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【66安全文库】TCOSHA004-2020危险源辨识、风险评价和控制措施策划指南

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CCS C 65
团 体 标 准
T/COSHA 004—2020
危险源辨识、风险评价和控制措施策划
指南
Hazard identification, risk assessment and plan of control measures—Guidance
2020-11-26 发布
2020-12-01 实施
中国职业安全 健康协会
发 布
T/COSHA 004—2020
1
目 次
前言 …………………………………………………………………………………………………………Ⅱ
1 范围 ………………………………………………………………………………………………………1
2 规范性引用文件 …………………………………………………………………………………………1
3 术语和定义 ………………………………………………………………………………………………1
4 危险源辨识 ………………………………………………………………………………………………3
4.1 活动划分…………………………………………………………………………………………… 3
4.2 危险源辨识方法 ……………………………………………………………………………………4
5 风险评价 …………………………………………………………………………………………………4
5.1 评价方法 ……………………………………………………………………………………………4
5.2 风险分级 ……………………………………………………………………………………………4
5.3 确定不可接受风险 …………………………………………………………………………………5
6 风险控制措施策划 ………………………………………………………………………………………5
6.1 控制层级 ……………………………………………………………………………………………5
6.2 不可接受风险控制 …………………………………………………………………………………5
6.3 可接受风险控制 ……………………………………………………………………………………6
6.4 风险控制措施的评审 ………………………………………………………………………………6
6.5 风险控制保障 ………………………………………………………………………………………6
7 危险源辨识、风险评价和控制措施策划的更新 ………………………………………………………6
附录 A (资料性) 危险源辨识示例 …………………………………………………………………………7
A.1 作业活动划分示例 …………………………………………………………………………………7
A.2 危险源分类示例 ……………………………………………………………………………………7
A.3 关于危险源描述的说明……………………………………………………………………………13
A.4 作业活动危险源辨识示例…………………………………………………………………………14
A.5 管理职能缺陷辨识示例……………………………………………………………………………15
附录 B (资料性) 风险评价示例…………………………………………………………………………17
B.1 风险矩阵分析（LS）及应用示例…………………………………………………………………17
B.2 作业危险分析（MES）及应用指南 ………………………………………………………………20
B.3 确定不可接受风险示例……………………………………………………………………………23
附录 C (资料性) 风险控制措施策划示例………………………………………………………………25
C.1 消除危险源和降低风险的措施……………………………………………………………………25
C.2 治理方案中的措施示例……………………………………………………………………………25
C.3 关于运行管理的说明………………………………………………………………………………25
C.4 不可接受风险控制方式选择示例…………………………………………………………………26
T/COSHA 004—2020
前 言
本文件按照 GB/T 1.1—2020《标准化工作导则 第 1 部分：标准化文件的结构和起草规则》的规
定起草。
本文件由中国职业安全健康协会提出并归口。
本文件起草单位：中国航天科工动力技术研究院，应急管理部研究中心，中粮集团有限公司，内蒙
古蒙牛乳业（集团）股份有限公司，衮矿集团有限公司，首钢京唐钢铁联合有限责任公司，甘肃省建设
投资（控股）集团总公司。
本文件主要起草人：宋大成，李传贵，高宏，陈志刚，马献军，张占庭，黄典剑，李兴隆，李锁林，
卓超群，刘红军，尹斌华，黄后杰，何有忠，王海明，王颍河。
T/COSHA 004—2020
1
危险源辨识、风险评价和控制措施策划 指南
1 范围
本文件提供了危险源辨识、风险评价和风险控制措施策划的指导。
本文件适用于用人单位的安全生产风险管理。
2 规范性引用文件
下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，
仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本
文件。
GB/T 23694—2013 风险管理 术语
GB/T 45001—2020 职业健康安全管理体系 要求及使用指南
3 术语和定义
GB/T 23694—2013 和GB/T 45001—2020界定的以及下列术语和定义适用于本文件。
3.1
组织 organization
为实现目标，由职责、权限和相互关系构成自身功能的一个人或一组人。
注: 用人单位是一种组织。
3.2
相关方 interested party
可影响决策或活动、受决策或活动所影响，或自认为受决策或活动影响的个人或组织
(3.1)。
3.3
工作人员 worker
在用人单位控制下开展工作或与工作相关的活动的人员。
注:工作人员包括最高管理者、管理类人员和非管理类人员。
3.4
参与 participation
参加决策。
T/COSHA 004—2020
2
3.5
协商 consultation
决策前征询意见。
3.6
法律法规要求和其他要求 legal requirements and other requirements
用人单位必须遵守的法律法规要求，以及用人单位必须遵守或选择遵守的其他要求。
注：在本文件中，法律法规要求和其他要求指的是那些与安全生产相关的要求。
3.7
作业活动 work activity
特定工作系统为完成特定任务而进行的活动。
注：在特定工作系统中，人在机械、工具等的帮助下，在一个他或他们所处的工作地点的环境中，通过使用资源和
管理（方法、程序、劳动组织等），来完成特定任务。
3.8
伤害和健康损害 injury and ill health
对人的生理、心理或认知状况的不利影响。
注：这些不利影响包括职业疾病、不健康和死亡。
3.9
事件 incident
因工作引起的或在工作过程中发生的可能或已经导致伤害和健康损害(3.8)、财产损失或其他损失
的情况。
注 1：事故是已经导致伤害和健康损害、财产损失或其他损失的事件。
注 2：未发生但有可能发生伤害和健康损害、财产损失或其他损失的事件通常称为“未遂事件”。
[来源：GB/T 45001—2020，3.35，有修改]
3.10
危险源 hazard
可能导致伤害和健康损害(3.8)、财产损失或其他损失的来源。
注：危险源包括不安全状态、不安全行为和安全管理的缺陷。不安全状态是使事件(3.9)能发生的不安全的物体条
件、物质条件和环境条件。不安全行为是违反安全规则或安全原则，使事件(3.9)有可能或有机会发生的行为。
安全管理缺陷是管理人员在履行其安全生产管理职能方面的缺陷。
[来源：GB/T 45001—2020，3.19，有修改]
3.11
风险 risk
不确定性的影响。
T/COSHA 004—2020
3
注 1：影响是指偏离预期。
注 2：通常，风险以某事件的后果及其发生的可能性的组合来表述。
3.12
安全生产风险 work safety risk
与工作相关的事件或暴露发生的可能性和由事件或暴露而导致的伤害和健康损害(3.8)、财产损失
或其他损失的严重性的组合。
[来源：GB/T 45001—2020，3.21，有修改]
3.13
可接受风险 acceptable risk
依据用人单位法律义务和其安全生产方针认为可以容许的安全生产风险(3.12)。
[来源：GB/T 23694—2013，4.7.1.6，有修改]
3.14
风险管理 risk management
在风险(3.11)方面，指导和控制用人单位的协调活动。
注：安全生产风险管理指在安全生产风险(3.12)方面，指导和控制用人单位的协调活动。
3.15
风险评价 risk assessment
对危险源导致的安全生产风险(3.12)进行评估并确定其是否可接受的过程。
[来源：GB/T 23694—2013，4.7.1，有修改]
3.16
文件 document
用人单位需要控制并保持的信息及其载体。
4 危险源辨识
4.1 活动划分
4.1.1 活动
用人单位的生产或工作系统是由过程组成的，过程是利用输入实现预期结果的相互关联或相互作用
的一组活动。
危险源存在于活动中，危险源辨识的对象是活动。
活动包括常规和非常规的活动，包括作业活动和管理职能活动。
活动也包括不受用人单位直接控制的地点的活动。
4.1.2 作业活动划分
T/COSHA 004—2020
4
对于有先后次序步骤的作业活动，宜依次列出作业步骤。
对于没有先后次序步骤的作业活动，宜列出作业内容。
所划分出的每个作业活动不宜包含过多的作业步骤或作业内容，且彼此相对独立。
作业活动的上个层次，可称为作业类别。作业类别还可能有其上个层次。层次的多少依用人单位的
实际情况而定。
作业活动划分示例见 A.1。
4.1.3 管理职能活动划分
管理职能活动包括设计、工艺、设备、劳动组织、采购、人力资源等的管理及对相关方的监督管理。
宜列出每个管理职能活动中与安全生产有关的内容。
4.2 危险源辨识方法
4.2.1 危险源分类
用人单位宜了解危险源的分类。
危险源分类示例见 A.2。
4.2.2 危险源的描述
描述宜说明导致可能的事件的原因。
描述宜具体。
关于危险源描述的说明，见 A.3。
4.2.3 辨识方法
针对作业活动所包含的作业内容或作业步骤，辨识不安全状态和不安全行为。
针对管理职能活动中与安全生产有关的内容，辨识管理职能的缺陷。
作业活动危险源辨识示例见A.4。
管理职能缺陷辨识示例见A.5。
4.2.4 考虑法律法规要求和其他要求及以往事故
对照适用本单位的法律法规要求和其他要求的所有强制性规定，凡未做到的，或未能保持的，都是
危险源，宜予辨识。
本单位以往事故的原因，凡未消除的，都是危险源，宜予辨识。
5 风险评价
5.1 评价方法
对辨识出的每个危险源，分别评价导致事件发生的可能性及事件的严重程度，并将两者组合。
伤害和健康损害发生的可能性，取决于控制措施的有效性和人体暴露的时间。
注 1：对于作业活动，可以选择风险矩阵分析（LS），或作业条件危险性分析（LEC），或作业危险分析（MES）。用人
单位根据自身情况，也可以选择其他评价方法，包括定量评价方法。对于管理职能活动，可以选择风险矩阵分
析（LS）。
注 2：风险矩阵分析（LS）及应用示例见 B.1。作业危险分析（MES）及应用指南见 B.2。
5.2 风险分级
T/COSHA 004—2020
5
用人单位宜根据评价结果，将安全生产风险分为若干个级别。
5.3 确定不可接受风险
5.3.1 考虑法律法规要求和其他要求
危险源本身违反适用本单位的法律法规要求和其他要求的强制性规定，且可能导致的事件后果严重
的，其造成的安全生产风险列为不可接受风险。
5.3.2 考虑以往事故
危险源曾导致死亡、重伤、职业病，或重大财产损失或其他重大损失（如重大社会影响），或多次
轻伤，其造成的安全生产风险列为不可接受风险。
注：“重伤”、“轻伤”的确定见最高人民法院、最高人民检察院、公安部等发布的《人体损伤程度鉴定标准》。
轻伤的次数，由用人单位根据行业危险性和自身对安全生产绩效的追求规定。
5.3.3 考虑风险级别
宜将级别较高的安全生产风险列为不可接受风险。
把哪级或哪几级安全生产风险列为不可接受风险，取决于用人单位对安全生产风险管理绩效的追
求，这受到以下因素的影响：
——用人单位最高管理者的价值观；
——用人单位的经济技术实力；
——用人单位所处的社会环境，影响用人单位安全生产的内部和外部的正面和负面因素；
——工作人员及其他相关方的需求和期望。
根据 5.3.1、5.3.2、5.3.3 确定不可接受风险的示例见 B.3。
6 风险控制措施策划
6.1 控制层级
为控制安全生产风险，宜首先考虑消除危险源，其次考虑降低风险，最后考虑个体防护。
消除危险源的措施有改变工艺或设计、改变作业条件、停止某些作业等。
降低风险的措施有替代、工程控制和管理控制等。
注：消除危险源和降低风险的措施的示例见 C.1。
当无立即可行的消除危险源或降低风险的措施时，提供适当的个体防护装备并确保正确使用。
6.2 不可接受风险控制
6.2.1 概述
不可接受风险控制，可采取下述 6.2.2 或 6.2.3 方式。对于某些不可接受风险，可能需要采取两种
方式。
6.2.2 治理方案
需要采取工程控制措施或改变工艺、技术、材料、设备的措施，宜制订治理方案。
治理方案宜明确下述内容：所针对的不可接受风险，措施及步骤，资金预算，主管部门、责任部门、
相关部门，进度计划，验收要求等。
T/COSHA 004—2020
6
治理方案中的措施示例见 C.2。
6.2.3 运行管理
不需要采取 6.2.2 所述的措施，而采取其他控制措施，宜在相关的文件中明确规定所采取的措施，
并落实。
关于运行管理的说明见 C.3。
不可接受风险控制方式选择的示例见 C.4。
6.3 可接受风险控制
对于可接受风险，除可忽略的风险之外，宜保持原有控制措施，并体现在相关的文件中。
6.4 风险控制措施的评审
选择的风险控制措施宜在实施前予以评审，评审时考虑：
——是否能将风险降低到或维持在可接受的程度；
——是否会产生新的风险；
——是否易被操作者接受；
——是否被纳入生产过程；
——其有效性与成本之比是否最佳或较好。
6.5 风险控制保障
用人单位需提供下列安全生产风险控制保障，并在相关文件中体现：
——安全生产风险管理责任，尤其是领导作用；
——安全生产风险管理所需的资源；
——与安全生产风险管理相关的培训和教育；
——与工作人员和其他相关方之间关于安全生产风险管理相关信息的及时、有效的沟通，重要的安
全生产风险管理决策之前与工作人员的协商，工作人员对安全生产风险管理决策的参与。
7 危险源辨识、风险评价和控制措施策划的更新
危险源辨识、风险评价和控制措施策划宜定期更新，遇重要变化及时更新，以应对：
——用人单位内部、外部各种相关因素的变更，包括用人单位安全生产风险管理绩效的提升；
——风险控制措施的实施过程、检查过程以及事件调查发现的控制措施的有效性、充分性和适宜性
的问题；
——风险管理评审确认的危险源辨识、风险评价和控制措施策划的合理性、充分性和适宜性的问题。
T/COSHA 004—2020
7
附录A
(资料性)
危险源辨识示例
A.1 作业活动划分示例
A.1.1 某转炉炼钢厂作业活动划分
某转炉炼钢厂的作业类别有：生产准备；石灰焙烧、检验；转炉炼钢；钢渣水淬；连铸准备；方坯
制作（连铸）；板坯制作（连铸）；铸坯精整；天车运行与维护；电气系统运行与维护；水系统运行维护
及烟气处理；质量检验；检查维修。
对每个作业类别，划分出若干种作业活动。例如，作业类别“板坯制作（连铸）”的作业活动有：
4#铸机大包浇注，4#铸机结晶器液面自动控制，4#铸机快换水口，3#铸机液压操作，3#铸机切割，3#
铸机现场清理，小板中包浇注，小板切割等。
对每个作业活动，划分出作业内容。例如，作业活动“小板中包浇注”有以下作业内容（步骤）：
烘烤水口；塞引锭；中包浇注；中包烧眼；换中包、水口；捞渣；加渣；换渣；封顶；堵眼；转中包；
开中包车。
A.1.2 某工业和民用建筑企业作业活动划分
某工业和民用建筑企业将其工程项目分为如下几个施工阶段：施工准备，土方工程，地基与基础
工程，主体工程，装饰、装修、楼地面、屋面工程，安装工程。对每个施工阶段，划分为若干种作业类
别；对每个作业类别，划分出若干种作业活动。
例如，“主体工程”阶段中的作业类别有主体钢筋工程、主体模板工程、主体混凝土工程、临边和
洞口作业、塔吊施工、落地式脚手架施工，...辅助设施搭设等。其中，“落地式脚手架施工”的一个作
业活动是“脚手架搭设”，其作业内容有：基础处理，架体搭设，架体与建筑物连接，安全防护设施设
置与验收。
A.1.3 某电力工程监理公司一个现场监理活动的内容
某电力工程监理公司的一个作业类别是“汽轮发电机本体安装现场监理”，“现场检查”、“旁站监理”
是其中的两个作业活动。“现场检查”的内容有：设备质量情况，基础复查找正，汽缸转子安装，中心
找正及间隙调整，定子就位；“旁站监理”的内容有：汽缸扣盖，汽机甩负荷试验，动平衡试验。
A.2 危险源分类示例
A.2.1 不安全状态分类示例
机械加工不安全状态分类，见表 A.1。

标签： #安全 #文库

摘要：

0ICS13.100CCSC65团体标准T/COSHA004—2020危险源辨识、风险评价和控制措施策划指南Hazardidentification,riskassessmentandplanofcontrolmeasures—Guidance2020-11-26发布2020-12-01实施中国职业安全健康协会发布T/COSHA004—20201目次前言…………………………………………………………………………………………………………Ⅱ1范围………………………………………………………………………………………………………12规范性引用文件………………………………………………………………………………...

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