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附件12氧化铝企业安全生产标准化评定标准

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3.0 2024-04-17 6 0 498.5KB 29 页 1库币 海报
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附件 12：
氧化铝企业安全生产标准化评定标准
考评说明
1.本标准所指的氧化铝企业包括联合企业中的氧化铝生产单元及独
立氧化铝生产企业，适用于氧化铝企业开展安全生产标准化等级评定的
自评、申请、外部评审及各级安全监管部门监督审核等相关工作。
2.依法生产的氧化铝企业，在考核年度内未发生较大及以上生产安
全事故的，可以参加氧化铝企业安全生产标准化等级考评。
3.本标准共有 13 项考评类目（A级元素）、46 项考评项目（B级元
素）和 194 条考评内容（核心内容）。
4.在评定标准表中的自评/评审描述列中，企业及评审单位应根据评
定标准的有关要求，针对企业实际情况，如实进行得分及扣分点说明、
描述，并在自评扣分点及原因说明汇总表（见附表）中逐条列出。
5.本评定标准中累计扣分的，直到该考评内容分数扣完为止，不得
出现负分。有特别说明扣分的（在考评办法中加粗内容），在该类目内
进行扣分。
6.本评定标准共计 1000 分，最终标准化得分换算成百分制。换算公
式如下：
标准化得分（百分制）=标准化工作评定得分÷（1000－不参与考
评内容分数之和）×100。最后得分采用四舍五入，取小数点后一位数。
7.标准化等级共分为一级、二级、三级，其中一级为最高。评定所对
— 1 —
应的等级须同时满足标准化得分和安全绩效等要求，取最低的等级来确
定标准化等级（见下表）。
评定等级 标准化得分 安全绩效
一级 ≥90
考核年度内无人员死亡的生产安全事故，千人
负伤率≤1；无 100 万元以上直接经济损失的事
故；无新增职业病发生。
二级 ≥75
考核年度内千人工亡率≤0.1，千人负伤率≤3；
无500 万元以上直接经济损失的事故；新增职
业病发病率≤1‰。
三级 ≥60
考核年度内千人工亡率≤0.3，无较大以上事
故，千人负伤率≤5；无 500 万元以上直接经济
损失的事故；新增职业病发病率≤2‰。
— 2 —
— 3 —
氧化铝企业安全生产标准化评定标准
自评/评审单位：
自评/评审时间：从 年 月 日 到 年 月 日
自评/评审组组长： 自评/评审组主要成员：
考评
类目
考评
项目 考评内容 标准
分值 考评办法 自评/评审描述 实际
得分
一、安全
生 产 目
标
1.1 目标
安全生产目标的管理制度中应明确目标与指
标的制定、分解、实施、考核等环节内容。 3
缺少制定、分解、实施、绩效考核等任一环
节内容的，扣 1 分；未能明确相应环节的责任
部门或责任人或相应责任的，扣 1 分。
按照安全生产目标管理制度的规定，制定文
件化的年度安全生产目标与指标,且量化目标、
指标。
5
无年度安全生产目标与指标计划的不得
分；安全生产目标与指标未以企业正式文件颁
发的，视为没有，不得分；每有一个目标、指
标未量化扣 1 分。
1.2 监测
与考核
根据所属基层单位和部门在安全生产中的职
能，分解年度安全生产目标，并制定实施计划和
考核办法。
5
无年度安全生产目标与指标分解的，不得
分；无实施计划或考核办法的，不得分；实施
计划无针对性的，不得分；缺一个基层单位和
职能部门的指标实施计划或考核办法的，扣 1
分。
按照制度规定，对安全生产目标和指标实施
计划的执行情况进行监测，并保存有关监测记录
资料。
4
无安全目标与指标实施情况的检查或监测
记录的不得分；检查和监测不符合制度规定
的，每次扣 2 分；检查和监测资料不齐全的，
扣 2 分。
定期对安全生产目标的完成效果进行评估和
考核，及时调整安全生产目标和指标的实施计
划。评估报告和实施计划的调整、修改记录应形
成文件并加以保存。
3
未定期进行效果评估和考核的（含无评估
报告），不得分；未及时调整实施计划的，不
得分；调整后的目标与指标以及实施计划未以
文件形式颁发的，扣 1 分；记录资料保存不齐
全的，扣 1 分。
小计 20 得分小计
二、组织
机 构 和
职责
2.1 组织
机构和
人员
按照相关规定设置安全管理机构或配备安全
管理人员。专职安全管理人员占员工总数的千分
之三以上；文化程度为大专及以上，其中注册安
全工程师数量比例为 10%以上。
20
未设置或配备的，不得分；未以文件进行
设置或任命的，不得分；设置或配备不符合规
定的，专职安全管理人员未达员工总数的千分
之三，每少一个千分点扣 5 分；文化程度未达
— 3 —
考评
类目
考评
项目 考评内容 标准
分值 考评办法 自评/评审描述 实际
得分
大专及以上，有一人扣 2 分，其中注册安全工
程师数量未达 10%，每少 2 个百分点扣 5 分。
根据有关规定和企业实际，设立安全生产委
员会或安全生产领导机构。 2
未设立的，不得分；未以文件任命的，扣
5 分；未包括主要负责人、部门负责人等的，
每少 1 个责任人扣 1 分。
安委会或安全生产领导机构应每季度至少召
开一次安全专题会议，评估本企业存在的风险，
协调解决安全生产问题，以会议纪要形式保存，
会议纪要中应有工作要求。
10
每缺少一次，扣 5 分；无会议纪要的，扣
2 分；未跟踪上次会议工作要求的落实情况的
或未制订新的工作要求的，扣 2 分；有未完成
且无整改措施的，每一项扣 1 分。
2.2 职责
建立、健全安全生产责任制，并对落实情况
进行考核。 3
无安全生产责任制，不得分；每缺一个纵
向、横向安全生产责任制，扣 1 分；责任制内
容与岗位工作实际不相符的，扣 1 分；没有对
安全生产责任制落实情况进行考核的，扣 1
分。
定期对安全生产责任制进行适宜性评审与更
新。 5
未定期进行适宜性评审的，不得分；没有
评审记录的，不得分；评审、更新频次不符合
制度规定的，每缺一次扣 2 分；更新后未以文
件发布的，扣 2 分。
小计 40 得分小计
三、安全
投入
3.1 安全
生产费用 保障安全生产费用投入，并建立相应使用台
账。 6
无保障机制的，不得分；保障机制执行不
严格的，每次扣 3 分；未建立台账，不得分；
台帐不完整的，每项扣 3 分。
制定包含以下方面的安全生产费用的使用计
划，并实施：应制定包含以下方面的安全生产费
用的使用计划，并实施：
（1）完善、改造和维护安全防护设备设施；
（2）安全生产教育培训；
（3）配备劳动防护用品、保健、防暑降温物品；
（4）安全评价、重大危险源监控、事故隐患评估
和整改；
（5）职业危害防治，职业危害因素检测、监测
和职业健康体检；
24
无该使用计划的，不得分；计划内容缺失
的，每缺一个方面扣 5 分；未按计划实施的，
每一项扣 4 分。
— 4 —
考评
类目
考评
项目 考评内容 标准
分值 考评办法 自评/评审描述 实际
得分
（6）设备设施安全性能检测检验；
（7）应急救援器材、装备的配备及应急救援演
练；
（8）安全标志及标识；
（9）其他与安全生产直接相关的物品或者活
动。
3.2 工伤
保险
缴纳足额的保险费（工伤保险、安全生产责
任险）。 20
未缴纳的，不得分；无缴费相关资料的，
不得分，每一人未缴的，扣 5 分。本分值扣完
后再加扣 20 分。
保障受伤员工获取相应的工伤保险待遇。 5
有关工伤保险评估、年费、返回资料、赔偿
等资料不全的，每一项扣 2 分；未进行工伤认
定的，不得分；工伤等级鉴定每少一人，扣 2
分。
小计 55 得分小计
四、法律
法 规 与
安 全 管
理制度
4.1 法律
法规、标
准规范
安全生产法律法规与其他要求的管理制度应
包含建立识别、获取、评审、更新等环节，明确部
门、人员职责等内容。
2缺少识别、获取、评审、更新等环节要求以
及部门、人员职责等内容的，扣 1 分。
各职能部门和基层单位应定期识别和获取本
部门适用的安全生产法律法规与其他要求，并向
主管部门汇总。
2
每少一个部门和基层单位定期识别和获取
的，扣 1 分；未及时汇总的，扣 1 分；未分类
汇总的，扣 1 分。
每半年进行一次识别和获取适用的安全生产
法律法规与其他要求，并发布其清单。及时将适
用的安全生产法律法规与其他要求传达给从业人
员。
2
不按规定识别和获取的，不得分；无安全
生产法律法规与其他要求清单的，不得分；识
别并获取的安全生产法律法规与其他要求，每
缺少一个，扣 1 分；未传达的，不得分；传达
每缺少一项，扣 1 分。
每年进行一次职业健康安全方面的合规性评
价，编制输出合规性评价报告。 2未按时开展合规性评价的，不得分；未编
制合规性评价报告的，不得分；
及时将识别和获取的安全生产法律法规与其
他要求融入到企业安全生产管理制度中。 2
未及时融入的，每项扣 1 分；制度与安全
生产法律法规与其他要求不符的，每项扣 1
分。
— 5 —
考评
类目
考评
项目 考评内容 标准
分值 考评办法 自评/评审描述 实际
得分
4.2 规章
制度
文件管理制度应明确安全生产规章制度和操
作规程编制、发布、使用、评审、修订等内容。 5 缺少环节内容的，每项扣 1 分。
按照相关规定建立和发布健全的安全生产规
章制度，至少包含下列内容：安全目标管理、安
全生产责任制管理、法律法规标准规范管理、安
全投入管理、工伤保险、文件和档案管理、风险评
估和控制管理、安全教育培训管理、特种作业人
员管理、设备设施安全管理、消防安全管理、建设
项目安全“三同时”管理、施工和检维修安全管
理、危险物品及重大危险源管理、作业安全管理、
相关方及外用工（单位）管理、安全技术措施审
批管理、职业健康管理、安全标志、劳动防护用品
（具）和保健品管理、安全检查及隐患治理、安
全生产考核管理、应急管理、事故管理、安全绩效
评定管理等制度。
15
未发布的，不得分；企业制度中未包含要
求内容的，每缺一项，扣 5 分；制度内容不符
合规定或与实际不符的，每项制度扣 5 分。
4.3 操作
规程
基于岗位生产特点中的特定风险的辨识，编
制齐全的岗位安全操作规程，审核、发布。岗位
安全操作规程应下发到岗位；岗位员工应熟悉本
岗位安全操作规程。
18
未审核、发布的，不得分；未发放至岗位
的，不得分；无岗位安全操作规程的，不得
分；岗位操作规程不齐全的，每缺一个，扣 3
分；内容没有基于特定风险分析、评估和控制
的，每个扣 3分；发现员工不熟悉岗位安全操
作规程的，一人次扣 2 分。
4.4 评估
每年至少一次对安全生产法律法规、标准规
范、规章制度、操作规程的执行情况和适用情况
进行检查、评估。
3
未进行的，不得分；无评估报告的，不得
分；评估报告每缺少一个方面内容，扣 1 分；
评估结果与实际不符的，扣 2 分。
4.5 修订
根据评估情况、安全检查反馈的问题、生产
安全事故案例、绩效评定结果等，对安全生产管
理规章制度和操作规程进行修订，确保其有效和
适用。
5 未及时进行的，每项扣 2 分；
4.6 文件
和档案管
理
文件和档案的管理制度应明确责任部门/人
员、流程、形式、权限及各类安全生产档案及保存
要求等。
2
无该项制度的，不得分；未发布的，不得
分；未明确安全规章制度和操作规程编制、使
用、评审、修订等责任部门/人员、流程、形式、
— 6 —
考评
类目
考评
项目 考评内容 标准
分值 考评办法 自评/评审描述 实际
得分
权限等的，扣 1 分；未明确具体档案资料、保
存周期、保存形式等的，扣 1 分。
确保安全规章制度和操作规程编制、使用、
评审、修订的效力。2未按文件管理制度执行的，不得分；缺少
环节记录资料的，扣 1 分。
对下列主要安全生产资料进行档案管理：主
要安全生产文件记录、风险评价信息；培训记
录；标准化系统评价报告；事故调查报告；检
查、整改记录；职业卫生检查与监护记录；安全
生产会议记录；安全活动记录；法定检测记录；
关键设备设施档案；应急演习信息；承包商和供
应商信息；维护和校验记录；技术图纸；人员资
格证；安全评价报告等。
10 未实行档案管理的，不得分；档案管理不
规范的，扣 5 分；每缺少一类档案，扣 2 分。
小计 70 得分小计
五、教育
培训
5.1 教育
培训管理
确定安全教育培训主管部门，定期识别安全
教育培训需求，制定各类人员的培训计划，保障
教育培训资源：场地、教材、教师等。
4
未明确主管部门的，不得分；未定期识别
需求的，扣 1 分；识别不充分的，扣 1 分；无
培训计划的，不得分；培训计划中每缺一类培
训的，扣 1 分；未保障教育培训资源的，每缺
一项扣 1 分。
按计划进行安全教育培训，对安全培训效果
进行评价和改进；做好培训记录，并建立档案。4
未按计划进行培训的，每次扣 1 分；记录
不完整、不齐全的，每缺一项扣 1 分；未进行
效果评价的，每次扣 1 分；未根据评价作出改
进的，每次扣 1 分；未进行档案管理的，不得
分；档案资料不完整、不齐全的，每次扣 1 分。
5.2 安全
生产管理
人员教育
主要负责人和安全生产管理人员，必须具备
与本单位所从事的生产经营活动相应的安全生产
知识和管理能力，须经考核合格后方可任职，每
6 主要负责人未经考核合格就上岗的，不得
分；安全管理人员未经培训考核合格的或未按
规定进行再培训的，每一人扣 2分；培训要求
— 7 —
考评
类目
考评
项目 考评内容 标准
分值 考评办法 自评/评审描述 实际
得分
培训 年应按规定进行再培训。不符合《生产经营单位安全培训规定》（国家安
监总局令第 3号）要求的，每次扣 2分。
5.3 操作
岗位人员
教育培训
对操作岗位人员进行安全教育和生产技能培
训和考核,考核不合格人员,不得上岗。应对新员
工进行“三级”安全教育。在新工艺、新技术、新
材料、新设备设施投入使用前，应对有关操作岗
位人员进行专门的安全教育和培训。操作岗位人
员转岗、离岗六个月以上重新上岗者，应进行车
间(工段)、班组安全教育培训，经考核合格后，
方可上岗工作。班组应每周开展一次安全活动。
15
未经培训考核合格就上岗的，每人次扣 5
分；未进行“三级”安全教育的，每人次扣 5
分；在新工艺、新技术、新材料、新设备设施投
入使用前，未对岗位操作人员进行专门的安全
教育培训的，每人次扣 5 分；未按规定对转
岗、离岗复工者进行培训考核合格就上岗的，
每人次扣 5 分；班组无安全活动，不得分；班
组安全活动每少一次，扣 3 分。
5.4 特种
作业人员
教育培训
从事特种作业的人员应按照相关规定取得
特种作业操作资格证书，方可上岗作业。 12
无特种作业操作资格证书上岗作业的，每
人次扣 4分；证书过期未及时审核的，每人次
扣2分；缺少特种作业人员档案资料的，每人
次扣 1分；
5.5 有毒
有害作业
人员教育
培训
从事有毒有害作业的人员应经职业健康培
训、考核合格后方可上岗。 5未经职业健康培训，不得分；每人次扣 1
分。
5.6 其他
人员教育
培训
对外来参观、学习等人员进行有关安全规
定、可能接触到的危害及应急知识等内容的安全
教育和告知，并由专人带领。
4
未进行安全教育和危害告知的，不得分；
内容与实际不符的，扣 1分；未提供相应劳保
用品的，不得分；无专人带领的，不得分。
5.7安全
文化建设
采取多种形式的活动来促进企业的安全文化
建设，促进安全生产工作。 5安全文化建设与 AQ/T9004《企业安全文化
建设导则》不符，不得分。
小计 55 得分小计
六、生产
设 备 设
施
6.1 生 产
设备设施
建设
新、改、扩建设项目应依照国家相关法规、标
准的规定，严格履行立项、审批和审查等各项程
序。
4建设项目无立项、审批和审查等批复手
续，不得分。
新、改、扩建设项目应严格执行安全设施 6 未执行“三同时”要求的，不得分；未按
— 8 —
考评
类目
考评
项目 考评内容 标准
分值 考评办法 自评/评审描述 实际
得分
“三同时”制度，根据国家、地方及行业等规定
执行项目安全预评价、安全专篇、安全验收评价
和项目安全验收等审查、批复和备案等程序；按
照《建设工程消防监督管理规定》（公安部令第
106 号）的要求，进行消防设计审核和消防验
收。
照规定进行安全预评价、安全专篇审查、安全验
收评价和项目安全验收程序，一个项目扣 3
分；缺一项程序，扣 2 分；未按规定时间段执
行，一次扣 1 分；未按照《建设工程消防监督
管理规定》进行消防设计审核和消防验收，不
得分。
厂址选择、厂区布置和主要车间的工艺布置
应遵循《工业企业总平面设计规范》（GB50187）
的规定；厂区布置应合理安排车流、人流、物
流，应设有安全通道。
4有一处不符合规定，扣 1 分；安全通道设
置不符合规定，每处扣 0.5 分。
厂区内的建构筑物、室外大型设备等应按
《建筑物防雷设计规范》（GB50057）的规定设置
防雷设施，并保持完好。
2
未按规定设置防雷设施，每处扣 1 分；未
定期检查，扣 1 分；防雷设施不完好，每处扣
0.5 分。
厂房的照明，厂房、车间紧急出入口、通道、
走廊、楼梯及主要会议室、操作室、计算机室、变
频室、酸碱洗槽、配电室、液压站、油库、泵房、电
缆隧道、煤气站等，应按照《建筑采光设计标准》
（GB50033 ） 和 《建筑照 明 设 计 标 准 》
（GB50034）的规定设置 应急照明，并保持完
好。
3
天然采光和人工照明不符合要求，每处扣
1 分；有一处未按要求设置事故照明，扣 1
分；设置事故照明不能正常使用，每处扣 0.5
分。
主要生产场所的火灾危险性分类及建构筑物
防火最小安全间距，应遵循《建筑设计防火规
范》（GB50016）的规定。
2 有一处不符合要求，扣 0.5 分。
厂内的铁路、道路设施（包括车辆、铁路、道
口、道路安全标志等）以及列车运行和调车作
业，道路运输车辆、货物装卸、车辆行驶应符合
《工业企业厂内铁 路 、道路运输安全规程》
（GB4387）规定。
5 有一处不符合规定，扣 1 分。
设备设施应符合有关法律法规、标准规范要
求；设备选型应符合项目设计方案，不应选用国
家明令淘汰、禁止使用的、危及生产安全的设备
6 有一台套设备不符合要求，扣 1 分；存在
重大风险或隐患，每处除本分值扣完后，再加
扣 6 分。
— 9 —
摘要：

附件12：氧化铝企业安全生产标准化评定标准考评说明1.本标准所指的氧化铝企业包括联合企业中的氧化铝生产单元及独立氧化铝生产企业，适用于氧化铝企业开展安全生产标准化等级评定的自评、申请、外部评审及各级安全监管部门监督审核等相关工作。2.依法生产的氧化铝企业，在考核年度内未发生较大及以上生产安全事故的，可以参加氧化铝企业安全生产标准化等级考评。3.本标准共有13项考评类目（A级元素）、46项考评项目（B级元素）和194条考评内容（核心内容）。4.在评定标准表中的自评/评审描述列中，企业及评审单位应根据评定标准的有关要求，针对企业实际情况，如实进行得分及扣分点说明、描述，并在自评扣分点及原因说明汇总...

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