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附件14金属非金属露天矿山企业安全生产执法检查参考标准

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-1-
附件 14
金属非金属露天矿山企业安全生产执法检查参考标准
类别
序
号
检查内容
检查方法
执法依据
常见问题示例
处罚法依据
管理
机构
和管
理人
员类
1
是否按规定设置安全生产
管理机构或者配备安全生
产管理人员。
1.查看能证明员工数量
的花名册、工资发放记
录、劳务派遣人员名单等
相关资料；
2.查看成立的安全生产
管理机构和安全生产管
理人员任命文件；
3.询问有关人员，安全管
理机构运转及人员配备
情况
《安全生产法》第二十四
条第一款
1.从业人员*名，未按规定配备专职安全
生产管理人员；
2.从业人员*名，配备专职安全生产管理
人员*名，未按规定足量配备专职安全管
理人员；（责令改正）
3.从业人员*名，未按规定设置安全生产
管理机构。
《安全生产法》
第九十七条第一
项
管理
机构
和管
理人
员类
2
是否按规定配备注册安全
工程师从事安全生产管理
工作。
1.查看能证明员工数量
的花名册、工资发放记
录、劳务派遣人员名单等
相关资料；
2.查看注册安全工程师
聘用文件及执业证，核验
注册公司是否与所在公
司一致
《安全生产法》第二十七
条第三款
从业人员*名，未按规定配备注册安全工
程师从事安全生产管理工作
《安全生产法》
第九十七条
管理
机构
3
是否按照规定设置安全总
监。
1.查看能证明员工数量
的花名册、工资发放记
1.《山东省安全生产条例》
第十九条第一款、第二十
1.从业人员*名，超过 100 人，未设置安
全总监；
《山东省安全生
产条例》第七十
-2-
类别
序
号
检查内容
检查方法
执法依据
常见问题示例
处罚法依据
和管
理人
员类
录、劳务派遣人员名单等
相关资料；
2.查任命文件、职称证
书、本行业领域从事安全
管理年限
一条第一款
2.《山东省人民政府办公
厅关于印发山东省生产经
营单位安全总监制度实施
办法（试行）的通知》第
六条第六款
2.设置的安全总监职称为*，未取得工程
师及以上职称或注册安全工程师资格；
（责令改正）
3.设置的安全总监在本行业领域安全管
理工作*年，低于在本行业领域内从事安
全管理工作满 3 年的规定（责令改正）。
五条第二项
管理
机构
和管
理人
员类
4
是否按照规定建立安全生
产委员会。
1.查看能证明员工数量
的花名册、工资发放记
录、劳务派遣人员名单等
相关资料；
2.查成立文件、全员安全
生产责任制清单；
3.查会议纪要
《山东省安全生产条例》
第十九条第一款、第二十
二条
1.从业人员*名，超过 300 名，未按规定
建立安全生产委员会；
2.安全生产委员会未定期召开会议，研
究解决重大问题或无会议纪要（责令改
正）。
《山东省安全生
产条例》第七十
五条第三项
规章
制度
类
5
是否按照规定建立健全和
落实全员安全生产责任制。
1.了解岗位设置情况；
2.核查岗位全员安全生
产责任制设置情况；
3.抽查责任制落实与考
核情况
1．《安全生产法》第四条
第一款、第二十二条
2.《山东省安全生产条例》
第十六条第一款
1.建立了安全生产责任制，但缺**岗位
的责任制
2.建立了安全生产责任制，但责任人**
的责任有遗漏，**责任范围、考核标准
不明确（责令改正）
3.抽查*个岗位的安全责任制落实与考
核情况，存在部分未落实、未定期考核、
考核结果未与收入挂钩等（责令改正）。
《山东省安全生
产条例》第七十
五条第一项
规章
制度
类
6
主要负责人是否履行《安全
生产法》规定的安全生产管
理职责。
对照《安全生产法》规定
的七项职责，逐一查落实
情况
《安全生产法》第五条、
第二十一条
1.生产经营单位未建立健全并落实本单
位全员安全生产责任制，未组织开展安
全生产标准化建设；
2.未组织制定并实施本单位安全生产规
《安全生产法》
第九十四条第一
款
-3-
类别
序
号
检查内容
检查方法
执法依据
常见问题示例
处罚法依据
章制度和操作规程；
3.未组织制定并实施本单位安全生产教
育和培训计划；
4.未保证本单位安全生产投入的有效实
施，**年，安全费用提取*万元，未按规
定足额提取，未制定安全费用使用计划；
5.未组织建立安全风险分级管控和隐患
排查治理双重预防工作机制；
6.未制定本单位的生产安全事故应急救
援预案或缺少*预案、未对预案组织评审
或发布、未到当地应急部门备案、**预
案未按期演练或演练后未评估总结等；
7.*年*日发生了*事故，未及时、如实向
当地应急部门报告。
规章
制度
类
7
主要负责人是否违反《山东
省安全生产条例》第十七条
第三项、第四项、第五项规
定，对安全生产工作全面负
责，具体履行下列职责：
（三）确定分管安全生产的
负责人或者安全总监、主要
技术负责人、其他相关负责
人的安全管理职责；（四）
明确本单位技术管理机构
的安全生产技术保障职能
1.查分管安全生产的负
责人或者安全总监、主要
技术负责人、其他相关负
责人的安全管理职责；
2.查技术管理机构的安
全生产技术保障职能及
配备的安全技术人员；
3.查定期研究安全生产
工作的会议纪要
《山东省安全生产条例》
第十七条
1.未确定分管安全生产的负责人或者安
全总监、主要技术负责人、其他相关负
责人的安全管理职责或职责不明确；
2.未明确本单位技术管理机构的安全生
产技术保障职能、未配备采矿、地质、
测量、机电等安全技术人员；
3.抽查缺少*年*月或季度研究安全生产
工作记录。
《山东省安全生
产条例》第七十
二条
-4-
类别
序
号
检查内容
检查方法
执法依据
常见问题示例
处罚法依据
并配备安全技术人员；（五）
定期研究安全生产工作。
规章
制度
类
8
其他负责人和安全生产管
理人员是否履行安全生产
法规定的安全生产管理职
责。
对照《安全生产法》规定
的七项职责，逐一查落实
情况
《安全生产法》第五条、
第二十五条
1.*未组织或者参与拟订本单位安全生
产规章制度、操作规程和生产安全事故
应急救援预案；
2.*未组织或者参与本单位安全生产教
育和培训，未如实记录安全生产教育和
培训情况，缺少*教育培训记录，某人*
教育培训记录与实际不符；
3.*未组织开展危险源辨识和评估，未督
促落实本单位重大危险源的安全管理措
施；
4.*未组织或者参与本单位*项应急救援
演练；
5.*未检查本单位的安全生产状况，无检
查记录；未及时排查生产安全事故隐患，
提出改进安全生产管理的建议：
6．某年某月，存在未制止和纠正某项违
章指挥、强令冒险作业、违反操作规程
的行为；
7.*未督促落实本单位安全生产整改措
施。
《安全生产法》
第九十六条
规章
制度
类
9
安全总监是否履行《山东省
安全生产条例》规定的安全
生产管理工作职责。
对照《山东省安全生产条
例》规定的安全生产管理
工作职责，查资料和现场
《山东省安全生产条例》
第十八条第一款
1、安全总监专项分管安全生产工作，但
未按规定协助主要负责人应履行的 12 项
职责之一；
《山东省安全生
产条例》第七十
四条
-5-
类别
序
号
检查内容
检查方法
执法依据
常见问题示例
处罚法依据
逐条验证
2.安全总监未专项分管安全生产工作，
也未按规定协助主要负责人应履行的 12
项职责之一；
3.片面分管安全管理机构的工作，未直
接管理本单位的安全生产工作。
规章
制度
类
10
生产、经营、运输、储存、
使用危险物品或者处置废
弃危险物品，是否建立专门
的安全管理制度、是否采取
可靠的安全措施。
1.查储存、使用危险物品
的种类；
2.查相应的安全管理制
度；
3.查风险辨识及采取的
安全措施落实情况
《安全生产法》第三十九
条第二款、第一百一十七
条
1.储存、使用*危险物品，未建立专门的
安全管理制度；
2..未采取可靠的安全措施或现场*措施
未落实；
3.建立的安全管理制度或措施*方面不
完善（责令改正）。
《安全生产法》
第一百零一条第
一项
资金
投入
类
11
是否按照规定提取和使用
安全生产费用。
1.查企业安全生产费用
提取和使用计划的符合
性；
2.抽查财务台账，核对明
细
1.《山东省安全生产条例》
第二十三条第二款
2.《企业安全生产费用提
取和使用管理办法》（财
资〔2022〕136 号）
1.某年或某月，原矿产量*万吨，应提取
安全费用提取*万元，实际提取*万元，
未按规定足额提取；
2.某年，使用安全费用*万元，在某几项
未按规定使用安全费用*万元。
《山东省安全生
产条例》第七十
五条第四项
资金
投入
类
12
是否按规定参加安全生产
责任保险。
查看企业花名册、安责险
缴纳凭证
《安全生产法》第 51 条第
二款
1.未参加安全生产责任保险；
2.应参加安全生产责任保险人员*人，实
际未参加安全生产责任保险*人。
《安全生产法》
第一百零九条
承包
租赁
类
13
是否将生产经营项目、场
所、设备发包或者出租给不
具备安全生产条件或者相
应资质的单位或者个人。
查发包协议中承包或者
承租单位或个人的相应
资质条件
《安全生产法》第二十条、
第四十九条第一款
*项目发包或出租给*单位或个人，该单
位或个人无*资质或不具备安全生产条
件，违法所得*万元
《安全生产法》
第一百零三条第
一款
承包
租赁
14
是否按照《山东安全生产条
例》规定对常驻协作单位进
查对常驻协作单位安全
检查、培训、考核等管理
《山东省安全生产条例》
第三十四条
1.未将*常驻协作单位纳入统一协调管
理；
《山东省安全生
产条例》第七十
-6-
类别
序
号
检查内容
检查方法
执法依据
常见问题示例
处罚法依据
类
行安全管理。
资料
2.生产经营单位未对常驻协作单位安全
生产条件、资质和有关人员从业资格进
行审查，或未组织开展安全生产教育和
培训，或未建立常驻协作单位安全生产
管理档案；
3.未对常驻协作单位作业活动、有关人
员从业资格、作业方案和安全措施等内
容进行经常性检查。
五条第八项
承包
租赁
类
15
是否与承包单位、承租单位
签订专门的安全生产管理
协议或者在承包合同、租赁
合同中明确各自的安全生
产管理职责，或者对承包单
位、承租单位的安全生产统
一协调、管理。
1.查安全生产管理协议
签订情况；
2.查承包合同、租赁合同
是否明确各自的安全生
产管理职责；
3.查安全检查、考核、培
训等管理资料
《安全生产法》第四十九
条第二款
1.未与*承包单位、承租单位签订专门的
安全生产管理协议；
2.未在**承包合同、租赁合同中明确各
自的安全生产职责；
3.未对*承包单位、承租单位的安全生产
工作统一协调、管理；
4.未定期对*承包单位、承租单位进行安
全检查，对发现的安全问题，未及时督
促整改。
《安全生产法》
第一百零三条第
二款
承包
租赁
类
16
非煤矿山工程项目发包单
位与承包单位、总承包单位
与分项承包单位是否按规
定签订安全生产管理协议。
查安全生产管理协议签
订情况，查协议内容的符
合性
《非煤矿山外包工程安全
管理暂行办法》第八条第
一款
1.未与*承包单位单位签订专门的安全
生产管理协议；
2.与*承包单位单位签订的安全生产管
理协议，未明确双方在安全教育与培训
等方面的职责。
《非煤矿山外包
工程安全管理暂
行办法》第三十
三条
承包
租赁
类
17
非煤矿山工程项目发包单
位是否对承包单位实施安
全生产监督检查或者考核。
查检查记录，查安全考核
资料
《非煤矿山外包工程安全
管理暂行办法》第十条、
第十四条
1．未制定对承包单位及其项目部的安全
管理制度，未将承包单位及其项目部纳
入本单位的安全管理体系，实行统一管
《非煤矿山外包
工程安全管理暂
行办法》第三十
-7-
类别
序
号
检查内容
检查方法
执法依据
常见问题示例
处罚法依据
理；
2.已将承包单位及其项目部纳入本单位
的安全管理体系，但未对项目部领导带
班下井等几个管理事项考核管理；
3.已将承包单位及其项目部纳入本单位
的安全管理体系，抽查作业票或现场发
现某外包工程的某作业现场，未安排安
监员实施全过程监督检查。
四条
承包
租赁
类
18
非煤矿山工程项目发包单
位是否将承包单位及其项
目部纳入本单位的安全管
理体系，实行统一管理。
查管理制度，查管理责任
落实
《非煤矿山外包工程安全
管理暂行办法》第十一条
1.发包单位未按照规定对承包单位实施
安全生产考核的；
2.发包单位未按照规定对承包单位实施
安全生产监督检查的；
3.发包单位未按照规定对承包单位实施
安全生产监督检查和考核的。
《非煤矿山外包
工程安全管理暂
行办法》第三十
四条
警示
标志
类
19
是否在有较大危险因素的
生产经营场所和有关设施、
设备上设置明显的安全警
示标志。
1.结合较大危险因素评
价台账，对照《安全标志
及其使用导则》
（GB2894-2008）进行现
场检查；
2.结合 GB16423-2020 等
强制性标准、规范进行检
查
1.《安全生产法》第三十
五条
2.《金属非金属矿山安全
规程》（GB16423-2020）
第 5.1.8 条、第 4.7.3 条、
第 4.8.1 条、第 5.2.5.2
条 、 第 5.2.5.9 条 、 第
5.4.1.8 条 、 第 5.4.2.3
条 、 第 5.4.2.4 条 、 第
5.6.5.2 条 、 第 5.6.5.3
条等。
1.*卸矿口安全护栏处未设当心坠落安
全警示标志；
2.*变电所开关柜停电检修时，未悬挂有
业，禁止送电的警示标志；
3.露天坑入口和露天坑周围易发生危险
的区域未设置围栏和警示标志；
4.溜井口、接车平台、铁路尽头、道路
交叉道口、主变电场所等其他有较大危
险因素的生产经营场所和有关设施、设
备上未设置明显的安全警示标志。
《安全生产法》
第九十九条
-8-
类别
序
号
检查内容
检查方法
执法依据
常见问题示例
处罚法依据
安全
设备
使用
维护
类
20
安全设备的设计、制造、安
装、使用、检测、改造和报
废是否符合国家标准或者
行业标准。
查现场和资料，与国家标
准或者行业标准的符合
性
1.《安全生产法》第三十
六条第一款
2.《金属非金属矿山建设
项 目 安 全 设 施 目 录 （ 试
行）》三、露天矿山建设
项目安全设施目录
1.某位置共*台某种安全设备的安装使
用不符合*国家标准 GB***第***强制性
条款；
2.某位置共*台某种安全设备的检测、维
修、改造和报废不符合行业标准 AQ***
第***强制性条款。
《安全生产法》
第九十九条第二
项
安全
设备
使用
维护
类
21
是否对安全设备进行经常
性维护、保养和定期检测或
者检查。
1.查是否建立维护、保养
制度；
2.查维护、保养、检测或
者检查记录
1.《安全生产法》第三十
六条第二款
2.《金属非金属矿山建设
项 目 安 全 设 施 目 录 （ 试
行）》三、露天矿山建设
项目安全设施目录
1.*安全设备未进行经常性维护、保养；
2.*安全设备未定期检测；
3.*安全设备维护、保养、检测未作记录，
未由*人员签字（责令改正）。
《安全生产法》
第九十九条第三
项
综合
类
22
危险物品的容器、运输工具
是否经具有专业资质的机
构检测、检验合格，取得安
全使用证或者安全标志，投
入使用。
1.查装爆炸物品的容器、
运输工具，检测检验的符
合性；
2.查安全使用证或者安
全标志的取得情况
《安全生产法》第三十七
条
使用的*危险物品的*容器、*运输工具，
未按照国家有关规定，由专业生产单位
生产，未经具有专业资质的检测、检验
机构检测、检验合格，取得安全使用证
或者安全标志，而投入使用
《安全生产法》
第九十九条第六
项
其他
类
23
是否为从业人员提供符合
国家标准或者行业标准的
劳动防护用品。
1.查发放台账及标准的
符合性；
2.查现场员工佩戴的符
合性
1.《安全生产法》第四十
五条
2.《个体防护装备配备规
范第 1 部分：总则》
（GB39800.1-2020）《个
体防护装备配备规范第 4
部 分 ： 非 煤 矿 山 》
（GB39800.4-2020）等。
1.为从业人员提供的某几种劳动防护用
品不符合国家标准或者行业标准；
2.现场发现某岗位人员未按照使用规则
佩戴、使用*劳动防护用品。
《安全生产法》
第九十九条第五
项
-9-
类别
序
号
检查内容
检查方法
执法依据
常见问题示例
处罚法依据
作业
现场
管理
类
24
进行爆破、吊装、动火、临
时用电以及国务院应急管
理部门会同国务院有关部
门规定的其他危险作业，是
否安排专门人员进行现场
安全管理。
1.现场检查危险作业是
否安排专门人员进行现
场安全管理；
2.查措施是否明确现场
安全管理人员
《安全生产法》第四十三
条
抽查作业票或现场发现某日在某处进行
爆破、动火等几处（次）危险作业，未
安排专门人员进行现场安全管理
《安全生产法》
第一百零一条第
三项
作业
现场
管理
类
25
是否违反《山东省安全生产
条例》第三十五条第一款下
列规定进行爆破、动火、临
时用电等危险作业：（一）
对作业现场进行安全风险
辨识；（二）制定作业方案
和安全防范措施；（三）按
照规定开具危险作业票证，
并对危险作业票证进行现
场查验；（四）确认作业人
员的上岗资格、身体状况以
及配备的劳动防护用品符
合安全作业要求；（五）进
行安全技术交底，向作业人
员说明危险因素、作业安全
要求和应急措施；（六）确
定专人进行现场作业的统
一指挥；七）指定安全生产
管理人员进行现场安全检
现场检查规定的符合性
《山东省安全生产条例》
第三十五条第一款
1.进行爆破作业未对**作业现场进行安
全风险辨识；
2.进行动火作业未制定作业方案和安全
防范措施；
3.高压输电线路作业未按照规定开具**
危险作业票证，并对危险作业票证进行
现场查验。
《山东省安全生
产条例》第七十
七条
- 10 -
类别
序
号
检查内容
检查方法
执法依据
常见问题示例
处罚法依据
查和监督，确认安全防范措
施落实情况；（八）按照规
定配备安全防护设备、应急
救援装备，设置安全警示标
志。
作业
现场
管理
类
26
是否违反《山东省安全生产
条例》第三十条第一款规
定，有下列行为：（一）违
章指挥、强令或者放任从业
人员冒险作业；（二）超过
核定的生产能力、生产强度
或者生产定员组织生产；
（三）违反操作规程、生产
工艺、技术标准或者安全管
理规定组织作业。
现场检查规定的符合性
1.《山东省安全生产条例》
(第三十条)第一款
2.《安全生产违法行为行
政处罚办法》第四十五条
第一项、第二项、第三项、
第四项
1.发现*处或*次管理人员对*作业违章
指挥，强令或放任从业人员冒险作业；
2.发现*处或*次违反操作规程、生产工
艺、技术标准或者安全管理规定组织作
业；
3.核定生产能力*万吨/年，实际*万吨/
年，超过核定的生产能力。
1.《山东省安全
生产条例》第七
十六条第一款
2.《安全生产违
法行为行政处罚
办法》第四十五
条
规章
制度
类
27
是否按照《山东省安全生产
条例》第三十三条规定执行
单位负责人现场带班制度。
1.查单位负责人现场带
班制度、单位负责人带班
考勤档案、考核奖惩办
法；
2.查是否定期公布带班
计划
《山东省安全生产条例》
第三十三条
1.未建立单位负责人现场带班制度，也
未落实负责人现场带班；
2.未建立单位负责人现场带班制度，但
落实了负责人现场带班；
3.建立了单位负责人现场带班制度，但
未落实负责人现场带班、或某带班人员
不属于单位负责人；
4.未制定带班考核奖惩办法；（责令改
正）。
《山东省安全生
产条例》第七十
五条第七项
作业
28
两个以上生产经营单位在
1.查安全生产管理协议
《安全生产法》第四十八
1.两个以上生产经营单位在同一作业区
《安全生产法》

标签： #安全

摘要：

-1-附件14金属非金属露天矿山企业安全生产执法检查参考标准类别序号检查内容检查方法执法依据常见问题示例处罚法依据自由裁量编号管理机构和管理人员类1是否按规定设置安全生产管理机构或者配备安全生产管理人员。1.查看能证明员工数量的花名册、工资发放记录、劳务派遣人员名单等相关资料；2.查看成立的安全生产管理机构和安全生产管理人员任命文件；3.询问有关人员，安全管理机构运转及人员配备情况《安全生产法》第二十四条第一款1.从业人员*名，未按规定配备专职安全生产管理人员；2.从业人员*名，配备专职安全生产管理人员*名，未按规定足量配备专职安全管理人员；（责令改正）3.从业人员*名，未按规定设置安全生产管...

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