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证券公司监督管理条例

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证券公司监督管理条例
(2008 年4月23 日中华人民共和国国务院令第 522 号公布
根据 2014 年7月29 日《国务院关于修改部分行政法规的决
定》修订)
第一章　总则
第一条　为了加强对证券公司的监督管理，规范证券公司
的行为，防范证券公司的风险，保护客户的合法权益和社会公
共利益，促进证券业健康发展，根据《中华人民共和国公司
法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下
简称《证券法》)，制定本条例。
第二条　证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券
监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。
第三条　证券公司的股东和实际控制人不得滥用权利，占
用证券公司或者客户的资产，损害证券公司或者客户的合法权
益。
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第四条　国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依
法开展经营方式创新、业务或者产品创新、组织创新和激励约
束机制创新。
国务院证券监督管理机构、国务院有关部门应当采取有效
措施，促进证券公司的创新活动规范、有序进行。
第五条　证券公司按照国家规定，可以发行、交易、销售
证券类金融产品。
第六条　国务院证券监督管理机构依法履行对证券公司的
监督管理职责。国务院证券监督管理机构的派出机构在国务院
证券监督管理机构的授权范围内，履行对证券公司的监督管理
职责。
第七条　国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务
院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共
享机制。
国务院证券监督管理机构和地方人民政府应当建立证券公
司的有关情况通报机制。
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第二章　设立与变更
第八条　设立证券公司，应当具备《公司法》、《证券
法》和本条例规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。
第九条　证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必
需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不
得超过证券公司注册资本的 30%。
证券公司股东的出资，应当经具有证券、期货相关业务资
格的会计师事务所验资并出具证明；出资中的非货币财产，应
当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。
在证券公司经营过程中，证券公司的债权人将其债权转为
证券公司股权的，不受本条第一款规定的限制。
第十条　有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有
证券公司 5%以上股权的股东、实际控制人：
(一)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾 3年；
(二)净资产低于实收资本的 50%，或者或有负债达到净资
产的 50%；
(三)不能清偿到期债务；
(四)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
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证券公司的其他股东应当符合国务院证券监督管理机构的
相关要求。
第十一条　证券公司应当有 3名以上在证券业担任高级管
理人员满 2年的高级管理人员。
第十二条　证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状
况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应；证券公
司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根
据其财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员业务
管理能力、专业人员数量，对其业务范围进行调整。
第十三条　证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调
整，减少注册资本，变更业务范围或者公司章程中的重要条款，
合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构，在境外设立、
收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批
准。
前款所称公司章程中的重要条款，是指规定下列事项的条
款：
(一)证券公司的名称、住所；
(二)证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则；
(三)证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内
部审批程序；
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(四)证券公司的解散事由与清算办法；
(五)国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其
他事项。
本条第一款所称证券公司分支机构，是指从事业务经营活
动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。
第十四条　任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事
先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：
(一)认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证
券公司注册资本的 5%；
(二)以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制
证券公司 5%以上的股权。
未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位或者个人不
得委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权。
证券公司的股东不得违反国家规定，约定不按照出资比例行使
表决权。
第十五条　证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大
资产转让应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。
证券公司停业、解散或者破产的，应当经国务院证券监督
管理机构批准，并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。
第十六条　国务院证券监督管理机构应当对下列申请进行
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审查，并在下列期限内，作出批准或者不予批准的书面决定：
(一)对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参
股证券经营机构的申请，自受理之日起6个月；
(二)对增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册
资本，合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，
自受理之日起3个月；
(三)对变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审
查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起45 个工作日；
(四)对设立、收购、撤销境内分支机构，或者停业、解散
破产的申请，自受理之日起30 个工作日；
(五)对要求审查董事、监事任职资格的申请，自受理之日
起20 个工作日。
国务院证券监督管理机构审批证券公司及其分支机构的设
立申请，应当考虑证券市场发展和公平竞争的需要。
第十七条　公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，
凭国务院证券监督管理机构的批准文件，办理证券公司及其境
内分支机构的设立、变更、注销登记。
证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或
者境内分支机构的营业执照后，应当向国务院证券监督管理机
构申请颁发或者换发经营证券业务许可证。经营证券业务许可
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证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围。
未取得经营证券业务许可证，证券公司及其境内分支机构
不得经营证券业务。
证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分
支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，
并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构
注销。
第三章　组织机构
第十八条　证券公司应当依照《公司法》、《证券法》和
本条例的规定，建立健全组织机构，明确决策、执行、监督机
构的职权。
第十九条　证券公司可以设独立董事。证券公司的独立董
事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公
司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系。
第二十条　证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业
务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，
其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委
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员会，行使公司章程规定的职权。
证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委
员会负责人由独立董事担任。
第二十一条　证券公司设董事会秘书，负责股东会和董事
会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理，按照规定或
者根据国务院证券监督管理机构、股东等有关单位或者个人的
要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。
董事会秘书为证券公司高级管理人员。
第二十二条　证券公司设立行使证券公司经营管理职权的
机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则，
该机构的成员为证券公司高级管理人员。
第二十三条　证券公司设合规负责人，对证券公司经营管
理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为
证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院
证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责
经营管理的职务。
合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机
构报告，同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自
律组织报告。
证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之
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日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监
督管理机构。
第二十四条　证券公司的董事、监事、高级管理人员应当
在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。
证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任前款
规定的职务；已经聘任、选任的，有关聘任、选任的决议、决
定无效。
第二十五条　证券公司的法定代表人或者高级管理人员离
任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月
内将审计报告报送国务院证券监督管理机构；证券公司的法定
代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券、
期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计。
前款规定的审计报告未报送国务院证券监督管理机构的，
离任人员不得在其他证券公司任职。
第四章　业务规则与风险控制
第一节　一般规定
第二十六条　证券公司及其境内分支机构从事《证券法》
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第一百二十五条规定的证券业务，应当遵守《证券法》和本条
例的规定。
证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券
监督管理机构批准，不得经营未经批准的业务。
2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间
存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监
督管理机构另有规定的除外。
第二十七条　证券公司应当按照审慎经营的原则，建立健
全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。
证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人
合资、合作经营管理分支机构，也不得将分支机构承包、租赁
或者委托给他人经营管理。
第二十八条　证券公司受证券登记结算机构委托，为客户
开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓
名或者名称、身份的真实性进行审查。同一客户开立的资金账
户和证券账户的姓名或者名称应当一致。
证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开
户之日起3个交易日内报证券交易所备案。
证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使
用。

标签： #管理

摘要：

1证券公司监督管理条例(2008年4月23日中华人民共和国国务院令第522号公布根据2014年7月29日《国务院关于修改部分行政法规的决定》修订)第一章　总则第一条　为了加强对证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，防范证券公司的风险，保护客户的合法权益和社会公共利益，促进证券业健康发展，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)，制定本条例。第二条　证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。第三条　证券公司的股东和实际控制人不得滥用权利，占用证券公司或者客户的资产，损害证券公司或者客户...

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