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附件13金属非金属地下矿山企业安全生产执法检查参考标准

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-1-
附件 13
金属非金属地下矿山企业安全生产执法检查参考标准
类别
序
号
检查内容
检查方法
执法依据
常见问题示例
处罚依据
管理
机构
和管
理人
员类
1
是否按规定设置安全生
产管理机构或者配备安
全生产管理人员
1.查看能证明员工数量的花
名册、工资发放记录、劳务派
遣人员名单等相关资料；
2.查看成立的安全生产管理
机构和安全生产管理人员任
命文件；
3.询问有关人员，安全管理机
构运转及人员配备情况
《安全生产法》第二十四条
第一款
1.从业人员*名，未按规定配备专职安
全生产管理人员；
2.从业人员*名，配备专职安全生产管
理人员*名，未按规定足量配备专职安
全管理人员；（责令改正）；
3.从业人员*名，未按规定设置安全生
产管理机构。
《安全生产法》
第 九 十 七 条 第
一项
管理
机构
和管
理人
员类
2
是否按规定配备注册安
全工程师从事安全生产
管理工作
1.查看能证明员工数量的花
名册、工资发放记录、劳务派
遣人员名单等相关资料；
2.查看注册安全工程师聘用
文件及执业证，核验注册公司
是否与所在公司一致
《安全生产法》第二十七条
第三款
从业人员*名，未业人按规定配备注册
安全工程师从事安全生产管理工作
《安全生产法》
第九十七条
管理
机构
和管
理人
员类
3
是否按照规定设置安全
总监
1.查看能证明员工数量的花
名册、工资发放记录、劳务派
遣人员名单等相关资料；
2.查任命文件、职称证书、本
行业领域从事安全管理年限
1.《山东省安全生产条例》
第十九条第一款
2.《山东省人民政府办公厅
关于印发山东省生产经营单
位安全总监制度实施办法
（试行）的通知》第六条第
1.从业人员*名，超过 100 人，未设置
安全总监；
2.设置的安全总监职称为*，未取得工
程师及以上职称或注册安全工程师资
格；（责令改正）；
3.设置的安全总监在本行业领域安全
《山东省安全
生产条例》第七
十五条第二项
-2-
类别
序
号
检查内容
检查方法
执法依据
常见问题示例
处罚依据
六款
管理工作*年，低于在本行业领域内从
事安全管理工作满 3 年的规定（责令改
正）。
管理
机构
和管
理人
员类
4
是否按照规定建立安全
生产委员会
1.查看能证明员工数量的花
名册、工资发放记录、劳务派
遣人员名单等相关资料；
2.查成立文件、全员安全生产
责任制清单；
3.查会议纪要
《山东省安全生产条例》第
十九条第一款、第二十二条
1.从业人员*名，超过 300 名，未按规
定建立安全生产委员会；
2.安全生产委员会未定期召开会议，研
究解决重大问题或无会议纪要（责令改
正）。
《 山 东 省 安 全
生产条例》第七
十五条第三项
规章
制度
类
5
是否按照规定建立健全
和落实全员安全生产责
任制
1.了解岗位设置情况；
2.核查岗位全员安全生产责
任制设置情况；
3.抽查责任制落实与考核情
况
1.《安全生产法》第四条第
一款、第二十二条
2.《山东省安全生产条例》
第十六条第一款
1.建立了安全生产责任制，但缺**岗位
的责任制；
2.建立了安全生产责任制，但责任人**
的责任有遗漏，**责任范围、考核标准
不明确（责令改正）；
3.抽查*个岗位的安全责任制落实与考
核情况，存在部分未落实、未定期考核、
考核结果未与收入挂钩等（责令改正）。
《 山 东 省 安 全
生产条例》第七
十五条第一项
规章
制度
类
6
主要负责人是否履行
《安全生产法》规定的
安全生产管理职责
对照《安全生产法》规定的七
项职责，逐一查落实情况
《安全生产法》第五条、第
二十一条
1.生产经营单位未建立健全并落实本
单位全员安全生产责任制，未组织开展
安全生产标准化建设；
2.未组织制定并实施本单位安全生产
规章制度和操作规程；
3.未组织制定并实施本单位安全生产
教育和培训计划；
4.未保证本单位安全生产投入的有效
《安全生产法》
第 九 十 四 条 第
一款
-3-
类别
序
号
检查内容
检查方法
执法依据
常见问题示例
处罚依据
实施，**年，安全费用提取*万元，未
按规定足额提取，未制定安全费用使用
计划；
5.未组织建立安全风险分级管控和隐
患排查治理双重预防工作机制；
6.未制定本单位的生产安全事故应急
救援预案或缺少*预案、未对预案组织
评审或发布、未到当地应急部门备案、
**预案未按期演练或演练后未评估总
结等；
7.*年*日发生了*事故，未及时、如实
向当地应急部门报告。
规章
制度
类
7
主要负责人是否违反
《山东省安全生产条
例》第十七条第三项、
第四项、第五项规定，
对安全生产工作全面负
责，具体履行下列职责：
（三）确定分管安全生
产的负责人或者安全总
监、主要技术负责人、
其他相关负责人的安全
管理职责；（四）明确
本单位技术管理机构的
安全生产技术保障职能
1.查分管安全生产的负责人
或者安全总监、主要技术负责
人、其他相关负责人的安全管
理职责；
2.查技术管理机构的安全生
产技术保障职能及配备的安
全技术人员；
3.查定期研究安全生产工作
的会议纪要
《山东省安全生产条例》第
十七条
1.未确定分管安全生产的负责人或者
安全总监、主要技术负责人、其他相关
负责人的安全管理职责或职责不明确；
2.未明确本单位技术管理机构的安全
生产技术保障职能、未配备采矿、地质、
测量、通风、机电等安全技术人；
3.抽查缺少 2023 年*月或季度研究安全
生产工作记录。
《 山 东 省 安 全
生产条例》第七
十二条
-4-
类别
序
号
检查内容
检查方法
执法依据
常见问题示例
处罚依据
并配备安全技术人员；
（五）定期研究安全生
产工作
规章
制度
类
8
其他负责人和安全生产
管理人员是否履行安全
生产法规定的安全生产
管理职责
对照《安全生产法》规定的七
项职责，逐一查落实情况
《安全生产法》第五条、第
二十五条
1.*未组织或者参与拟订本单位安全生
产规章制度、操作规程和生产安全事故
应急救援预案；
2.*未组织或者参与本单位安全生产教
育和培训，未如实记录安全生产教育和
培训情况，缺少*教育培训记录，某人*
教育培训记录与实际不符；
3.*未组织开展危险源辨识和评估，未
督促落实本单位重大危险源的安全管
理措施；
4.*未组织或者参与本单位*项应急救
援演练；
5.*未检查本单位的安全生产状况，无
检查记录；未及时排查生产安全事故隐
患，提出改进安全生产管理的建议：
6．某年某月，存在未制止和纠正某项
违章指挥、强令冒险作业、违反操作规
程的行为；
7.*未督促落实本单位安全生产整改措
施。
《安全生产法》
第九十六条
规章
制度
9
安全总监是否履行《山
东省安全生产条例》规
对照《山东省安全生产条例》
规定的安全生产管理工作职
《山东省安全生产条例》第
十八条第一款
1、安全总监专项分管安全生产工作，
但未按规定协助主要负责人应履行的
《 山 东 省 安 全
生产条例》第七
-5-
类别
序
号
检查内容
检查方法
执法依据
常见问题示例
处罚依据
类
定的安全生产管理工作
职责
责，查资料和现场逐条验证
12 项职责之一；
2.安全总监未专项分管安全生产工作，
也未按规定协助主要负责人应履行的
12 项职责之一；
3.片面分管安全管理机构的工作，未直
接管理本单位的安全生产工作。
十四条
规章
制度
类
10
生产、经营、运输、储
存、使用危险物品或者
处置废弃危险物品，是
否建立专门的安全管理
制度、是否采取可靠的
安全措施
1.查储存、使用危险物品的种
类；
2.查相应的安全管理制度；
3.查风险辨识及采取的安全
措施落实情况
《安全生产法》第三十九条
第二款、第一百一十七条
1.储存、使用*危险物品，未建立专门
的安全管理制度；
2.未采取可靠的安全措施或现场*措施
未落实；
3.建立的安全管理制度或措施*方面不
完善（责令改正）。
《安全生产法》
第 一 百 零 一 条
第一项
资金
投入
类
11
是否按照规定提取和使
用安全生产费用
1.查企业安全生产费用提取
和使用计划的符合性；
2.抽查财务台账，核对明细
1.《山东省安全生产条例》
第二十三条第二款
2.《企业安全生产费用提取
和使用管理办法》
1.某年或某月，原矿产量*万吨，应提
取安全费用提取*万元，实际提取*万
元，未按规定足额提取；
2.某年，使用安全费用*万元，在某几
项未按规定使用安全费用*万元。
《 山 东 省 安 全
生产条例》第七
十五条第四项
资金
投入
类
12
是否按规定参加安全生
产责任保险
查看企业花名册、安责险缴纳
凭证
《安全生产法》第五十一条
第二款
1.未参加安全生产责任保险；
2.应参加安全生产责任保险人员*人，
实际未参加安全生产责任保险*人。
《安全生产法》
第一百零九条
承包
租赁
类
13
是否将生产经营项目、
场所、设备发包或者出
租给不具备安全生产条
件或者相应资质的单位
或者个人
查发包协议中承包或者承租
单位或个人的相应资质条件
《安全生产法》第二十条、
第四十九条第一款
*项目发包或出租给*单位或个人，该单
位或个人无*资质或不具备安全生产条
件，违法所得*万元
《安全生产法》
第 一 百 零 三 条
第一款
-6-
类别
序
号
检查内容
检查方法
执法依据
常见问题示例
处罚依据
承包
租赁
类
14
是否按照《山东安全生
产条例》规定对常驻协
作单位进行安全管理
查对常驻协作单位安全检查、
培训、考核等管理资料
《山东省安全生产条例》第
三十四条
1.未将*常驻协作单位纳入统一协调管
理；
2.未对常驻协作单位安全生产条件、资
质和有关人员从业资格进行审查，或未
组织开展安全生产教育和培训，或未建
立常驻协作单位安全生产管理档案；
3.未对常驻协作单位作业活动、有关人
员从业资格、作业方案和安全措施等内
容进行经常性检查。
《 山 东 省 安 全
生产条例》第七
十五条第八项
承包
租赁
类
15
是否与承包单位、承租
单位签订专门的安全生
产管理协议或者在承包
合同、租赁合同中明确
各自的安全生产管理职
责，或者对承包单位、
承租单位的安全生产统
一协调、管理
1.查安全生产管理协议签订
情况；
2.查承包合同、租赁合同是否
明确各自的安全生产管理职
责；
3.查安全检查、考核、培训等
管理资料
《安全生产法》第四十九条
第二款
1.未与*承包单位、承租单位签订专门
的安全生产管理协议；
2.未在**承包合同、租赁合同中明确各
自的安全生产职责；
3.未对*承包单位、承租单位的安全生
产工作统一协调、管理；
4.未定期对*承包单位、承租单位进行
安全检查，对发现的安全问题，未及时
督促整改。
《安全生产法》
第 一 百 零 三 条
第二款
承包
租赁
类
16
非煤矿山工程项目发包
单位与承包单位、总承
包单位与分项承包单位
是否按规定签订安全生
产管理协议
查安全生产管理协议签订情
况，查协议内容的符性
《非煤矿山外包工程安全管
理暂行办法》第八条第一款
1.未与*承包单位单位签订专门的安全
生产管理协议；
2.与*承包单位单位签订的安全生产管
理协议，未明确双方在安全教育与培训
等方面的职责。
《 非 煤 矿 山 外
包 工 程 安 全 管
理暂行办法》第
三十三条
承包
租赁
17
非煤矿山工程项目发包
单位是否对承包单位实
查检查记录，查安全考核资料
《非煤矿山外包工程安全管
理暂行办法》第十条、第十
1．未制定对承包单位及其项目部的安
全管理制度，未将承包单位及其项目部
《 非 煤 矿 山 外
包 工 程 安 全 管
-7-
类别
序
号
检查内容
检查方法
执法依据
常见问题示例
处罚依据
类
施安全生产监督检查或
者考核
四条
纳入本单位的安全管理体系，实行统一
管理；
2.已将承包单位及其项目部纳入本单
位的安全管理体系，但未对项目部领导
带班下井等几个管理事项考核管理；
3.已将承包单位及其项目部纳入本单
位的安全管理体系，抽查作业票或现场
发现某外包工程的某作业现场，未安排
安监员实施全过程监督检查。
理暂行办法》第
三十四条
承包
租赁
类
18
非煤矿山工程项目发包
单位是否将承包单位及
其项目部纳入本单位的
安全管理体系，实行统
一管理
查管理制度，查管理责任落实
《非煤矿山外包工程安全管
理暂行办法》第十一条
1.发包单位未按照规定对承包单位实
施安全生产考核的；
2.发包单位未按照规定对承包单位实
施安全生产监督检查的；
3.发包单位未按照规定对承包单位实
施安全生产监督检查和考核的。
《 非 煤 矿 山 外
包 工 程 安 全 管
理暂行办法》第
三十四条
警示
标志
类
19
是否在有较大危险因素
的生产经营场所和有关
设施、设备上设置明显
的安全警示标志
1.结合较大危险因素评价台
账，对照《安全标志及其使用
导则》（GB2894-2008）进行
现场检查；
2.结合 GB16423-2020 等强制
性标准、规范进行检查
1.《安全生产法》第三十五
条
2.《金属非金属矿山安全规
程》（GB16423-2020）第 4.7.3
条、第 4.8.2 条、第 6.1.4.5
条 、 第 6.1.4.8 条 、 第
6.2.3.5 条、第 6.2.5.6 条、
第 6.2.6.1 条、第 6.2.6.4
条 、 第 6.2.8.6 条 、 第
6.3.1.8 条、第 6.3.1.14 条、
1.某天井、溜井、漏斗口等存在人员坠
落可能的地方，未设警示标志；
2.某电气硐室入口未悬挂非工作人员
禁止入内的标志牌，高压电气设备未悬
挂高压危险的标志牌；
3.某报废的井巷和某硐室的入口，封闭
前入口处未设明显警示标志；
4.某停止作业且无贯穿风流的采场、独
头巷道、陷坑、泥浆池和水仓，未设栅
栏，挂警示标志；
《安全生产法》
第九十九条
-8-
类别
序
号
检查内容
检查方法
执法依据
常见问题示例
处罚依据
第 6.4.1.9 条、第 6.4.4.21
条 、 第 6.6.3.8 条 、 第
6.7.4.4 条、第 6.9.1.10 条、
第 6.9.1.12 条、第 6.9.1.15
条等
5.某作业场所的钻孔、井巷、溶洞等，
均未加盖或设栅栏围挡，未设置明显的
警示标志。
安全
设备
使用
维护
类
20
安全设备的设计、制造、
安装、使用、检测、改
造和报废是否符合国家
标准或者行业标准
查现场和资料，与国家标准或
者行业标准的符合性
1.《安全生产法》第三十六
条第一款
2.《金属非金属矿山建设项
目安全设施目录（试行）》
二、地下矿山建设项目安全
设施目录
1.某位置共*台某种安全设备的安装使
用不符合*国家标准 GB***第***强制性
条款；
2.某位置共*台某种安全设备的检测、
维 修 、 改 造 和报 废 不 符 合 行 业 标准
AQ***第***强制性条款。
《安全生产法》
第 九 十 九 条 第
二项
安全
设备
使用
维护
类
21
是否对安全设备进行经
常性维护、保养和定期
检测或者检查
1.查是否建立维护、保养制
度；
2.查维护、保养、检测或者检
查记录
1.《安全生产法》第三十六
条第二款
2.《金属非金属矿山建设项
目安全设施目录（试行）》
二、地下矿山建设项目安全
设施目录
1.*安全设备未进行经常性维护、保养；
2.*安全设备未定期检测；
3.*安全设备维护、保养、检测未作记
录，未由*人员签字（责令改正）。
《安全生产法》
第 九 十 九 条 第
三项
综合
类
22
危险物品的容器、运输
工具，矿山井下特种设
备是否经具有专业资质
的机构检测、检验合格，
取得安全使用证或者安
全标志，投入使用
1.查危险物品的容器、运输工
具，矿山井下特种设备检测检
验的符合性；
2.查安全使用证或者安全标
志的取得情况
《安全生产法》第三十七条
1.使用的*危险物品的*容器、*运输工
具，未按照国家有关规定，由专业生产
单位生产，未经具有专业资质的检测、
检验机构检测、检验合格，取得安全使
用证或者安全标志，而投入使用；
2.*井下特种设备，未按照国家有关规
定，由专业生产单位生产，并经具有专
业资质的检测、检验机构检测、检验合
《安全生产法》
第 九 十 九 条 第
六项
-9-
类别
序
号
检查内容
检查方法
执法依据
常见问题示例
处罚依据
格，取得安全使用证或者安全标志，而
投入使用。
其他
类
23
是否为从业人员提供符
合国家标准或者行业标
准的劳动防护用品
1.查发放台账及标准的符合
性；
2.查现场员工佩戴的符合性
1.《安全生产法》第四十五
条
2.《个体防护装备配备规范
第 1 部 分 ： 总 则 》
（GB39800.1-2020）
3.《个体防护装备配备规范
第 4 部 分 ： 非 煤 矿 山 》
（GB39800.4-2020）等有关
标准规范
为从业人员提供的某几种劳动防护用
品不符合国家标准或者行业标准
《安全生产法》
第 九 十 九 条 第
五项
作业
现场
管理
类
24
进行爆破、吊装、动火、
临时用电以及国务院应
急管理部门会同国务院
有关部门规定的其他危
险作业，是否安排专门
人员进行现场安全管理
1.现场检查危险作业是否安
排专门人员进行现场安全管
理
2.查措施是否明确现场安全
管理人员
《安全生产法》第四十三条
抽查作业票或现场发现某日在某处进
行爆破、动火等几处（次）危险作业，
未安排专门人员进行现场安全管理
《安全生产法》
第 一 百 零 一 条
第三项
作业
现场
管理
类
25
是否违反《山东省安全
生产条例》第三十五条
第一款下列规定进行爆
破、吊装、悬挂、挖掘、
动火、临时用电、危险
装置设备试生产、有限
空间、有毒有害、建筑
物和构筑物拆除，以及
现场检查规定的符合性
《山东省安全生产条例》第
三十五条第一款
1.进行爆破作业未对**作业现场进行
安全风险辨识；
2.进行动火作业未制定作业方案和安
全防范措施；
3.高压输电线路作业未按照规定开具
**危险作业票证，并对危险作业票证进
行现场查验。
《 山 东 省 安 全
生产条例》第七
十七条
- 10 -
类别
序
号
检查内容
检查方法
执法依据
常见问题示例
处罚依据
临近油气管道、高压输
电线路等危险作业，应
当遵守下列规定：
（一）对作业现场进行
安全风险辨识；
（二）制定作业方案和
安全防范措施；
（三）按照规定开具危
险作业票证，并对危险
作业票证进行现场查
验；
（四）确认作业人员的
上岗资格、身体状况以
及配备的劳动防护用品
符合安全作业要求；
（五）进行安全技术交
底，向作业人员说明危
险因素、作业安全要求
和应急措施；
（六）确定专人进行现
场作业的统一指挥；
（七）指定安全生产管
理人员进行现场安全检
查和监督，确认安全防
范措施落实情况；

标签： #安全

摘要：

-1-附件13金属非金属地下矿山企业安全生产执法检查参考标准类别序号检查内容检查方法执法依据常见问题示例处罚依据自由裁量编号管理机构和管理人员类1是否按规定设置安全生产管理机构或者配备安全生产管理人员1.查看能证明员工数量的花名册、工资发放记录、劳务派遣人员名单等相关资料；2.查看成立的安全生产管理机构和安全生产管理人员任命文件；3.询问有关人员，安全管理机构运转及人员配备情况《安全生产法》第二十四条第一款1.从业人员*名，未按规定配备专职安全生产管理人员；2.从业人员*名，配备专职安全生产管理人员*名，未按规定足量配备专职安全管理人员；（责令改正）；3.从业人员*名，未按规定设置安全生产管理...

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