附件11电解铝(含熔铸、碳素)企业安全生产标准化评定标准
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2024-04-17
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附件 11:
电解铝(含熔铸、碳素)企业安全生产标准化评定标准
考评说明
1.本标准所指的电解铝(含熔铸、碳素,下同)企业包括联合企业
中的电解铝生产单元及独立电解铝生产企业,适用于电解铝企业开展安
全生产标准化等级评定的自评、申请、外部评审及各级安全监管部门监督
审核等相关工作。
2.依法生产的电解铝企业,在考核年度内未发生较大及以上生产安
全事故的,可以参加电解铝企业安全生产标准化等级考评。
3.本标准共有 13 项考评类目(A级元素)、46 项考评项目(B级元
素)和 253 条考评内容(核心内容)。
4.在评定标准表中的自评/评审描述列中,企业及评审单位应根据评
定标准的有关要求,针对企业实际情况,如实进行得分及扣分点说明、
描述,并在自评扣分点及原因说明汇总表(见附表)中逐条列出。
5.本评定标准中累计扣分的,直到该考评内容分数扣完为止,不得
出现负分。有特别说明扣分的(在考评办法中加粗内容),在该类目内
进行扣分。
6.本评定标准共计 2000 分,最终标准化得分换算成百分制。换算公
式如下:
标准化得分(百分制)=标准化工作评定得分÷(2000-不参与考
评内容分数之和)×100。最后得分采用四舍五入,取小数点后一位数。
— 29 —
7.标准化等级共分为一级、二级、三级,其中一级为最高。评定所对应的等级须同时满足
标准化得分和安全绩效等要求,取最低的等级来确定标准化等级(见下表)。
评定等级 标准化得分 安全绩效
一级 ≥90
考核年度内无人员死亡的生产安全事故,千人
负伤率≤1;无 100 万元以上直接经济损失的事
故;无新增职业病发生。
二级 ≥75
考核年度内千人工亡率≤0.1,千人负伤率≤3;
无500 万元以上直接经济损失的事故;新增职
业病发病率≤1‰。
三级 ≥60
考核年度内千人工亡率≤0.3 ,无较大以上事
故,千人负伤率≤5;无 500 万元以上直接经济
损失的事故;新增职业病发病率≤2‰。
— 30 —
电解铝(含熔铸、碳素)企业安全生产标准化评定标准
自评/评审单位:
自评/评审时间:从 年 月 日 到 年 月 日
自评/评审组组长: 自评/评审组主要成员:
考评
类目
考评
项目 考评内容 标准
分值 考评办法 自评/评审描述 实际
得分
一、安全
生 产 目
标
1.1 目标
安全生产目标的管理制度中应明确目
标与指标的制定、分解、实施、考核等环节
内容。
5
缺少制定、分解、实施、绩效考核等任一环节
内容的,扣 2 分;未能明确相应环节的责任部
门或责任人或相应责任的,扣 2 分。
按照安全生产目标管理制度的规定,
制定文件化的年度安全生产目标与指标 ,
且量化目标、指标。
10
无年度安全生产目标与指标计划的不得
分;安全生产目标与指标未以企业正式文件颁
发的,视为没有,不得分;每有一个目标、指标
未量化扣 2 分。
1.2 监测
与考核
根据所属基层单位和部门在安全生产
中的职能,分解年度安全生产目标,并制
定实施计划和考核办法。
10
无年度安全生产目标与指标分解的,不得
分;无实施计划或考核办法的,不得分;实施
计划无针对性的,不得分;缺一个基层单位和
职能部门的指标实施计划或考核办法的,扣 2
分。
按照制度规定,对安全生产目标和指
标实施计划的执行情况进行监测,并保存
有关监测记录资料。
15
无安全目标与指标实施情况的检查或监测
记录的不得分;检查和监测不符合制度规定
的,每次扣 5 分;检查和监测资料不齐全的,
扣 5 分。
定期对安全生产目标的完成效果进行
评估和考核,及时调整安全生产目标和指
标的实施计划。评估报告和实施计划的调
整、修改记录应形成文件并加以保存。
10
未定期进行效果评估和考核的(含无评估
报告),不得分;未及时调整实施计划的,不
得分;调整后的目标与指标以及实施计划未以
文件形式颁发的,扣 5 分;记录资料保存不齐
全的,扣 5 分。
小计 50 得分小计
— 31 —
考评
类目
考评
项目 考评内容 标准
分值 考评办法 自评/评审描述 实际
得分
二、组织
机 构 和
职责
2.1 组织
机构和人
员
按照相关规定设置安全管理机构或配
备安全管理人员。专职安全管理人员占员
工总数的千分之三以上;文化程度为大专
及以上,其中注册安全工程师数量比例为
10%以上。
20
未设置或配备的,不得分;未以文件进行
设置或任命的,不得分;设置或配备不符合规
定的,专职安全管理人员未达员工总数的千分
之三,每少一个千分点扣 5 分;文化程度未达
大专及以上,有一人扣 2 分,其中注册安全工
程师数量未达 10%,每少 2 个百分点扣 5 分。
根据有关规定和企业实际,设立安全
生产委员会或安全生产领导机构。 10
未设立的,不得分;未以文件任命的,扣 5
分;未包括主要负责人、部门负责人等的,每少
1 个责任人扣 2 分。
安委会或安全生产领导机构应每季度
至少召开一次安全专题会议,评估本企业
存在的风险,协调解决安全生产问题,以
会议纪要形式保存,会议纪要中应有工作
要求。
10
每少一次,扣 5 分;无会议纪要的,扣 5
分;未跟踪上次会议工作要求的落实情况的或
未制订新的工作要求的,扣 5 分;有未完成且
无整改措施的,每一项扣 2 分。
2.2 职责
建立、健全安全生产责任制,并对落
实情况进行考核。 10
无安全生产责任制,不得分;每缺一个纵
向、横向安全生产责任制,扣 5 分;责任制内容
与岗位工作实际不相符的,扣 2 分;没有对安
全生产责任制落实情况进行考核的,扣 2 分。
定期对安全生产责任制进行适宜性评
审与更新。 10
未定期进行适宜性评审的,不得分;没有
评审记录的,不得分;评审、更新频次不符合制
度规定的,每缺一次扣 2 分;更新后未以文件
发布的,扣 2 分。
小计 60 得分小计
三、安全
投入
3.1 安全
生产费用 保障安全生产费用投入,并建立相应
使用台账。10
无保障机制的,不得分;保障机制执行不
严格的,每次扣 5 分;未建立台账,不得分;
台帐不完整的,每项扣 5 分。
制定包含以下方面的安全生产费用的
使用计划,并实施:应制定包含以下方面
的安全生产费用的使用计划,并实施:
(1)完善、改造和维护安全防护设备
设施;
(2)安全生产教育培训;
(3)配备劳动防护用品、保健、防暑
30
无该使用计划的,不得分;计划内容缺失
的,每缺一个方面扣 5 分;未按计划实施的,
每一项扣 4分。
— 32 —
考评
类目
考评
项目 考评内容 标准
分值 考评办法 自评/评审描述 实际
得分
降温物品;
(4)安全评价、重大危险源监控、事
故隐患评估和整改;
(5)职业危害防治,职业危害因素
检测、监测和职业健康体检;
(6)设备设施安全性能检测检验;
(7)应急救援器材、装备的配备及应
急救援演练;
(8)安全标志及标识;
(9)其他与安全生产直接相关的物
品或者活动。
3.2 工 伤
保险
缴纳足额的保险费(工伤保险、安全
生产责任险)。 20
未缴纳的,不得分;无缴费相关资料的,
不得分,每一人未缴的,扣 5 分。本分值扣完后
再加扣 20 分。
保障受伤员工获取相应的工伤保险待
遇。20
有关工伤保险评估、年费、返回资料、赔偿等
资料不全的,每一项扣 5 分;未进行工伤认定
的,不得分;工伤等级鉴定每少一人,扣 2 分。
小计 80 得分小计
四、法律
法 规 与
安 全 管
理制度
4.1 法律
法规、标
准规范
安全生产法律法规与其他要求的管理
制度应包含建立识别、获取、评审、更新等
环节,明确部门、人员职责等内容。
10 缺少识别、获取、评审、更新等环节要求以及
部门、人员职责等内容的,扣 2 分。
各职能部门和基层单位应定期识别和
获取本部门适用的安全生产法律法规与其
他要求,并向主管部门汇总。
10
每少一个部门和基层单位定期识别和获取
的,扣 2 分;未及时汇总的,扣 2 分;未分类汇
总的,扣 2 分。
每半年进行一次识别和获取适用的安
全生产法律法规与其他要求,并发布其清
单。及时将适用的安全生产法律法规与其
他要求传达给从业人员。
10
不按规定识别和获取的,不得分;无安全
生产法律法规与其他要求清单的,不得分;识
别并获取的安全生产法律法规与其他要求,每
缺少一个,扣 2 分;未传达的,不得分;传达
每缺少一项,扣 2 分。
每年进行一次职业健康安全方面的合
规性评价,编制输出合规性评价报告。 10 未按时开展合规性评价的,不得分;未编
制合规性评价报告的,不得分;
及时将识别和获取的安全生产法律法 10 未及时融入的,每项扣 2 分;制度与安全
— 33 —
考评
类目
考评
项目 考评内容 标准
分值 考评办法 自评/评审描述 实际
得分
规与其他要求融入到企业安全生产管理制
度中。 生产法律法规与其他要求不符的,每项扣 2 分。
4.2 规章
制度
文件管理制度应明确安全生产规章制
度和操作规程编制、发布、使用、评审、修订
等内容。
10 缺少环节内容的,每项扣 2 分。
按照相关规定建立和发布健全的安全
生产规章制度,至少包含下列内容:安全
目标管理、安全生产责任制管理、法律法规
标准规范管理、安全投入管理、工伤保险、
文件和档案管理、风险评估和控制管理、安
全教育培训管理、特种作业人员管理、设备
设施安全管理、消防安全管理、建设项目安
全“三同时”管理、施工和检维修安全管
理、危险物品及重大危险源管理、作业安全
管理、相关方及外用工(单位)管理、安全
技术措施审批管理、职业健康管理、安全标
志、劳动防护用品(具)和保健品管理、安
全检查及隐患治理、安全生产考核管理、应
急管理、事故管理、安全绩效评定管理等制
度。
60
未发布的,不得分;企业制度中未包含要
求内容的,每缺一项,扣 5 分;制度内容不符
合规定或与实际不符的,每项制度扣 5 分。
4.3 操作
规程
基于岗位生产特点中的特定风险的辨
识,编制齐全的岗位安全操作规程,审
核、发布。岗位安全操作规程应下发到岗
位。
20
未审核、发布的,不得分;未发放至岗位
的,不得分;无岗位安全操作规程的,不得
分;岗位操作规程不齐全的,每缺一个,扣 5
分;内容没有基于特定风险分析、评估和控制
的,每个扣 3 分。
4.4 评估
每年至少一次对安全生产法律法规、
标准规范、规章制度、操作规程的执行情况
和适用情况进行检查、评估。
10
未进行的,不得分;无评估报告的,不得
分;评估报告每缺少一个方面内容,扣 1 分;
评估结果与实际不符的,扣 2 分。
4.5 修订
根据评估情况、安全检查反馈的问题、
生产安全事故案例、绩效评定结果等,对
安全生产管理规章制度和操作规程进行修
订,确保其有效和适用。
10 未及时进行的,每项扣 2 分;
4.6 文件
和档案管文件和档案的管理制度应明确责任部
门/人员、流程、形式、权限及各类安全生产
10 无该项制度的,不得分;未发布的,不得
分;未明确安全规章制度和操作规程编制、使
— 34 —
考评
类目
考评
项目 考评内容 标准
分值 考评办法 自评/评审描述 实际
得分
理
档案及保存要求等。
用、评审、修订等责任部门/人员、流程、形式、权
限等的,扣 2 分;未明确具体档案资料、保存周
期、保存形式等的,扣 2 分。
确保安全规章制度和操作规程编制、
使用、评审、修订的效力。10 未按文件管理制度执行的,不得分;缺少
环节记录资料的,扣 5 分。
对下列主要安全生产资料进行档案管
理:主要安全生产文件、风险评价信息;
培训记录;标准化系统评价报告;事故调
查报告;检查、整改记录;职业卫生检查
与监护记录;安全生产会议记录;安全活
动记录;法定检测记录;关键设备设施档
案;应急演习信息;承包商和供应商信
息;维护和校验记录;技术图纸;人员资
格证;安全评价报告等。
10 未实行档案管理的,不得分;档案管理不
规范的,扣 5 分;每缺少一类档案,扣 2 分。
小计 190 得分小计
五、教育
培训
5.1 教育
培训管理
确定安全教育培训主管部门,定期识
别安全教育培训需求,制定各类人员的培
训计划,保障教育培训资源:场地、教材、
教师等。
10
未明确主管部门的,不得分;未定期识别
需求的,扣 2 分;识别不充分的,扣 2 分;无培
训计划的,不得分;培训计划中每缺一类培训
的,扣 2 分,未保障教育培训资源的,每缺一
项扣 2 分。
按计划进行安全教育培训,对安全培
训效果进行评价和改进。做好培训记录,
并建立档案。
15
未按计划进行培训的,每次扣 3 分;记录
不完整、不齐全的,每缺一项扣 2 分;未进行效
果评价的,每次扣 2 分;未根据评价作出改进
的, 每次扣 2 分; 未进行 档 案管理 的 ,不 得
分;档案资料不完整、不齐全的,每次扣 2 分。
5.2 安全
生产管理
人员教育
培训
主要负责人和安全生产管理人员,必
须具备与本单位所从事的生产经营活动相
应的安全生产知识和管理能力,须经考核
合格后方可任职,每年应按规定进行再培
训。
20
主要负责人未经考核合格就上岗的,不得
分;安全管理人员未经培训考核合格的或未按
规定进行再培训的,每一人扣 3 分;培训要求
不符合《生产经营单位安全培训规定》(国家安
监总局令第 3号)要求的,每次扣 5 分。
5.3 岗 位
操作人员
教育培训
对操作岗位人员进行安全教育和生产
技能培训和考核,考核不合格人员,不得上
25 未经培训考核合格就上岗的,每人次扣 5
分;未进行“三级”安全教育的,每人次扣 5
— 35 —
考评
类目
考评
项目 考评内容 标准
分值 考评办法 自评/评审描述 实际
得分
岗。应对新员工进行“三级”安全教育。在
新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入
使用前,应对有关操作岗位人员进行专门
的安全教育和培训。操作岗位人员转岗、离
岗六个月以上重新上岗者,应进行车间
(工段)、班组安全教育培训,经考核合格
后,方可上岗工作。
分;在新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入
使用前,未对岗位操作人员进行专门的安全教
育培训的,每人次扣 5 分;未按规定对转岗、离
岗复工者进行培训考核合格就上岗的,每人次
扣 5 分。
5.4 特种
作业和特
种设备作
业人员教
育培训
从事特种作业的人员应按照相关规定
取得特种作业操作资格证书,方可上岗作
业。
20
无特种作业操作资格证书上岗作业的,每
人次扣 10 分;证书过期未及时审核的,每人次
扣 5 分;缺少特种作业人员档案资料的,每人
次扣 2 分;
5.5 其他
人员教育
培训
从事有毒有害作业的人员应经职业健
康培训、考核合格后方可上岗。 15 未进行职业健康培训,不得分;考核不合
格上岗的每人次扣 2 分。
5.6 安全
文化建设
对外来参观、学习等人员进行有关安
全规定、可能接触到的危害及应急知识等
内容的安全教育和告知,并由专人带领。
5
未进行安全教育和危害告知的,不得分;
内容与实际不符的,扣 1 分;未提供相应劳保
用品的,不得分;无专人带领的,不得分。
5.7 安全
文化建设
采取多种形式的活动来促进企业的安
全文化建设,促进安全生产工作。 10 安全文化建设与《企业安全文化建设导
则》AQ/T9004不符的,不得分。
小计 120 得分小计
六、生产
设备设
施
6.1 生产
设备设施
建设
新建、改建、扩建项目的所有设备设施
应符合有关法律法规、标准规范、建设项目
“三同时”相关管理制度的要求。
10
未进行“三同时”管理的,不得分;设计、
评价或施工单位资质不符合规定的,不得分;
项目立项审批手续不全的,每项扣 5 分;安全
投资没有纳入项目概算的,每项扣 2 分;初步
设计无安全专篇或安全专篇未经审查通过的,
每项扣 5 分;未按相关要求备案的,每项扣 5
分;变更安全设备设施未经设计单位书面审核
同意的,每处扣 2 分;未经验收就投用的,每
项扣 5 分;安全设备设施未同时投用的,每项
扣 2 分。
厂址选择、厂区布置和主要车间的工
艺布置,应设有安全通道,合理安排车
流、人流、物流,保证安全顺行;设备设施
10 厂址选择易受自然灾害影响或严重影响周
边环境的,不得分;有一处不符合规定的,扣 2
分。
— 36 —
考评
类目
考评
项目 考评内容 标准
分值 考评办法 自评/评审描述 实际
得分
布置应留有足够的人员安全通道和检修空
间;以上选择必须符合《工业企业总平面
设计规范》GB50187 的规定。
厂区内的建构筑物,应按 GB50057的
规定设置防雷设施,供电整流设备、动力
配电设备、计算机设备、油罐等均应按相关
设计规范设置防雷设施。
10 未按规定设置防雷设施的,本项不得分;
不全的每处扣 2 分。
厂内机动车辆应符合安全技术要求,
并领取使用合格证才能投入运行。 5有一处不符合的规定的,扣 1 分。本分值扣
完后再加扣 5 分。
主要生产场所消防建设应遵循《建筑
设计防火规范》GB50016 的规定。对重点防
火部位必须通过消防设计审查及公安消防
部门竣工验收。
5有一处不符合的规定的,扣 2 分;未通过
消防审查的,不得分。
供电主控室、配电值班室、主电缆隧道
和电缆夹层,应设有火灾自动报警器、烟
雾火警信号装置、灭火装置和防止小动物
进入的措施;整流及动力变压器设施应设
置防火墙,配电柜及控制屏、电缆沟的所
有孔洞和竖井口均应采用防火材料严密封
堵。
5
未设装置的,不得分;不全的有一处少一
项装置,扣 1 分;有一处未设防小动物进入措
施的,扣 1 分;有一处未设防火墙的,扣 1 分;
未用防火材料封堵的,每处扣 1 分。本分值扣完
后再加扣 5 分。
生产场所必须根据易燃、易爆物质的
物理及化学性质,合理设计灭火系统、报
警系统及选择灭火 设备类型(如非水灭
火)。合理布置消防水栓,并保证水量、水
压。灭火器的配置应符合《建筑灭火器配置
设计规范》 GB50140。
5
设计灭火系统与现场物质特性不匹配的,
不得分;未配置或数量达不到规定的,每处扣 1
分。本分值扣完后再加扣 5 分。
电缆不应和油管、可燃气体输送管道
共同敷设在同一沟道内或行架上。 5
电缆和油管、可燃气体输送管道共同敷设在
同一沟道内或行架上,不得分。本分值扣完后再
加扣 5 分。
使用压力超过0.1MPa 的液体和气体的
设备和管路,应安装压力表,必要时还应
安装安全阀和逆止阀等安全装置。
5 有一处不符合要求的,扣 1 分。本分值扣完
后再加扣 5 分。
— 37 —
考评
类目
考评
项目 考评内容 标准
分值 考评办法 自评/评审描述 实际
得分
所有产生烟气及粉尘的系统,都应设
净化或收尘系统。产生粉尘、烟气的设备和
输送装置均应设置密闭罩壳。
5
未设净化或收尘系统的,每处扣 2 分;产
生粉尘、烟气的设备和输送装置未设置密闭罩壳
的,每处扣 1 分。本分值扣完后再加扣 5 分。
厂区内的坑、沟、池、井,应设置安全
盖板或安全防护栏。直梯、斜梯、防护栏杆
和工作平台应符合《固定式钢梯和平台安
全要求》GB4053.1—3 的规定。
5有一处不符合要求的,扣 2 分。本分值扣完
后再加扣 5 分。
机械设备、电气设备、配电系统、压力
容器、起重机械上的安全防护装置、信号装
置、警报装置、安全连锁装置、限位装置等
必须齐全、有效。
5防护装置不齐全、破损或失效的,每处扣 2
分。本分值扣完后再加扣 5 分。
产生或使用有毒有害气体的场所,按
规定设置气体泄漏检测、报警装置。 5有一处未设置的,不得分。本分值扣完后再
加扣 5 分。
电气设备的金属外壳、底座、传动装
置、金属电线管、配电盘以及配电装置的金
属构件、遮栏和电缆线的金属外包皮等,
均应采用保护接地或接零。接零系统应有
重复接地,对电气设备安全要求较高的场
所,应在零线或设备接零处采用网络埋设
的重复接地。
5
未采用保护接地或接零的,每处扣 2 分;
接零系统无重复接地的,每处扣 2 分;对电气
设备安全要求较高的场所,未在零线或设备接
零处采用网络埋设的重复接地的,每处扣 2 分。
高压开关柜面板应有断路器或隔离开
关“开”、“关”状态指示及一次进线的
电压指示。
5
高压开关柜面板应有断路器或隔离开关没
有“开”、“关”状态指示的,每处扣 1 分。没
有一次进线的电压指示的,每处扣 1 分。
厂房的照明,应符合《建筑采光设计
标 准 》 GB50033 和 《建筑照明设计标
准》GB50034的规定。在易燃易爆场所,应
采用防爆灯具和开关;有导电粉尘或潮湿
的场所采用防水防尘灯。
10 有一处不符合要求的,扣 2 分。
企业用于吊运普通重物的起重机,必
须符合 《起重机设计规范》GB3811 的标准
要求。使用有资质生产厂家的设备必须经
10 有一项不符合国标要求的,不得分;生产
厂家无资质的,扣 5 分;未经检验合格就投用
的,扣 5 分。
— 38 —
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附件11:电解铝(含熔铸、碳素)企业安全生产标准化评定标准考评说明1.本标准所指的电解铝(含熔铸、碳素,下同)企业包括联合企业中的电解铝生产单元及独立电解铝生产企业,适用于电解铝企业开展安全生产标准化等级评定的自评、申请、外部评审及各级安全监管部门监督审核等相关工作。2.依法生产的电解铝企业,在考核年度内未发生较大及以上生产安全事故的,可以参加电解铝企业安全生产标准化等级考评。3.本标准共有13项考评类目(A级元素)、46项考评项目(B级元素)和253条考评内容(核心内容)。4.在评定标准表中的自评/评审描述列中,企业及评审单位应根据评定标准的有关要求,针对企业实际情况,如实进行得分及扣分点说...
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