附件1工贸行业通用执法检查参考标准
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2024-05-25
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-1-
附件 1
工贸行业通用执法检查参考标准
类别
序
号
检查内容
检查方法
执法依据
常见问题示例
处罚依据
自由
裁量
编号
管理
机构
和管
理人
员类
1
1.金属冶炼单位是否按规
定设置安全管理机构，是
否配备专职安全生产管理
人员；
2.食品生产企业是否按规
定设置安全生产管理机构
或配备安全生产管理人
员；
3.金属冶炼、食品生产以
外的工贸企业是否按规定
设置安全生产管理机构或
者配备安全生产管理人
员。
查看员工花名册、工
资发放记录、劳务派
遣人员名单等相关
资料；查看安全生产
管理机构成立文件/
安全管理人员任命
文件、询问有关人员
调查安全员是否为
专职、安全管理机构
是否运转
1.《安全生产法》第
二十四条第一款
2.《山东省安全生产
条例》第十九条
3.《食品生产企业安
全生产监督管理暂行
规定》第六条
1.金属冶炼单位未按规定设
置安全管理机构，未配备专职
安全生产管理人员；
2.食品生产企业从业人员超
过 100 人的未设置安全生产管
理机构且未配备 3 名以上专职
安全生产管理人员；其他食品
生产企业，未配备专职或者兼
职安全生产管理人员，且未委
托安全生产中介机构提供安
全生产服务。
3.金属冶炼、食品生产以外的
工贸企业未按照规定设置安
全生产管理机构或者配备安
全生产管理人员。
1.《安全生产法》
第九十七条第一
项
2.《食品生产企业
安全生产监督管
理暂行规定》第二
十六条第一项
1
管理
机构
和管
理人
员类
2
金属冶炼企业是否配备注
册安全工程师。
查看安全生产管理
机构成立文件/注册
安全工程师资格证
书/注册安全工程师
执业证，核验注册公
司是否与所在公司
一致
《安全生产法》第二
十七条第三款
金属冶炼企业未按规定配备
注册安全工程师从事安全生
产管理工作
《安全生产法》第
九十七条第一项
2
管理
机构
3
从业人员一百人以上的金
属冶炼、粉尘涉爆、涉氨
查看员工花名册、工
资发放记录、责任制
《山东省安全生产条
例》第二十一条第一
从业人员一百人以上的金属
冶炼、粉尘涉爆、涉氨制冷等
《山东省安全生
产条例》第七十五
3
-2-
类别
序
号
检查内容
检查方法
执法依据
常见问题示例
处罚依据
自由
裁量
编号
和管
理人
员类
制冷等高危生产经营单位
和从业人员三百人以上的
其他生产经营单位，是否
依法设置安全总监。
等相关资料；查看安
全总监任命文件
款
高危生产经营单位或从业人
员三百人以上的其他生产经
营单位，未依法设置安全总监
条第二项
管理
机构
和管
理人
员类
4
从业人员三百人以上的金
属冶炼、粉尘涉爆、涉氨
制冷等高危生产经营单位
和从业人员一千人以上的
其他生产经营单位，是否
建立安全生产委员会
查看员工花名册、安
委会成立文件等相
关资料；查看安全生
产委员会会议记录
《山东省安全生产条
例》第二十二条第一
款
从业人员三百人以上的金属
冶炼、粉尘涉爆、涉氨制冷生
产经营单位或从业人员一千
人以上的其他生产经营单位
未建立安全生产委员会
《山东省安全生
产条例》第七十五
条第三项
4
规章
制度
类
5
是否建立主要负责人、其
他负责人、职能部门负责
人、生产车间（区队）负
责人、生产班组负责人、
一般从业人员等全体人员
的安全生产责任制
查看员工花名册、岗
位设置文件、安全生
产责任制清单是否
明确责任范围和考
核标准等相关资料
《山东省安全生产条
例》第十六条第一款
缺少*部门*车间*岗位*人员
安全生产责任制
《山东省安全生
产条例》第七十五
条第一项
5
规章
制度
类
6
1.是否制定安全生产会
议、安全生产资金投入、
安全生产教育培训和特种
作业人员管理、劳动防护
用品管理、安全设施和设
备管理、安全生产检查、
危险作业管理、事故隐患
排查治理、重大危险源监
控管理、安全生产奖惩、
事故报告、应急救援等安
全生产管理制度。
2.是否制定涵盖本单位生
产经营全过程和全体从业
人员的安全操作规程。
查看安全生产制度
和操作规程以及内
容设置情况；抽查制
度和操作规程是否
覆盖所从业人员和
经营全过程
《安全生产法》第二
十一条第二项
未制定涵盖本单位生产经营
全过程和全体从业人员的安
全生产规章制度和操作规程
《安全生产法》第
九十四条第一款
6
-3-
类别
序
号
检查内容
检查方法
执法依据
常见问题示例
处罚依据
自由
裁量
编号
规章
制度
类
7
主要负责人对本单位安全
生产工作是否履行下列职
责：
1.建立健全并落实本单位
全员安全生产责任制，加
强安全生产标准化建设；
2.组织制定并实施本单位
安全生产规章制度和操作
规程；
3.组织制定并实施本单位
安全生产教育和培训计
划；
4.保证本单位安全生产投
入的有效实施；
5.组织建立并落实安全风
险分级管控和隐患排查治
理双重预防工作机制，督
促、检查本单位的安全生
产工作，及时消除生产安
全事故隐患；
6.组织制定并实施本单位
的生产安全事故应急救援
预案；
7.及时、如实报告生产安
全事故。
查看操作规程汇编、
安全生产制度汇编、
安全生产责任制汇
编、安全投入台账、
隐患排查记录等相
关资料
《安全生产法》第五
条、第二十一条
主要负责人未履行《安全生产
法》规定的**安全生产管理职
责
《安全生产法》第
九十四条第一款
6
规章
制度
类
8
主要负责人对本单位安全
生产工作是否履行下列职
责：
1.确定分管安全生产的负
责人或者安全总监、主要
查看相关任命文件、
会议记录、操作规程
汇编、安全生产制度
汇编、安全生产责任
制汇编、安全投入台
《山东省安全生产条
例》第十七条第三、
四、五项
主要负责人未履行《山东省安
全生产条例》规定的**安全生
产管理职责
《山东省安全生
产条例》第七十二
条
7
-4-
类别
序
号
检查内容
检查方法
执法依据
常见问题示例
处罚依据
自由
裁量
编号
技术负责人、其他相关负
责人的安全管理职责；
2.明确本单位技术管理机
构的安全生产技术保障职
能并配备安全技术人员；
3.定期研究安全生产工
作。
账、隐患排查记录等
相关资料
规章
制度
类
9
其他负责人（分管安全生
产的负责人或者安全总
监、主要技术负责人和其
他相关负责人）和安全生
产管理人员是否履行下列
职责：
1.组织或者参与拟订本单
位安全生产规章制度、操
作规程和生产安全事故应
急救援预案；
2.组织或者参与本单位安
全生产教育和培训，如实
记录安全生产教育和培训
情况；
3.组织开展危险源辨识和
评估，督促落实本单位重
大危险源的安全管理措
施；
4.组织或者参与本单位应
急救援演练；
5.检查本单位的安全生产
状况，及时排查生产安全
事故隐患，提出改进安全
查看风险评估资料、
操作规程汇编、安全
生产制度汇编、安全
生产责任制汇编、安
全投入台账、隐患排
查记录等相关资料
《安全生产法》第五
条、第二十五条
其他负责人和安全生产管理
人员未履行《安全生产法》规
定的**安全生产职责
《安全生产法》第
九十六条
8
-5-
类别
序
号
检查内容
检查方法
执法依据
常见问题示例
处罚依据
自由
裁量
编号
生产管理的建议；
6.制止和纠正违章指挥、
强令冒险作业、违反操作
规程的行为；
7.督促落实本单位安全生
产整改措施。
规章
制度
类
10
安全总监是否履行安全生
产管理工作职责
核查安全总监的职
责规定、查看各项职
责履职落实情况、查
看操作规程汇编、安
全生产制度汇编、安
全生产责任制汇编、
安全投入台账、隐患
排查记录等相关资
料
《山东省安全生产条
例》第十八条第一款
1.安全总监专项分管安全生
产工作，但未按规定履行安全
生产管理工作职责；
2.安全总监既未专项分管安
全生产工作，也未按规定履行
安全生产管理工作职责。
《山东省安全生
产条例》第七十四
条
9
作业
现场
管理
类
11
储存、使用危险物品的生
产经营单位是否建立专门
的安全管理制度，是否采
取可靠的安全措施
查看操作规程、安全
生产制度、安全生产
责任制、安全生产标
准化制度建设等相
关资料。查看现场生
产设备设施及相关
安全措施
《安全生产法》第三
十九条第二款
1.未建立专门安全管理制度；
2.未采取可靠的安全措施；
3.既未建立专门安全管理制
度，也未采取可靠的安全措
施。
《安全生产法》第
一百零一条第一
项
11
资金
投入
类
12
冶金企业、机械制造企业
是否按照规定提取和使用
安全生产费用
查看销售收入账目、
企业安全费用提取
账户，查看提取金额
是否正确，是否单独
核算，专款专用、单
独报帐结算
1.《山东省安全生产
条例》第二十三条第
二款
2.《企业安全生产费
用提取和使用管理办
法》第二章第七节、
第八节
冶金企业、机械制造企业未按
照规定提取和使用安全生产
费用
《山东省安全生
产条例》第七十五
条第四项
12
资金
13
金属冶炼单位是否投保安
查看企业花名册、安
《安全生产法》第五
年度安全生产责任保险未投
《安全生产法》第
15
-6-
类别
序
号
检查内容
检查方法
执法依据
常见问题示例
处罚依据
自由
裁量
编号
投入
类
全生产责任保险，是否超
期。
全生产责任保险缴
纳凭证，重点查看缴
纳投保人数是否与
企业实际相符
十一条第二款
保或已超期
一百零九条
承包
租赁
类
14
是否将生产经营项目、场
所、设备发包或者出租给
不具备安全生产条件或者
相应资质的单位或者个人
查看承包商资质审
查材料，核验承包商
承包资质等级、需要
相关部门许可的许
可证件。
查看安全管理协议、
承包租赁合同原件，
查看日常教育培训、
监督检查记录验证
未将承包、承租单位
纳入了统一管理
《安全生产法》第四
十九条第一款
将生产经营项目、场所、设备
发包或者出租给不具备安全
生产条件或者相应资质的单
位或者个人
《安全生产法》第
一百零三条第一
款
16
承包
租赁
类
15
生产经营单位是否对常驻
协作单位安全生产工作进
行以下安全管理：
1.常驻协作单位入驻前，
生产经营单位应当对其安
全生产条件、资质和有关
人员从业资格进行审查，
明确生产作业风险和安全
管理要求，组织开展安全
生产教育和培训，并建立
常驻协作单位安全生产管
理档案；
2.常驻协作单位入驻后，
生产经营单位应当对其作
业活动、有关人员从业资
查看安全管理协议、
承包租赁合同原件，
查看日常教育培训、
监督检查记录验证
是否按照规定对常
驻协作单位进行安
全管理
《山东省安全生产条
例》第三十四条
未履行《山东省安全生产条
例》第三十四条规定的**生产
经营单位对常驻协作单位进
行安全管理义务
《山东省安全生
产条例》第七十五
条第八项
17
-7-
类别
序
号
检查内容
检查方法
执法依据
常见问题示例
处罚依据
自由
裁量
编号
格、作业方案和安全措施
等内容进行经常性检查，
督促其健全落实安全生产
规章制度和安全措施，组
织其参加本单位的生产安
全事故应急救援演练。
承包
租赁
类
16
1.是否与承包单位、承租
单位签订专门的安全生产
管理协议，是否在承包合
同、租赁合同中约定各自
的安全生产管理职责；
★2.生产经营单位是否对
承包单位、承租单位的安
全生产工作统一协调、管
理或定期进行安全检查。
查看承包商资质审
查材料，核验承包商
承包资质等级、需要
相关部门许可的许
可证件。
查看安全管理协议、
承包租赁合同原件，
查看日常教育培训、
监督检查记录验证
未将承包、承租单位
纳入了统一管理
《安全生产法》第四
十九条第二款
1.未与承包单位、承租单位签
订专门的安全生产管理协议
或者未在承包合同、租赁合同
中明确各自的安全生产管理
职责；
2.未对承包单位、承租单位的
安全生产统一协调、管理；
3.未与承包单位、承租单位签
订专门的安全生产管理协议
或者未在承包合同、租赁合同
中明确各自的安全生产管理
职责，且未对承包单位、承租
单位的安全生产统一协调、管
理。
《安全生产法》第
一百零三条第二
款
18
警示
标志
类
17
是否在有较大危险因素的
生产经营场所和有关设
施、设备上设置明显安全
警示标志
现场检查
1.《安全生产法》第
三十五条
2.《工贸行业较大危
险因素辨识与防范指
导手册（2016 版）》
未在有较大危险因素的生产
经营场所和有关设施、设备上
设置明显安全警示标志
《安全生产法》第
九十九条第一项
23
安全
设备
使用
维护
类
18
安全设备的安装、使用、
检测、改造和报废是否符
合国家标准或者行业标准
现场检查，查阅设计
资料、记录相关设置
1.《安全生产法》第
三十六条第一款
2.《工贸企业粉尘防
爆安全规定》第十七
条第一款
安全设备的安装、使用、检测、
改造和报废不符合国家标准
或者行业标准
《安全生产法》第
九十九条第二项
24
-8-
类别
序
号
检查内容
检查方法
执法依据
常见问题示例
处罚依据
自由
裁量
编号
安全
设备
使用
维护
类
19
安全设备是否按规定进行
经常性维护、保养和定期
检测或者检查
现场检查，查阅设计
资料、巡检、维护记
录等相关文件资料
1.《安全生产法》第
三十六条第二款
2.《工贸企业粉尘防
爆安全规定》第十七
条第二款
安全设备未进行经常性维护、
保养和定期检测或者检查
《安全生产法》第
九十九条第三项
25
安全
设备
使用
维护
类
20
生产经营单位是否使用应
当淘汰的危及生产安全的
工艺、设备情况
现场检查，查阅巡
检、维护记录等相关
文件资料
1.《安全生产法》第
三十八条第三款
2.《淘汰落后安全技
术工艺、设备目录
（2016 年）》
3.《金属冶炼企业禁
止使用的设备及工艺
目录（第一批）》
4.《淘汰落后与推广
先进安全技术装备目
录（2017 年）》
5.《推广先进与淘汰
落后安全技术装备目
录（第二批）》
使用应当淘汰的危及生产安
全的工艺、设备
《安全生产法》第
九十九条第七项
26
安全
设备
使用
维护
类
21
危险物品的容器、运输工
具是否经具有专业资质的
机构检测、检验合格，取
得安全使用证或者安全标
志，投入使用
现场检查，查阅检
测、检验合格证等相
关文件资料
《安全生产法》第三
十七条
有关装置、设备、设施未经具
有专业资质的机构检测、检验
合格，取得安全使用证或者安
全标注，投入使用
《安全生产法》第
九十九条第六项
27
其他
类
22
是否为从业人员提供符合
国家标准或者行业标准的
劳动防护用品
检查企业劳动防护
用品配备标准、发放
记录、抽查询问劳动
防护用品发放情况
1.《安全生产法》第
四十五条
2.《工贸企业粉尘防
爆安全规定》第九条
3.《个体防护装备配
备规范 第 1 部分：总
未为从业人员提供**种（类）
符合国家标准或者行业标准
的劳动防护用品
1.《安全生产法》
第九十九条第五
项
2.《工贸企业粉尘
防爆安全规定》第
二十七条第四项
28
-9-
类别
序
号
检查内容
检查方法
执法依据
常见问题示例
处罚依据
自由
裁量
编号
则》(GB
39800.1-2020)
4.《个体防护装备配
备规范 第 3 部分：冶
金、有色》(GB
39800.3-2020)
作业
现场
管理
类
23
进行爆破、吊装、动火、
临时用电以及国务院应急
管理部门会同国务院有关
部门规定的其他危险作
业，是否安排专门人员进
行现场安全管理
检查有关票证，在检
查过程中对照特种
作业人员台帐名单
与检查相应票证特
种作业人员是否取
得相应资格证书，持
证上岗作业
《安全生产法》第四
十三条
危险作业未安排专门人员进
行现场安全管理
《安全生产法》第
一百零一条
30
作业
现场
管理
类
24
生产经营单位进行爆破、
吊装、悬挂、挖掘、动火、
临时用电、危险装置设备
试生产、有限空间、有毒
有害、建筑物和构筑物拆
除，以及临近油气管道、
高压输电线路等危险作业
是否遵守《山东省安全生
产条例》第三十五条第一
款的规定。
检查作业现场风险
辨识情况、现场安全
警示标志、风险告知
和相关装备配备情
况，检查有关票证、
技术交底记录等核
实是否按照条例规
定要求做好落实
《山东省安全生产条
例》第三十五条第一
款
有**处（次）违反《山东省安
全生产条例》第三十五条第一
款的规定进行危险作业或未
遵守**项危险作业规定
《山东省安全生
产条例》第七十七
条
31
作业
现场
管理
类
25
生产经营单位是否违章指
挥、强令或者放任从业人
员冒险作业
检查作业现场，检查
有关票证、技术交底
记录
1.《山东省安全生产
条例》第三十条第一
款
2.《安全生产违法行
为行政处罚办法》第
四十五条第二项
违章指挥、强令或者放任从业
人员冒险作业
1.《山东省安全生
产条例》第七十六
条第一款
2.《安全生产违法
行为行政处罚办
法》第四十五条第
二项
32
- 10 -
类别
序
号
检查内容
检查方法
执法依据
常见问题示例
处罚依据
自由
裁量
编号
作业
现场
管理
类
26
是否超过核定的生产能
力、生产强度或者生产定
员组织生产
检查生产现场，检查
有关操作规程、技术
标准和安全管理规
定
1.《山东省安全生产
条例》第三十条第一
款
2.《安全生产违法行
为行政处罚办法》第
四十五条第四项
超过核定的生产能力、生产强
度或者生产定员组织生产
1.《山东省安全生
产条例》第七十六
条第一款
2.《安全生产违法
行为行政处罚办
法》第四十五条第
四项
32
作业
现场
管理
类
27
是否违反操作规程、生产
工艺、技术标准或者安全
管理规定组织作业
检查作业现场，检查
有关操作规程、生产
工艺、技术标准和安
全管理规定
1.《山东省安全生产
条例》第三十条
2.《安全生产违法行
为行政处罚办法》第
四十五条第一项
违反操作规程、生产工艺、技
术标准或者安全管理规定组
织作业
1.《山东省安全生
产条例》第七十六
条
2.《安全生产违法
行为行政处罚办
法》第四十五条第
一项
32
作业
现场
管理
类
28
生产经营单位及其主要负
责人或者其他人员是否有
发现从业人员违章作业不
加制止的行为
检查作业现场，检查
有关票证、技术交底
记录
《安全生产违法行为
行政处罚办法》第四
十五条第三项
发现从业人员违章作业不加
制止
《安全生产违法
行为行政处罚办
法》第四十五条第
三项
/
规章
制度
类
29
金属冶炼、粉尘涉爆、涉
氨制冷单位是否按规定执
行负责人现场带班制度
现场检查，查阅现场
带班制度、带班考勤
记录等相关文件资
料
《山东省安全生产条
例》第三十三条
金属冶炼、粉尘涉爆、涉氨制
冷单位未按照规定执行单位
负责人现场带班制度
《山东省安全生
产条例》第七十五
条第七项
33
现场
作业
管理
类
30
两个以上生产经营单位在
同一作业区域内进行可能
危及对方安全生产的生产
经营活动，是否签订安全
生产管理协议或指定专职
安全生产管理人员进行安
全检查与协调
查看安全管理协议、
承包租赁合同原件，
查看日常教育培训、
现场检查监督检查
记录，验证是否将承
包、承租单位纳入了
统一管理
《安全生产法》第四
十八条
未签订安全生产管理协议或
者未指定专职安全生产管理
人员进行安全检查与协调
《安全生产法》第
一百零四条
35
事故
31
是否与从业人员订立协
查看企业花名册、人
1.《安全生产法》第
违反规定与从业人员订立协
1.《安全生产法》
36
摘要：
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-1-附件1工贸行业通用执法检查参考标准类别序号检查内容检查方法执法依据常见问题示例处罚依据自由裁量编号管理机构和管理人员类11.金属冶炼单位是否按规定设置安全管理机构，是否配备专职安全生产管理人员；2.食品生产企业是否按规定设置安全生产管理机构或配备安全生产管理人员；3.金属冶炼、食品生产以外的工贸企业是否按规定设置安全生产管理机构或者配备安全生产管理人员。查看员工花名册、工资发放记录、劳务派遣人员名单等相关资料；查看安全生产管理机构成立文件/安全管理人员任命文件、询问有关人员调查安全员是否为专职、安全管理机构是否运转1.《安全生产法》第二十四条第一款2.《山东省安全生产条例》第十九条3.《...
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