗一责”；

3.明确从业人员安全职责，做到“一

岗一责”。

查文件：

安全生产责任制。

询问：

1.主要负责人是否了解《安全生

产法》规定的安全职责和细化后

的安全职责内容；

2．各级管理人员、从业人员对

各自职责是否清楚。

1.未建立安全

生产责任制，

扣100 分。

（A级否决

项）

2.主要负责人

对其安全职责

不清楚，扣

1.安全职责与其所在岗位职

责不符合，一项扣 2分；

2.其他人员对其安全职责不

清楚，1人次扣 2分。

A级

要素

B级

要素标准化要求企业达标标准评审方法评审标准考评情况

注明扣分内容及分

数

否决项扣分项

30 分。

（B级否决

项）

3.企业应建立安全生产

责任制考核机制，对各

级管理部门、管理人员及

从业人员安全职责的履

行情况和安全生产责任

制的实现情况进行定期

考核，予以奖惩。

1.建立安全生产责任制考核机制；

2.对企业负责人、各级管理部门、管理

人员及从业人员安全生产责任制进行

定期考核，予以奖惩。

查文件：

1.安全生产责任制考核制度；

2.考核、奖惩决定文件，及奖惩

兑现情况。

现场检查：

财务记录、行政文件。

未建立安全责

任制考核机

制，扣 30 分。

（B级否决

项）

未按考核制度对企业负责

人、各级管理部门和从业人

员的安全责任制进行定期考

核，予以奖惩，一项不符合

扣2分。

二级企业建立了健全的安全生产责任

制和安全生产规章制度体系，并能够

持续改进。

查文件：

安全生产责任制和安全生产规

章制度文件。

不符合，扣

100 分。

（A级否决

项）

2.4 组织机

构

（20 分）

1.企业应设置安委会，

设置安全生产管理部门

或配备专职安全生产管

理人员，并按规定配备

注册安全工程师。

1.设置安委会；

2.设置安全管理机构或配备专职安全

管理人员。安全生产管理机构要具备

相对独立职能。专职安全生产管理人

员应不少于企业员工总数的 2%（不

足50 人的企业至少配备 1人），要

具备化工或安全管理相关专业中专以

上学历，有从事化工生产相关工作 2

年以上经历；

3.按规定配备注册安全工程师，且至

少有一名具有3年化工安全生产经

历；或委托安全生产中介机构选派注

册安全工程师提供安全生产管理服

务。

查文件：

1.安委会、安全生产管理部门或

专职安全管理人员配备文件。

2.注册安全工程师配备或委托文

件。

3.安全生产管理人员的学历、工

作经历。

4.与提供安全生产管理服务的中

介机构签订的协议(合同)。

未设置安委

会、安全生产

管理部门或配

备专职安全管

理人员，扣

100 分。

（A级否决

项）

1.专职安全管理人员配备不

符合要求，一项扣 2分；

2.未按规定配备注册安全工

程师，或未按规定委托中介

机构，扣 2分；

3.注册安全工程师不具有化

工安全生产经历，扣 1分。

2.企业应根据生产经营 1.根据生产经营规模设置相应管理部查文件： 1.机构设置与企业生产经营

A级

要素

B级

要素标准化要求企业达标标准评审方法评审标准考评情况

注明扣分内容及分

数

否决项扣分项

规模大小，设置相应的

管理部门。

门；

2.生产、储存剧毒化学品、易制毒化学

品的单位，应当设置治安保卫机构,

配备专职治安保卫人员。

1.管理部门设置文件；

2.治安保卫部门设置及专职治安

保卫人员配置文件。

规模不符，扣 2分；

2.未设置治安保卫机构或配

备专职治安保卫人员，一项

扣1分。

3.企业应建立、健全从安

委会到基层班组的安全

生产管理网络。

建立从安全生产委员会到管理部

门、车间、基层班组的安全生产管理

网络，各级机构要配备负责安全生

产的人员。

查文件：

1.建立安全生产委员会、管理部

门、车间、基层班组的安全生产

管理网络的文件。

询问：

有关人员是否了解安全生产管

理网络构成。

1. 未建立安全生产管理网

络，扣 2分。

2.安全生产管理网络中每缺

1个单位或 1个单位未明确

安全管理人员，一项扣 2

分；

3.有关人员不清楚安全生产

管理网络构成，1人次扣 1

分。

2.5 安全生

产投入（10

分）

1.企业应依据国家、当地

政府的有关安全生产费

用提取规定，自行提取

安全生产费用，专项用

于安全生产。

根据国家及当地政府规定，建立和落

实安全生产费用管理制度，确保安全

生产需要。

查文件：

安全生产费用管理制度。

未按有关规定

投入安全生产

费用，扣 10

分。（B级否

决项）

安全生产费用管理制度内容

不符合有关规定，一项扣 1

分。

2.企业应按照规定的安

全生产费用使用范围，

合理使用安全生产费

用，建立安全生产费用

台账。

1.按照国家及地方规定合理使用安全

生产费用；

2.建立安全生产费用台帐，载明安全

生产费用使用情况。

查文件：

1.安全生产费用管理制度；

2.安全生产费用台帐。

询问：

安全生产费用管理部门对安全

生产费用使用情况。

现场检查：

安全生产费用使用情况与台帐

记录是否符合。

1.未规定安全生产费用使用

范围，扣 5分；

2. 未建立安全生产费用台

帐，扣 2分；

3.安全生产费用台帐内容与

规定要求不符，一项扣 1

分；

4.安全生产费用使用情况与

台帐记录不符，一项扣 1

分。

3.企业应依法参加工伤依法参加工伤保险，为全体从业人员查文件：未参加工伤社会保险，扣 5

A级

要素

B级

要素标准化要求企业达标标准评审方法评审标准考评情况

注明扣分内容及分

数

否决项扣分项

保险或安全责任险，为

从业人员缴纳保险费。缴纳保险费。企业为从业人员交纳保险凭证。分；每漏缴工伤保险费1人

次扣 1分。

按规定缴存安全风险抵押金，或参加

包括雇主责任险和公众责任险在内的

安全生产责任保险，投保的赔偿限额

标准不低于每人

万元和每次事故

100

万元。

查文件：

缴存风险抵押金或投保安全责

任保险的相关凭证。

未足额缴存安全风险抵押金

或未按规定参加安全生产责

任险，扣

分。

3风险管

理

（100

分）

得76 分

3.1 范围与

评价方法

（10 分）

1.企业应组织制定风险

评价管理制度，明确风

险评价的目的、范围和准

则。

1.制定风险评价管理制度，并明确风

险评价的目的、范围、频次、准则及工

作程序；

2.明确各部门及有关人员在开展风险

评价过程中的职责和任务。

查文件：

风险评价管理制度，各部门和

有关人员的职责与任务。

询问：

1.企业负责人组织开展风险评价

工作的情况；

2.从业人员是否了解风险评价制

度的有关内容。

1. 未制定风险评价管理制

度，或未明确风险评价的目

的、频次、准则及工作程序，

一项不符合扣 1分；

2.未明确各部门及有关人员

的职责和任务，一项不符合

扣1分；

3.企业负责人没有组织开展

风险评价工作，或不了解风

险评价工作情况，一项不符

合扣 2分；

4.从业人员不了解风险评价

制度内容，1人次扣 1分。

2.企业风险评价的范围

应包括:

(1)规划、设计和建设、投

产、运行等阶段；

(2)常规和非常规活动；

(3)事故及潜在的紧急情

况；

(4)所有进入作业场所人

员的活动；

风险评价范围满足标准要求。查文件：

1.风险评价记录；

2.风险评价管理制度。

风险评价范围不符合标准要

求，一项扣 1分。

A级

要素

B级

要素标准化要求企业达标标准评审方法评审标准考评情况

注明扣分内容及分

数

否决项扣分项

(5)原材料、产品的运输

和使用过程；

(6) 作业场所的设施设

备、车辆、安全防护用

品；

(7)丢弃、废弃、拆除与处

置；

(8)企业周围环境；

(9)气候、地震及其他自

然灾害等。

3.企业可根据需要，选

择科学、有效、可行的风

险评价方法。常用的评价

方法有：

(1) 工作危害分析

（JHA）；

(2) 安全检查表分析

（SCL）；

(3) 预危险性分析

（PHA）；

(4)危险与可操作性分析

（HAZOP）；

(5)失效模式与影响分析

（FMEA）；

(6) 故障树分析

（FTA）；

(7) 事件树分析

（ETA）；

(8)作业条件危险性分析

1.可选用JHA 法对作业活动、SCL 法

对设备设施（安全生产条件）进行危

险、有害因素识别和风险评价；

2.可选用HAZOP 法对危险性工艺进

行危险、有害因素识别和风险评价；

3.选用其他方法对相关方面进行危

险、有害因素识别和风险评价。

查文件：

1.风险管理制度；

2.风险评价记录；

3.选用的风险评价方法。

询问：

有关人员对风险评价方法的掌

握和运用情况。

1.未规定选用何种风险评价

方法，扣 2分；

2.有关人员不清楚或未掌握

选定的风险评价方法，1人

次扣 1分。

A级

要素

B级

要素标准化要求企业达标标准评审方法评审标准考评情况

注明扣分内容及分

数

否决项扣分项

（LEC）等方法。

4.企业应依据以下内容

制定风险评价准则：

(1)有关安全生产法律、

法规；

(2) 设计规范、技术标

准；

(3) 企业的安全管理标

准、技术标准；

(4)企业的安全生产方针

和目标等。

1.根据企业的实际情况制定风险评价

准则；

2.评价准则应符合有关标准规范规

定；

3.评价准则应包括事件发生可能性、

严重性的取值标准以及风险等级的评

定标准。

查文件：

风险管理制度、风险评价准则和

安全生产标准化自评检查表

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