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证券公司监督管理条例

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证券公司监督管理条例
(2008 年4月23 日中华人民共和国国务院令第 522 号公布
根据 2014 年7月29 日《国务院关于修改部分行政法规的决
定》修订)
第一章　总则
第一条　为了加强对证券公司的监督管理，规范证券公司
的行为，防范证券公司的风险，保护客户的合法权益和社会公
共利益，促进证券业健康发展，根据《中华人民共和国公司
法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下
简称《证券法》)，制定本条例。
第二条　证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券
监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。
第三条　证券公司的股东和实际控制人不得滥用权利，占
用证券公司或者客户的资产，损害证券公司或者客户的合法权
益。
2
第四条　国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依
法开展经营方式创新、业务或者产品创新、组织创新和激励约
束机制创新。
国务院证券监督管理机构、国务院有关部门应当采取有效
措施，促进证券公司的创新活动规范、有序进行。
第五条　证券公司按照国家规定，可以发行、交易、销售
证券类金融产品。
第六条　国务院证券监督管理机构依法履行对证券公司的
监督管理职责。国务院证券监督管理机构的派出机构在国务院
证券监督管理机构的授权范围内，履行对证券公司的监督管理
职责。
第七条　国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务
院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共
享机制。
国务院证券监督管理机构和地方人民政府应当建立证券公
司的有关情况通报机制。
3
第二章　设立与变更
第八条　设立证券公司，应当具备《公司法》、《证券
法》和本条例规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。
第九条　证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必
需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不
得超过证券公司注册资本的 30%。
证券公司股东的出资，应当经具有证券、期货相关业务资
格的会计师事务所验资并出具证明；出资中的非货币财产，应
当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。
在证券公司经营过程中，证券公司的债权人将其债权转为
证券公司股权的，不受本条第一款规定的限制。
第十条　有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有
证券公司 5%以上股权的股东、实际控制人：
(一)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾 3年；
(二)净资产低于实收资本的 50%，或者或有负债达到净资
产的 50%；
(三)不能清偿到期债务；
(四)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

标签： #管理

摘要：

1证券公司监督管理条例(2008年4月23日中华人民共和国国务院令第522号公布根据2014年7月29日《国务院关于修改部分行政法规的决定》修订)第一章　总则第一条　为了加强对证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，防范证券公司的风险，保护客户的合法权益和社会公共利益，促进证券业健康发展，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)，制定本条例。第二条　证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。第三条　证券公司的股东和实际控制人不得滥用权利，占用证券公司或者客户的资产，损害证券公司或者客户...

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