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证券、期货投资咨询管理暂行办法

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证券、期货投资咨询管理暂行办法
(1997 年11 月30 日国务院批准　1997 年12 月25 日国务院
证券委员会发布　自 1998 年4月1日起施行)
第一章　总则
第一条　为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理，保
障投资者的合法权益和社会公共利益，制定本办法。
第二条　在中华人民共和国境内从事证券、期货投资咨询
业务，必须遵守本办法。
本办法所称证券、期货投资咨询，是指从事证券、期货投
资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货
投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直
接或者间接有偿咨询服务的活动：
(一)接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询
服务；
(二)举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析
2
会等；
(三)在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报
告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投
资咨询服务；
(四)通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证
券、期货投资咨询服务；
(五)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)认定的
其他形式。
第三条　从事证券、期货投资咨询业务，必须依照本办法
的规定，取得中国证监会的业务许可。未经中国证监会许可，
任何机构和个人均不得从事本办法第二条所列各种形式证券、
期货投资咨询业务。
证券经营机构、期货经纪机构及其工作人员从事超出本机
构范围的证券、期货投资咨询业务，应当遵守本办法的规定。
第四条　从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守有关法
律、法规、规章和中国证监会的有关规定，遵循客观、公正和
诚实信用的原则。
第五条　中国证监会及其授权的地方证券、期货监管部门
(以下简称地方证管办(证监会))负责对证券、期货投资咨询业务
的监督管理，并负责本办法的实施。
3
第二章　证券、期货投资咨询机构
第六条　申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当
具备下列条件：
(一)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有 5名以
上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证
券和期货投资咨询业务的机构，有 10 名以上取得证券、期货投
资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有 1名
取得证券或者期货投资咨询从业资格；
(二)有100 万元人民币以上的注册资本；
(三)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息
传递设施；
(四)有公司章程；
(五)有健全的内部管理制度；
(六)具备中国证监会要求的其他条件。
第七条　证券经营机构、期货经纪机构应当符合本办法第
六条规定的条件，方可申请从事超出本机构范围的证券、期货
投资咨询业务。
其他从事咨询业务的机构，符合本办法第六条规定的条件

标签： #管理

摘要：

1证券、期货投资咨询管理暂行办法(1997年11月30日国务院批准　1997年12月25日国务院证券委员会发布　自1998年4月1日起施行)第一章　总则第一条　为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理，保障投资者的合法权益和社会公共利益，制定本办法。第二条　在中华人民共和国境内从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守本办法。本办法所称证券、期货投资咨询，是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：(一)接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务；(二)举办有关证券、期货投资咨询的...

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