股权融资协议

VIP免费

3.0 2024-07-26 1 0 20.5KB 3 页 1库币海报

投诉举报

股

权

融

资

合

作

协

议

股权融资合作协议

甲方：

乙方：

甲乙双方经前期相互了解，就乙方拟对甲方进行股权投资并协助甲方在马

来西亚证券交易所上市进行战略合作。为规范双方在合作过程中的商业行为，明

确双方在合作上的权利、义务，双方本着平等互利、友好协商的原则，就合作事

宜达成如下协议：

1.基本情况

1.1 拟上市公司的基本情况：甲方为在中国大陆注册成立并合法存续的有限

责任公司，主要经营_________(见附件--公司概况)。

1.2 拟定的上市目标地根据企业的基本情况，双方拟定，乙方将协助甲方到

_______________上市。甲方作为拟上市公司，保证公司的业务独立、资产完整

且产权明晰，并严格按照上市公司治理准则运作。

2.合作方式

2.1、投资方案：乙方以现金方式投资甲方。

2.2、乙方投资之现金作为甲方在完成股权重组之前的净资产增资，增资后由_

_________公司进行股改，股改后按（人民币）____元每股发行到___________

公司。

2.3、在甲方完成股权重组之后，根据甲方的财务审计报告确定乙方占甲方股

份比例(见附件)。

3.减持或退股约定

3.1 甲方上市成功，按公司法和证券法规定，乙方持有甲方的股份转让权，

并约定转让不得超过其所持股份的三分之一。

3.2 甲方预计在____年____月____日前上市，若因特殊原因未能如期上市，

乙方有权要求甲方退还全部出资额，同时按银行活期利息给予补偿。.

3.3 如果在上市前甲乙双方在生产经营或其它方面存在重大分歧或是乙方滥

用股东权利，甲方可回购乙方在甲方的股份，自行处理。

4.优先购买权

乙方有权在甲方再行股权融资时候，按其股份比例(完全稀释)购买相应数量

的股份。

5.尽职调查

乙方在股权融资合作协议签署后，有权对甲方进行法律和财务方面的尽职

调查，甲方有义务提供相应财务资料给予配合。

6.声明与承诺

6.1 甲方是依照中国法律合法设立并具备完整的权力和授权拥有、经营其所

属财产，从事其营业执照中及向乙方书面、口头所描述的业务，与乙方签署本合

同的行为，已经甲方股东会通过;

6.2 在签订正式合同时，不存在与甲方有关的、正在进行之诉讼、仲裁;或任

何就该等诉讼、仲裁未履行之判决或命令。

　　7.合作过程中的保密义务

为保证双方的权利和商业利益，双方在合作过程中应严格遵守如下有关保

密管理的约定：

7.1 双方承认及确定彼此就投资、上市交换的任何口头或书面信息、资料均

属机密资料，双方应严格按照本合同规定对该等信息和资料进行保密。即使最终

双方未能合作成功，双方对该项目及对方的一切信息具有至少三年的保密义务，

但若该信息已经通过非双方的渠道被其他方获悉则不在此限。

7.2 任何一方可将上述条款所述需保密信息根据需要向其法律或财务顾问披

露，但该方应保证其获悉保密信息的法律或财务顾问亦受上述保密义务的约束，

若其专业顾问违反本合同的保密规定，则其应承担连带责任。

7.3 双方同意，在发生下列任一情形时，相关方将无须按照本合同的规定就

相关信息进行保密：

7.3.1 公众人士已经通过本合同双方以外的渠道知悉需保密的信息，则双方

无须再就该等信息进行保密;

7.3.2 按中国法律、上市规则的要求，一方需披露保密信息，则该方可按照

相关法律、上市规则的要求进行披露。

7.3.3 无论本合同以任何理由终止，上述保密义务仍然生效。

　8.勤勉尽责与诚实信用

双方在按照本合同规定展开合作的过程中，均应恪守勤勉尽责的精神和坚

持诚实信用的原则，完成各自职责范围内的工作。双方须遵守同行业通行的商业

道德与职业规范，竭尽全力为对方的工作提供力所能及的支持，以促使项目顺

利获得成功。

9.生效日期

本合同自双方签署并投资现金到指定账户之日起生效。

10.违约责任

一方违反其在本合同项下的义务、保证、承诺，均构成违约，应当赔偿因此

给另一方造成的所有损失。

11 适用法律及争议解决

本合同的签署、成立、生效、履行、解释、终止及争议解决均适用中华人民共

和国法律。由本合同产生的及/或与本合同相关的一切争议应由双方首先通过友

好协商解决，若协商不成，则一方可就争议事项向人民法院起诉。双方约定本合

同纠纷的管辖法院为合同签署地法院。

12.其他规定

本合同正本一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。

甲方：（公章）乙方（签字）：

法定代表人（签字）：

本协议由下列双方于年月日在签署。

文档加载中……请稍候！
如果长时间未打开，您也可以点击刷新试试。

亲！下载文档到电脑，查找使用更方便

开通VIP 海量精品免费下载，VIP免费文档当前共计100000+，合计每篇下载不到2厘

1 库币 0人已下载

直接下载 VIP免费下载

已全部加载

标签： #协议

摘要：

1股权融资合作协议2股权融资合作协议甲方：乙方：甲乙双方经前期相互了解，就乙方拟对甲方进行股权投资并协助甲方在马来西亚证券交易所上市进行战略合作。为规范双方在合作过程中的商业行为，明确双方在合作上的权利、义务，双方本着平等互利、友好协商的原则，就合作事宜达成如下协议：1.基本情况1.1拟上市公司的基本情况：甲方为在中国大陆注册成立并合法存续的有限责任公司，主要经营_________(见附件--公司概况)。1.2拟定的上市目标地根据企业的基本情况，双方拟定，乙方将协助甲方到_______________上市。甲方作为拟上市公司，保证公司的业务独立、资产完整且产权明晰，并严格按照上市公司治理准则运...

展开>> 收起<<

股权融资协议.doc

共3页,预览3页

还剩页未读，继续阅读

温馨提示：66文库网--作为在线文档分享平台，一直注重给大家带来优质的阅读体验；让知识分享变得简单、有价值；海量文档供您查阅下载，让您的工作简单、轻松而高效！ 1. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。 2. 66文库网仅提供信息存储空间，仅对广大用户、作者上传内容的表现方式做保护处理，对上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不对下载的任何内容负责。 3. 广大用户、作者上传的文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。 4. 本站不保证、不承担下载资源内容的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

股权融资协议

相关推荐

猜您喜欢

举报选择: