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附件15尾矿库企业安全生产执法检查参考标准

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-1-
附件 15
尾矿库企业安全生产执法检查参考标准
类别
序号
检查内容
检查方法
执法依据
常见问题示例
处罚法依据
管理
机构
和管
理人
员类
类
1
是否按规定设置安全
生产管理机构或者配
备安全生产管理人员。
1.查看能证明员工数量的花名
册、工资发放记录、劳务派遣
人员名单等相关资料；
2.查看成立的安全生产管理机
构和安全生产管理人员任命文
件；
3.询问有关人员，安全管理机
构运转及人员配备情况
《安全生产法》第二十四
条第一款
1.从业人员*名，未按规定配备专职安全
生产管理人员；
2.从业人员*名，配备专职安全生产管理
人员*名，未按规定足量配备专职安全管
理人员；（责令改正）；
3.从业人员*名，未按规定设置安全生产
管理机构。
《安全生产法》
第九十七条第一
项
管理
机构
和管
理人
员类
类
2
是否按规定配备注册
安全工程师从事安全
生产管理工作。
1.查看能证明员工数量的花名
册、工资发放记录、劳务派遣
人员名单等相关资料；
2.查看注册安全工程师聘用文
件及执业证，核验注册公司是
否与所在公司一致；核验注册
类别是否未金属非金属矿山安
全类
《安全生产法》第二十七
条第三款
从业人员*名，未按规定配备注册安全工
程师从事安全生产管理工作
《安全生产法》
第九十七条
管理
机构
和管
理人
3
是否按照规定设置安
全总监。
1.查看能证明员工数量的花名
册、工资发放记录、劳务派遣
人员名单等相关资料；
2.查任命文件、职称证书、本
1.《山东省安全生产条例》
第十九条第一款、第二十
一条第一款
2.《山东省人民政府办公
1.从业人员*名，超过 100 人，未设置安
全总监；
2.设置的安全总监职称为*，未取得工程
师及以上职称或注册安全工程师资格；
《山东省安全生
产条例》第七十
五条第二项
-2-
类别
序号
检查内容
检查方法
执法依据
常见问题示例
处罚法依据
员类
类
行业领域从事安全管理年限
厅关于印发山东省生产经
营单位安全总监制度实施
办法（试行）的通知》第
六条第六款
（责令改正）
3.设置的安全总监在本行业领域安全管
理工作*年，低于在本行业领域内从事安
全管理工作满 3 年的规定（责令改正）。
管理
机构
和管
理人
员类
类
4
是否按照规定建立安
全生产委员会。
1.查看能证明员工数量的花名
册、工资发放记录、劳务派遣
人员名单等相关资料；
2.查成立文件、全员安全生产
责任制清单；
3.查会议纪要
《山东省安全生产条例》
第十九条第一款、第二十
二条
1.从业人员*名，超过 300 名，未按规定
建立安全生产委员会；
2.安全生产委员会未定期召开会议，研
究解决重大问题或无会议纪要（责令改
正）。
《山东省安全生
产条例》第七十
五条第三项
规章
制度
类
5
是否按照规定建立健
全和落实全员安全生
产责任制。
1.了解岗位设置情况；
2.核查岗位全员安全生产责任
制设置情况；
3.抽查责任制落实与考核情况
1.《安全生产法》第四条
第一款、第二十二条
2.《山东省安全生产条例》
第十六条第一款
1.建立了安全生产责任制，但缺**岗位
的责任制；
2.建立了安全生产责任制，但责任人**
的责任有遗漏，**责任范围、考核标准
不明确；（责令改正）
3.抽查*个岗位的安全责任制落实与考
核情况，存在部分未落实、未定期考核、
考核结果未与收入挂钩等（责令改正）。
《山东省安全生
产条例》第七十
五条第一项
规章
制度
类
6
主要负责人是否履行
《安全生产法》规定的
安全生产管理职责。
对照《安全生产法》规定的七
项职责，逐一查落实情况
《安全生产法》第五条、
第二十一条
1.生产经营单位未建立健全并落实本单
位全员安全生产责任制，未组织开展安
全生产标准化建设；
2.未组织制定并实施本单位安全生产规
章制度和操作规程；
3.未组织制定并实施本单位安全生产教
育和培训计划；
《安全生产法》
第九十四条第一
款
-3-
类别
序号
检查内容
检查方法
执法依据
常见问题示例
处罚法依据
4.未保证本单位安全生产投入的有效实
施，**年，安全费用提取*万元，未按规
定足额提取，未制定安全费用使用计划；
5.未组织建立安全风险分级管控和隐患
排查治理双重预防工作机制；
6.未制定本单位的生产安全事故应急救
援预案或缺少*预案、未对预案组织评审
或发布、未到当地应急部门备案、**预
案未按期演练或演练后未评估总结等；
7.*年*日发生了*事故，未及时、如实向
当地应急部门报告。
规章
制度
类
7
主要负责人是否违反
《山东省安全生产条
例》第十七条第三项、
第四项、第五项规定，
对安全生产工作全面
负责，具体履行下列职
责：（三）确定分管安
全生产的负责人或者
安全总监、主要技术负
责人、其他相关负责人
的安全管理职责；（四）
明确本单位技术管理
机构的安全生产技术
保障职能并配备安全
1.查分管安全生产的负责人或
者安全总监、主要技术负责人、
其他相关负责人的安全管理职
责；
2.查技术管理机构的安全生产
技术保障职能及配备的安全技
术人员；
3.查定期研究安全生产工作的
会议纪要
《山东省安全生产条例》
第十七条
1.未确定分管安全生产的负责人或者安
全总监，主要技术负责人、其他相关负
责人的安全管理职责或职责不明确；
2.未明确本单位技术管理机构的安全生
产技术保障职能、未配备采矿、地质、
测量、通风、机电等安全技术人；
3.抽查缺少 2023 年*月或季度研究安全
生产工作记录。
《山东省安全生
产条例》第七十
二条
-4-
类别
序号
检查内容
检查方法
执法依据
常见问题示例
处罚法依据
技术人员；（五）定期
研究安全生产工作。
规章
制度
类
8
其他负责人和安全生
产管理人员是否履行
安全生产法规定的安
全生产管理职责。
对照《安全生产法》规定的七
项职责，逐一查落实情况
《安全生产法》第五条、
二十五条
1.*未组织或者参与拟订本单位安全生
产规章制度、操作规程和生产安全事故
应急救援预案；
2.*未组织或者参与本单位安全生产教
育和培训，未如实记录安全生产教育和
培训情况，缺少*教育培训记录，某人*
教育培训记录与实际不符；
3.*未组织开展危险源辨识和评估，未督
促落实本单位重大危险源的安全管理措
施；
4.*未组织或者参与本单位*项应急救援
演练；
5.*未检查本单位的安全生产状况，无检
查记录；未及时排查生产安全事故隐患，
提出改进安全生产管理的建议：
6．某年某月，存在未制止和纠正某项违
章指挥、强令冒险作业、违反操作规程
的行为；
7.*未督促落实本单位安全生产整改措
施。
《安全生产法》
第九十六条
规章
制度
类
9
安全总监是否履行《山
东省安全生产条例》规
定的安全生产管理工
对照《山东省安全生产条例》
规定的安全生产管理工作职
责，查资料和现场逐条验证
《山东省安全生产条例》
第十八条第一款
1、安全总监专项分管安全生产工作，但
未按规定协助主要负责人应履行的 12
项职责之一；
《山东省安全生
产条例》第七十
四条
-5-
类别
序号
检查内容
检查方法
执法依据
常见问题示例
处罚法依据
作职责。
2.安全总监未专项分管安全生产工作，
也未按规定协助主要负责人应履行的 12
项职责之一；
3.片面分管安全管理机构的工作，未直
接管理本单位的安全生产工作。
规章
制度
类
10
生产、经营、运输、储
存、使用危险物品或者
处置废弃危险物品，是
否建立专门的安全管
理制度、是否采取可靠
的安全措施。
1.查储存、使用危险物品的种
类；
2.查相应的安全管理制度；
3.查风险辨识及采取的安全措
施落实情况
《安全生产法》第三十九
条第二款、第一百一十七
条
1.储存、使用*危险物品，未建立专门的
安全管理制度；
2.未采取可靠的安全措施或现场*措施
未落实；
3.建立的安全管理制度或措施*方面不
完善（责令改正）。
《安全生产法》
第一百零一条第
一项
资金
投入
类
11
是否按照规定提取和
使用安全生产费用。
1.查企业安全生产费用提取和
使用计划的符合性；
2.抽查财务台账，核对明细
1.《山东省安全生产条例》
第二十三条第二款
2.《企业安全生产费用提
取和使用管理办法》第十
一条
1.某年或某月，入库尾矿量*万吨，应提
取安全费用提取*万元，实际提取*万元，
未按规定足额提取；
2.某年，使用安全费用*万元，在某几项
未按规定使用安全费用*万元；
3.未制定安全费用使用计划（责令限期
改正）。
《山东省安全生
产条例》第七十
五条第四项
资金
投入
类
12
是否按规定参加安全
生产责任保险。
查看企业花名册、安责险缴纳
凭证
《安全生产法》第 51 条第
二款
1.未参加安全生产责任保险；
2.应参加安全生产责任保险人员*人，实
际未参加安全生产责任保险*人。
《安全生产法》
第一百零九条
承包
租赁
类
13
是否将生产经营项目、
场所、设备发包或者出
租给不具备安全生产
条件或者相应资质的
查发包协议中承包或者承租单
位或个人的相应资质条件
《安全生产法》第二十条、
第四十九条第一款
*项目发包或出租给*单位或个人，该单
位或个人无*资质或不具备安全生产条
件，违法所得*万元
《安全生产法》
第一百零三条第
一款
-6-
类别
序号
检查内容
检查方法
执法依据
常见问题示例
处罚法依据
单位或者个人。
承包
租赁
类
14
是否按照《山东安全生
产条例》规定对常驻协
作单位进行安全管理。
查对常驻协作单位安全检查、
培训、考核等管理资料
《山东省安全生产条例》
第三十四条
1.未将*常驻协作单位纳入统一协调管
理；
2.未对常驻协作单位安全生产条件、资
质和有关人员从业资格进行审查，或未
组织开展安全生产教育和培训，或未建
立常驻协作单位安全生产管理档案；
3.未对常驻协作单位作业活动、有关人
员从业资格、作业方案和安全措施等内
容进行经常性检查。
《山东省安全生
产条例》第七十
五条第八项
承包
租赁
类
15
是否与承包单位、承租
单位签订专门的安全
生产管理协议或者在
承包合同、租赁合同中
明确各自的安全生产
管理职责，或者对承包
单位、承租单位的安全
生产统一协调、管理。
1.查安全生产管理协议签订情
况；
2.查承包合同、租赁合同是否
明确各自的安全生产管理职
责；
3.查安全检查、考核、培训等
管理资料
《安全生产法》第四十九
条第二款
1.未与*承包单位、承租单位签订专门的
安全生产管理协议；
2.未在**承包合同、租赁合同中明确各
自的安全生产职责；
3.未对*承包单位、承租单位的安全生产
工作统一协调、管理；
4.未定期对*承包单位、承租单位进行安
全检查，对发现的安全问题，未及时督
促整改。
《安全生产法》
第一百零三条第
二款
承包
租赁
类
16
非煤矿山工程项目发
包单位与承包单位、总
承包单位与分项承包
单位是否按规定签订
安全生产管理协议。
查安全生产管理协议签订情
况，查协议内容的符合性
《非煤矿山外包工程安全
管理暂行办法》第八条第
一款
1.未与*承包单位签订专门的安全生产
管理协议；
2.与*承包单位签订的安全生产管理协
议，未明确双方在安全教育与培训等方
面的职责。
《非煤矿山外包
工程安全管理暂
行办法》第三十
三条
承包
17
非煤矿山工程项目发
查检查记录，查安全考核资料
《非煤矿山外包工程安全
1．未制定对承包单位及其项目部的安全
《非煤矿山外包
-7-
类别
序号
检查内容
检查方法
执法依据
常见问题示例
处罚法依据
租赁
类
包单位是否对承包单
位实施安全生产监督
检查或者考核。
管理暂行办法》第十条、
第十四条
管理制度，未将承包单位及其项目部纳
入本单位的安全管理体系，实行统一管
理；
2.已将承包单位及其项目部纳入本单位
的安全管理体系，但未对项目部领导带
班下井等几个管理事项考核管理；
3.已将承包单位及其项目部纳入本单位
的安全管理体系，抽查作业票或现场发
现某外包工程的某作业现场，未安排安
监员实施全过程监督检查。
工程安全管理暂
行办法》第三十
四条
承包
租赁
类
18
非煤矿山工程项目发
包单位是否将承包单
位及其项目部纳入本
单位的安全管理体系，
实行统一管理。
查管理制度，查管理责任落实
《非煤矿山外包工程安全
管理暂行办法》第十一条
1.发包单位未按照规定对承包单位实施
安全生产考核的；
2.发包单位未按照规定对承包单位实施
安全生产监督检查的；
3.发包单位未按照规定对承包单位实施
安全生产监督检查和考核的。
《非煤矿山外包
工程安全管理暂
行办法》第三十
四条
警示
标志
类
19
是否在有较大危险因
素的生产经营场所和
有关设施、设备上设置
明显的安全警示标志。
1.结合较大危险因素评价台
账，对照《安全标志及其使用
导则》（GB2894-2008）进行现
场检查；
2.结合 GB16423-2020 等强制性
标准、规范进行检查
1.《安全生产法》第三十
五条
2.《尾矿库安全规程》
（GB39496-2020）第 9.5.4
条、第 6.1.7 条
1.库区未设置非工作人员禁止入内安全
警示标志；
2.泄水口区域未设置小心淹溺安全警示
标志。
《安全生产法》
第九十九条
安全
设备
使用
20
安全设备的设计、制
造、安装、使用、检测、
改造和报废是否符合
查现场和资料，与国家标准或
者行业标准的符合性
1.《安全生产法》第三十
六条第一款
2.《金属非金属矿山建设
1.某位置共*台某种安全设备的安装使
用不符合*国家标准 GB***第***强制性
条款；
《安全生产法》
第九十九条第二
项
-8-
类别
序号
检查内容
检查方法
执法依据
常见问题示例
处罚法依据
维护
类
国家标准或者行业标
准。
项目安全设施目录（试
行）》四、尾矿库建设项
目安全设施目录
2.某位置共*台某种安全设备的检测、维
修、改造和报废不符合行业标准 AQ***
第***强制性条款。
安全
设备
使用
维护
类
21
是否对安全设备进行
经常性维护、保养和定
期检测或者检查。
1.查是否建立维护、保养制度；
2.查维护、保养、检测或者检
查记录
1.《安全生产法》第三十
六条第二款
2.《金属非金属矿山建设
项目安全设施目录（试
行）》三同时四、地下矿
山建设项目安全设施目录
1.*安全设备未进行经常性维护、保养；
2.*安全设备未定期检测；
3.*安全设备维护、保养、检测未作记录，
未由*人员签字（责令改正）。
《安全生产法》
第九十九条第三
项
其他
类
22
是否为从业人员提供
符合国家标准或者行
业标准的劳动防护用
品。
1.查发放台账及标准的符合
性；
2.查现场员工佩戴的符合性
1.《安全生产法》第四十
二条
2.《个体防护装备配备规
范第 1 部分：总则》
（GB39800.1-2020）、《个
体防护装备配备规范第 4
部 分 ： 非 煤 矿 山 》
（GB39800.4-2020）等
为从业人员提供的某几种劳动防护用品
不符合国家标准或者行业标准；
《安全生产法》
第九十九条第五
项
作业
现场
管理
类
23
进行爆破、吊装、动火、
临时用电以及国务院
应急管理部门会同国
务院有关部门规定的
其他危险作业，是否安
排专门人员进行现场
安全管理。
1.现场检查危险作业是否安排
专门人员进行现场安全管理；
2.查措施是否明确现场安全管
理人员
《安全生产法》第四十三
条
抽查作业票或现场发现某日在某处进行
爆破、动火等几处（次）危险作业，未
安排专门人员进行现场安全管理
《安全生产法》
第一百零一条第
三项
作业
24
是否违反《山东省安全
现场检查规定的符合性
《山东省安全生产条例》
1.进行动火作业未制定作业方案和安全
《山东省安全生
-9-
类别
序号
检查内容
检查方法
执法依据
常见问题示例
处罚法依据
现场
管理
类
生产条例》第三十五条
第一款下列规定进行
爆破、动火、临时用电
等危险作业：（一）对
作业现场进行安全风
险辨识；（二）制定作
业方案和安全防范措
施；（三）按照规定开
具危险作业票证，并对
危险作业票证进行现
场查验；（四）确认作
业人员的上岗资格、身
体状况以及配备的劳
动防护用品符合安全
作业要求；（五）进行
安全技术交底，向作业
人员说明危险因素、作
业安全要求和应急措
施；（六）确定专人进
行现场作业的统一指
挥；七）指定安全生产
管理人员进行现场安
全检查和监督，确认安
全防范措施落实情况；
（八）按照规定配备安
第三十五条第一款
防范措施；
2.高压输电线路作业未按照规定开具**
危险作业票证，并对危险作业票证进行
现场查验
产条例》第七十
七条
- 10 -
类别
序号
检查内容
检查方法
执法依据
常见问题示例
处罚法依据
全防护设备、应急救援
装备，设置安全警示标
志。
作业
现场
管理
类
25
是否违反《山东省安全
生产条例》第三十条第
一款规定，有下列行
为：（一）违章指挥、
强令或者放任从业人
员冒险作业；（二）超
过核定的生产能力、生
产强度或者生产定员
组织生产；（三）违反
操作规程、生产工艺、
技术标准或者安全管
理规定组织作业。
现场检查规定的符合性
1.《山东省安全生产条例》
第三十条第一款
2.《安全生产违法行为行
政处罚办法》第四十五条
第一项、第二项、第三项、
第四项
1.发现*处或*次管理人员对*作业违章
指挥，强令或放任从业人员冒险作业；
2.发现*处或*次违反操作规程、生产工
艺、技术标准或者安全管理规定组织作
业。
1.《山东省安全
生产条例》第七
十六条第一款
2.《安全生产违
法行为行政处罚
办法》第四十五
条
规章
制度
类
26
是否按照《山东省安全
生产条例》第三十三条
规定执行单位负责人
现场带班制度。
1. 查单位负责人现场带班制
度、单位负责人带班考勤档案、
考核奖惩办法；
2.查是否定期公布带班计划
《山东省安全生产条例》
第三十三条
1.未建立单位负责人现场带班制度，也
未落实负责人现场带班；
2.未建立单位负责人现场带班制度，但
落实了负责人现场带班；
3.建立了单位负责人现场带班制度，但
未落实负责人现场带班、或某带班人员
不属于单位负责人；
4.未制定带班考核奖惩办法（责令改
正）。
《山东省安全生
产条例》第七十
五条第七项
作业
27
两个以上生产经营单
1.查安全生产管理协议签订情
《安全生产法》第四十六
1.两个以上生产经营单位在同一作业区
《安全生产法》

标签： #安全

摘要：

-1-附件15尾矿库企业安全生产执法检查参考标准类别序号检查内容检查方法执法依据常见问题示例处罚法依据自由裁量编号管理机构和管理人员类类1是否按规定设置安全生产管理机构或者配备安全生产管理人员。1.查看能证明员工数量的花名册、工资发放记录、劳务派遣人员名单等相关资料；2.查看成立的安全生产管理机构和安全生产管理人员任命文件；3.询问有关人员，安全管理机构运转及人员配备情况《安全生产法》第二十四条第一款1.从业人员*名，未按规定配备专职安全生产管理人员；2.从业人员*名，配备专职安全生产管理人员*名，未按规定足量配备专职安全管理人员；（责令改正）；3.从业人员*名，未按规定设置安全生产管理机构。...

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