山东省风险分级管控和隐患排查治理体系建设验收评定标准（试行）20200724

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山东省企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设验收评定标准（试行）

考核

指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记

录扣分

基本

要求

（ 80

分）

组织机构

（20 分）

1、企业应建立“两个体系”建

设组织领导机构，组织领导机

构组成人员应包括企业主要负

责人，分管负责人及各部门负

责人及重要岗位人员，企业主

要负责人担任主要领导职务，

全面负责企业“两个体系”建

设。

2、企业应明确企业主要负责

人，分管负责人及各部门负责

人及重要岗位人员“两个体

系”建设应履行的职责，并在

安全生产管理制度中增加安委

会、安全领导小组相关职责。

3、企业应制定“两个体系”建

设实施方案，明确工作分工、

工作目标、实施步骤、工作任

务、进度安排等。

1、未以正式文件明确建立企业“两个体系”建

设组织领导机构的，扣 2 分。

2、企业“两个体系”建设组织领导机构的组成

人员不全面，缺一个岗位扣 2 分；企业主要负责

人未担任主要领导职务的，扣 5 分。

2、未明确企业主要负责人，分管负责人及各部

门负责人及重要岗位人员“两个体系”建设职责

的，一项不符合扣 2 分。

3、未制定“两个体系”建设实施方案的，扣 5

分。“两个体系”建设实施方案未明确实施时

间、责任人与分工、工作任务等，一项不符合扣

2 分。

4、企业主要负责人、分管负责人及各岗位人员

未履行“两个体系”建设职责的，每人次扣 2

分。

否决项：

未建立“两个体系”组织机构，明确企业主要负

责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人

员相关职责的，评定验收不通过。

查文件：

下发的正式文件、安全生

产责任制度。

查阅“两个体系”建设实

施方案，并对照实际实施

情况。

询问：

企业主要负责人、分管负

责人及各层级、各岗位人

员是否掌握“两个体系”

建设基本要求及应履行的

主要职责。

考核

指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记

录扣分

全员培训

（20 分）

1、企业应制定“两个体系”建

设培训计划，明确培训学时、

培训内容、参加人员、考核方

式、相关奖惩等。

2、应分层次、分阶段组织进行

“两个体系”建设的培训，培

训内容应符合相关地方标准要

求。

3、培训结束须进行闭卷考试，

考核结果应记入培训档案。

1、企业未制定“两个体系”建设培训计划或计

划不具体的，扣 5 分。

2、培训记录或档案不详实，无签到表，无教材

或课件、教师等相关记录的，扣 5 分

3、未对全员进行“两个体系”建设培训，缺少

部门/岗位的一项扣 2 分。

4、培训结束未组织进行闭卷考试的，扣 5 分。

否决项：

抽查 10%的相关岗位人员，5 人及以上未掌握企

业“两个体系”建设培训内容，验收评定不予通

过。

查资料：

1、培训计划。

2、培训教育记录与档

案。

抽查问询：

抽查、问询各层级、各岗

位人员是否掌握“两个体

系”建设培训内容，主要

包括风险分级管控的内容

与标准、工作程序、方法

等，隐患排查治理的内容

与标准、工作程序、方法

等。

体系文件

（20 分）

1、企业应制定符合“两个体

系”建设标准要求的风险分级

管控和隐患排查治理制度、作

业指导书等体系文件。

2、体系文件应符合企业实际、

具有可操作性，并传达至各部

门/岗位。

1、未制定风险分级管控制度、作业指导书等体

系文件的，扣 10 分。

2、未制定隐患排查治理制度、作业指导书等体

系文件的，扣 10 分。

3、制度、作业指导书等体系文件不符合企业实

际、不具有可操作性，未明确责任部门、职责、

工作内容，一项内容不符合扣 2分。

3、制度、作业指导书等体系文件未传达到各部

门/岗位，发现一个部门/岗位扣 2 分。

查资料：

1、风险分级管控制度和

隐患排查治理制度或作业

指导书等体系文件文本。

2、制度、作业指导书等

体系文件发放或传达记

录。

现场检查：

工作岗位是否已获取有效

的风险分级管控和隐患排

考核

指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记

录扣分

查治理制度制度或作业指

导书等体系文件。

责任考核

（20 分）

1、企业应建立健全“ 两个体

系”考核奖惩制度，或在安全

生产奖惩管理制度中涵盖相关

内容，明确考核奖惩的标准、

频次、方式方法等，并将考核

结果与员工工资薪酬相挂钩。

2、应落实“两个体系”考核奖

惩制度，根据“两个体系”考

核结果予以奖惩。

1、未将考核结果与员工工资薪酬相挂钩的，扣 5

分。

2、未根据“两个体系”考核结果落实奖惩的，

一项不符合扣 2 分。

否决项：

未建立健全“两个体系”考核奖惩制度，或未有

效落实的，评定验收不通过。

查资料：

1、“两个体系”考核奖

惩制度

2、“两个体系”考核奖

惩记录，相关财务文件。

风险

分级

管控

体系

建设

（ 55

分）

风险点排

查、确定

（30 分）

1、作业活动清单应覆盖企业生

产经营过程中各类作业活动。

2、设备设施类清单应覆盖企业

生产经营过程中涉及的设备、

设施。

3、职业病危害风险点应覆盖岗

位工人接触职业病危害的所有

工作地点或设施。

1、未建立作业活动清单，扣 10 分。清单未涵盖

主要作业活动的，缺一项扣 2 分。

2、未建立设备设施清单，扣 10 分。清单未涵盖

主要设备、设施的，缺一项扣 2 分。

3、未建立职业病危害风险清单扣 10 分。清单未

涉及产生粉尘、化学物浓度高、噪声超标的等职

业病危害严重的地点/场所/岗位，缺一项扣 2

分。

查资料、查信息系统：

1、作业活动清单。

2、设备设施清单。

3、职业病危害风险清

单。

查现场：

通过分析工艺流程、生产

现场判断是否遗漏主要作

业活动、设备设施、职业

病危害严重的地点/场所/

岗位。

危险源辨 1、企业应组织相关部门、班1、未针对作业活动清单逐个进行危险源辨识、查资料、查信息系统：

考核

指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记

录扣分

识、分析

（150 分）

组、岗位人员进行危险源辨

识、分析。

2、针对作业活动清单，采用合

理的辨识方法对每个作业活动

分析的，缺一项扣 5 分。作业活动危险源辨识、

分析不具体、不全面的，一项不符合扣 2 分。

2、未针对设备设施清单逐个进行危险源辨识、

分析，缺一项扣 5 分。设备设施危险源辨识、分

析

1、作业活动分析评价记

录。

2、设备设施分析评价记

录。

及作业步骤进行危险源辨识、

分析。

3、针对设备设施类清单，采用

合理的辨识方法进行危险源辨

识、分析。

4、通过调查和工程分析等方法

识别各职业病危害风险点存在

的粉尘、化学物、高温、噪

声、电离辐射等职业病危害因

素及其来源、接触方式及接触

时间、可能导致的职业病和健

康损害等。

不具体、不全面的，一项不符合扣 2 分。

3、职业病危害风险点可能存在的粉尘、化学

物、高温、噪声、电离辐射等职业病危害因素未

进行识别的，缺一项扣 2 分。

否决项：

根据相关记录文件，抽查 10%相关岗位人员进行

询问,5 人及以上未参与相关危险源辨识、分析

的，评定验收不通过。

3、职业病危害风险清

单。

4、职业病危害因素检测

报告。

询问：

询问岗位人员参与危险源

辨识、分析情况。岗位人

员是否了解本岗位存在的

风险点、危险源及其危害

后果（事故类型），是否

了解其接触的职业病危害

因素及其对健康的损害。

风险评价

（80 分）

1、风险评价准则应符合法律法

规及企业安全生产实际。

2、参与评价人员应熟知企业评

价准则，合理评价，评价级别

正确。

1、未结合企业安全生产实际制定风险评价准则

的，扣 5 分。

2、评价人员不熟悉评价准则或者风险评价取值

不合理、评价级别不准确，一项不符合扣 2 分。

3、应为重大风险而未判定为重大风险的，一项

查资料、查信息系统：

1、风险评价准则。

2、工作危害分析及安全

检查表分析等分析记录。

3、作业岗位职业病危害

考核

指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记

录扣分

3、重大风险的确定依据细则、

实施指南进行判定。

4按照DB37/T2973—2017中

5.5.1 进行作业岗位职业病危

害风险分级。

不符合扣 10 分。企业主要负责人、部门负责

人、岗位人员是否掌握企业重大风险相关内容，

一项不掌握扣 2 分。

4、未进行作业岗位职业病危害风险分级，一项

不符合扣 2 分。

否决项：

风险分级报告。

询问：

1、企业主要负责人、部

门负责人、岗位人员是否

掌握企业重大风险相关内

容。

应判定为重大风险而未判定为重大风险，存在三

项的，评定验收不通过。

2、相关岗位人员是否熟

知风险评价规则并进行正

确的评价。

控制措施

（150 分）

岗位人员从工程技术、管理、

培训教育、个体防护、应急处

置五个方面，针对辨识出的危

险源，提出风险控制措施，并

经过企业相关程序评审确定，

控制措施应与实际相符，具有

可操作性并得到有效落实。

1、控制措施与实际不符、可操作性较差、未得

到有效落实或遗漏的，一项不符合扣 2 分。

2、岗位人员未参与控制措施制定的，每人次扣 2

分。岗位人员未掌握自身岗位相关控制措施的，

每人次扣 2 分。

3、企业未按程序组织进行控制措施评审确定

的，扣 1 分。

否决项：

根据相关记录文件，核查控制措施，30%及以上

控制措施与实际不相符或不具有可操作性，或未

有效落实，评定验收不通过。

查资料、查信息系统：

检查控制措施制定过程，

是否全员参与并经过评审

确定，控制措施是否全

面、无疏漏、可操作性强

并有效落实。

现场检查：

核查岗位人员是否掌握

自身岗位相关控制措施。

风险分级

管控

（90 分）

1、企业应结合机构设置情况，

合理确定各等级风险的管控层

级。

2、根据风险分级管控原则，确

1、风险管控层级不符合地方标准要求的，扣 5

分。

2、各风险点和危险源未根据管控层级确定责任

部门及人员，落实管控责任的，每项扣 2 分。

查资料、查信息系统：

工作危害分析记录、安全

检查表分析记录等资料。

询问：

考核

指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记

录扣分

定风险点、危险源的管控层

级，落实管控责任。

3、抽查企业主要负责人、部门负责人、岗位人

员，未掌握相应管控风险内容的，每人次扣 5

分。

否决项：

根据相关记录文件，抽查 10%相关岗位人员,5 人

及以上未掌握本岗位应管控风险及相关控制措施

的，验收评定不予通过。

企业主要负责人、部门负

责人、岗位人员是否清楚

应管控的风险及相关控制

措施。

风险分级

管控清单

（30 分）

1、企业应编制风险分级管控清

单，清单应由企业组织相关部

门、岗位人员按程序评审，并

由企业主要负责人审定发布。

2、风险分级管控清单的形式、

内容应符合相关地方标准要

求。

1、未建立作业活动类风险分级管控清单，扣 5

分。

2、未建立设备设施类风险分级管控清单，扣 5

分。

2、未建立职业病危害风险分级管控清单，扣 5

分。

3、风险分级管控清单中信息不符合通则、细则

等地方标准要求的，每项扣 2 分。

4、风险分级管控清单未经企业主要负责人审定

发布的，每项扣 2 分。

查资料、查信息系统：

1、作业活动类风险分级

管控清单。

2、设备设施类风险分级

管控清单。

3、职业病危害风险分级

管控清单。

风险告知

（20 分）

1、企业应通过有效方式告知企

业主要风险相关内容。

2、对存在重大风险和重大职业

病危害风险的工作场所和岗

位，要设置明显警示标志。

3、应组织各层级、各岗位进行

风险评价结果的告知培训。

1、未采取有效方式告知风险的，风险告知内容

不符合要求的，每少一项扣 2 分。

2、对存在重大安全和重大职业病危害风险的工

作场所和区域，未设置明显的警示标志，每处扣

5分。

查文件：

1、风险告知相关文件

2、告知方式及内容

2、培训记录等资料

现场检查：

安

全风险和职业病危害风险

考核

指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记

录扣分

公告栏及安全警示标志、

监测或预警设施。

编制隐患

排查清单

（50）

1、生产现场类隐患排查清单内

的排查内容及标准应包含风险

分级管控清单中各风险点、危

险源及控制措施。

职

业病隐患排查清单应参照细则

及相应行业实施指南中附录内

容编制。

1、未建立生产现场类隐患排查清单，扣 30 分。

生产现场类隐患排查清单内排查内容及标准未包

含各风险点、危险源及控制措施的，每项扣 2

分。

2、未建立基础管理类隐患排查清单，扣 20 分。

基础管理类隐患排查清单中排查项目不全、排查

标准不具体的，每项扣 2 分。

3、排查类型、组织级别、排查周期不符合要求

的，

查资料、查信息系统：

1、生产现场类隐患排查

清单。

2、基础管理类隐患排查

清单。

2、基础管理类隐患排查清单内

的排查项目及标准应符合“两

个

每项扣 5 分。

否决项：

、体系”相关地方标准要求。

、职业卫生基础管理排查清单

应包含《用人单位职业病隐患

排查治理体系细则》附录B 检

查内容及标准。

、 3、排查清单中应明确排查类

型、组织级别、排查周期等内

容。

30%及以上的风险分级管控清单中各风险点、危

险源的控制措施未作为生产现场类隐患排查清单

内的排查内容及标准的，验收评定不予通过。

隐患

排查

确定排查

计划

企业应根据生产运行特点，制

定隐患排查计划，明确各类型

1、未制定隐患排查计划，扣 20 分。

2、排查计划内容不全，缺一项扣 2分。

查资料、查信息系统：

隐患排查计划等资料

考核

指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记

录扣分

治理

体系

(270

分)

（20 分）

隐患排查的排查时间、排查目

的、排查要求、排查范围、组

织级别及排查人员等。

隐患排查

实施（100

分）

1、企业应按照排查计划，结合

安全生产的需要和特点，由各

组织级别分别按要求组织隐患

排查，并及时、准确填写相关

排查记录。

2、隐患排查类型、周期、实施

主体应符合通则、细则等地方

标准的要求。

3、查出的不能立即整改或危害

1、抽查各组织级别隐患排查记录表，缺一项扣

10 分。

2、未按隐患排查计划组织隐患排查，缺一项扣 5

分。

3、排查记录记录不详实的，隐患信息填写不准

确、全面的，发现一项扣 5 分。

查资料、查信息系统：

隐患排查表、排查记录、

隐患登记表等记录

现场检查：

核查项目与标准、结果与

现场的一致性。

较高的隐患应记录详实，如条

件允许应保留影像资料。

一般事故

隐患治理

（50 分）

1、隐患排查结束后，对于当场

不能立即整改的，由隐患排查

组织部门下达隐患整改通知，

并填写如下内容：隐患描述、

隐患等级、建议整改措施、治

理责任单位和主要责任人、治

理期限等内容。并以适当方式

向从业人员通报隐患信息。

1 、未定期通报隐患排查结果，发现一项扣 5

分。

2、针对查出的事故隐患未及时下发隐患整改通

知单，发现一项扣 5 分。

3、隐患整改通知单内容不全，缺一项扣 1 分。

4、隐患治理单位未按期整改且无正当理由的，

缺一项扣 5 分。

5、隐患整改后未对整改情况进行验收并出具验

查资料、查信息系统：

1、隐患通报。

2、隐患整改通知单。

3、隐患排查治理台账。

考核

指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记

录扣分

2、隐患存在单位在实施隐患治

理前应当对隐患存在的原因进

行分析，制定可靠的治理措施

和应急措施或预案，估算整改

资金并按规定时限落实整改，

并将整改情况及时反馈至隐患

排查组织部门。

3、隐患排查组织部门应当对隐

患整改效果组织验收并出具验

收意见。

收意见的，一项扣 2 分。

否决项：

30%及以上隐患未按期整改且无正当理由的，验

收评定不予通过。

重大事故

隐患治理

（50 分）

1、经判定属于重大事故隐患

的，企业应当及时组织评估，

并编制事故隐患评估报告书。

2、企业应根据评估报告书制定

1、企业存在重大事故隐患未进行评估并出具评

估报告书的，发现一项扣 5 分。2、评估报告书

内容不详实的，未包括隐患的类别、影响范围和

风险程度以及对事故隐患的监控措施、治理方

式、治

查资料、查信息系统：

1、重大事故隐患档案

（含排查记录、评估报告

书、整改方案、复查验收

记录

重大事故隐患治理方案,治理方

案内容应符合细则的规定，并

将治理方案按相关规定上报。

3、重大事故隐患治理工作结束

后，企业应组织对治理情况进

行复查评估，并将治理结果按

规定上报有关部门。

4、重大事故隐患排查、评估报

告，治理方案、整改验收等应

理期限的建议等内容，缺一项扣 2 分。

3、未根据评估报告书制定重大隐患治理方案

的，一项扣 10 分。未按照治理方案要求及时治

理的，一项扣 20 分。

4、重大事故隐患治理工作结束后，未及时组织

复查评估，一项扣 5分。

5、重大事故隐患涉及资料未及时归档的，一项

扣2分。

否决项：

等）。

2、隐患排查治理台账。

现场检查：

查看隐患治理情况及治理

效果

注：经核查，企业确实不

存在重大隐患的，本项目

按满分50 分计。

考核

指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记

录扣分

保留纸质记录，单独建档管

理。

根据相关标准，发现应定性为重大隐患而未定性

的，验收评定不予通过。

重大隐患未按规定上报治理方案及治理结果的，

验收评定不予通过。

信息系统

应用

（40 分）

1、企业“两个体系”实现信息

化管理，相关信息系统中企业

基本信息、“两个体系”相关

组织机构及人员、设备设施

库、作业活动库、相关管理制

度、体系文件等信息填写完

整。

2、信息系统中，风险分析、评

价记录和隐患排查记录完整。

3、信息系统中，风险分级管控

清单和隐患治理台账真实有

效。

4、企业应用自建信息系统应与

1、信息系统中，企业基本信息、“两个体系”

相关组织机构及人员、设备设施库、作业活动

库、相关管理制度、体系文件等信息填写不完整

的，缺一项扣 2分。

2、风险分析、评价记录和隐患排查记录填写不

完整的，缺一项扣 2分。

3、信息系统中未建立风险分级管控清单和隐患

治理台账的，扣 5 分，相关数据内容缺失的，缺

一项扣 2 分。

4、企业应用自建信息系统，未与相关监管部门

信息平台实现信息互联互通的，扣 20 分。

查资料、查信息系统：

登录相关系统（包括企业

自建系统）对企业填报系

统信息情况进行检查。

山东省风险分级管控和隐患排查治理体系建设验收评定标准（试行）20200724

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