附件1冶金等工贸企业安全生产标准化基本

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附件 1：

冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则

考评说明

1.本评分细则适用于冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟草、商贸

等行业企业（以下统称冶金等工贸企业）根据《企业安全生产标准化基

本规范》(AQ/T9006-2010)开展安全生产标准化自评、申请、外部评审及各

级安全监管部门监督审核等相关工作。冶金等工贸企业已有专业评定标

准的，优先适用专业评定标准。

2.本标准共有 13 项一级要素、42 项二级要素及 194 条企业达标标准。

3.在评分细则中的自评/评审描述列中，企业及评审单位应根据评分

细则的有关要求，针对企业实际情况，如实进行得分及扣分点说明、描

述，并在自评扣分点及原因说明汇总表（见附表）中逐条列出。

4.本评定标准中累计扣分的，均为直到该考评内容分数扣完止，不

出现负分。有特别说明扣分的（在考评方式中加粗的内容），在该类目

内进行扣分。

5.本评定标准共计 1000 分，最终标准化得分换算成百分制。换算公

式如下：

标准化得分（百分制）=标准化工作评定得分÷（1000－不参与考评

内容分数之和）×100。最后得分采用四舍五入，取小数点后一位数。

6.标准化等级共分为一级、二级、三级，其中一级为最高。评定所对

应的等级须同时满足标准化得分和安全绩效等要求，取最低的等级来确

定标准化等级（见下表）。

— 1 —

评定

等级

标准化

得分

安全绩效

一级 ≥90

应为大型企业集团、上市公司或行业领先企业。申

请评审之日前一年内，大型企业集团、上市集团

公司未发生较大以上生产安全事故，集团所属成

员企业 90%以上无死亡生产安全事故；上市公司

或行业领先企业无死亡生产安全事故。

二级 ≥75

申请评审之日前一年内，大型企业集团、上市集

团公司未发生较大以上生产安全事故，集团所属

成员企业 80%以上无死亡生产安全事故；企业死

亡人员未超过 1人。

三级 ≥60

申请评审之日前一年内生产安全事故累计死亡人

员未超过 2人。

7.冶金等工贸企业安全生产标准化考评程序、有效期、等级证书和牌

匾等按照《全国冶金等工贸企业安全生产标准化考评办法》（安监总管四

〔2011〕84 号）的有关要求执行。

— 2 —

冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分表

自评/评审单位：

自评/评审时间：从年月日到年月日

自评/评审组组长：自评/评审组主要成员：

一级

要素

二级

要素基本规范要求企业达标标准标准

分值评分方式自评/评审

描述

实际

得分

一、目标

企业根据自身安全生

产实际，制定总体和年度

安全生产目标。

建立安全生产目标的管理制度，

明确目标与指标的制定、分解、实施、

考核等环节内容。

无该项制度的，不得分；未以

文件形式发布生效的，不得分；安

全生产目标管理制度缺少制定、分

解、实施、绩效考核等任一环节内容

的，扣 2 分；未能明确相应环节的责

任部门或责任人相应责任的，扣 2

分。

按照安全生产目标管理制度的规

定，制定文件化的总体和年度安全生

产目标。 6

无总体和年度安全生产目标

的，不得分；未以文件印发的，不

得分；安全生产目标内容不完善

（如目标中只有伤亡指标的）的，

扣 3 分；目标不合理或不明确，每处

扣 1 分。

按照所属基层单位和

部门在生产经营中的职

能，制定安全生产指标和

考核办法。

根据所属基层单位和部门在安全

生产中的职能，分解年度安全生产目

标，并制定实施计划和考核办法。 4

无年度安全生产目标分解的，

不得分；无实施计划或考核办法

的，不得分；实施计划无针对性

的，扣 2 分；缺一个基层单位和职能

部门的目标实施计划或考核办法

的，扣 2 分。

按照制度规定，对安全生产目标

和指标实施计划的执行情况进行监

测，并保存有关监测记录资料。 3

无安全目标实施情况的检查或

监测记录的，不得分；检查和监测

不符合制度规定的，扣 2 分；检查和

监测资料不齐全的，扣 1 分。

定期对安全生产目标的完成效果

进行评估和考核，依据评估考核结

果，及时调整安全生产目标和指标的

实施计划。评估报告和实施计划的调

未定期进行效果评估和考核的

（含无评估报告），不得分；未根

据评估结果及时调整实施计划的，

不得分；调整后的目标与指标以及

— 3 —

一级

要素

二级

要素基本规范要求企业达标标准标准

分值评分方式自评/评审

描述

实际

得分

整、修改记录应形成文件并加以保存。实施计划未以文件形式印发的，扣 2

分；记录资料保存不齐全的，扣 1

分。

小计

得分小计

二、组

织机

构和

职责

2.1

组织

机构

企业应按规定设置安

全生产管理机构，配备安

全生产管理人员。

建立设置安全管理机构、配备安全

管理人员的管理制度。 2

无该项制度的，不得分；未以

文件形式发布生效的，不得分；与

国家、地方等有关规定不符的，扣 1

分。

按照相关规定设置安全管理机构

或配备安全管理人员。

未设置或配备的，不得分；未

以文件形式进行设置或任命的，不

得分；配备的人员不符合规定的，

每人扣 2 分；本小项不得分时，追加

扣除 6 分。

根据有关规定和企业实际，设立

安全生产委员会或安全生产领导机构。 2

未设立的，不得分；未以文件

形式任命的，扣 1 分；成员未包括主

要负责人、部门负责人等相关人员

的，扣 1 分。

安委会或安全生产领导机构每季

度应至少召开一次安全专题会，协调

解决安全生产问题。会议纪要中应有工

作要求并保存。 3

未定期召开安全专题会的，不

得分；未跟踪上次会议工作要求的

落实情况的或未制订新的工作要求

的，不得分；无会议记录的，扣 2

分；有未完成项且无整改措施的，

每一项扣 1 分。

2.2

职责

企业主要负责人应按

照安全生产法律法规赋予

的职责，全面负责安全生

产工作，并履行安全生产

义务。

主要负责人全面负责安全生产工

作，并履行下列主要职责：

（1）组织建立、健全本单位的安

全生产责任制，并保证有效执行；

（2）组织制定安全生产规章制度

和操作规程，并保证其有效实施；

（3）保证本单位安全生产投入的

有效实施；

（4）督促检查本单位安全生产工

作，及时消除生产安全事故隐患；

（5）组织制定并实施本单位的生

10 主要负责人安全生产职责不明

确的，不得分；没有履行主要职责

的，每缺一项，扣 3 分；本小项不得

分时，追加扣除 20 分。

— 4 —

一级

要素

二级

要素基本规范要求企业达标标准标准

分值评分方式自评/评审

描述

实际

得分

产安全事故应急救援预案；

（6）及时、如实报告生产安全事

故。

企业应建立安全生产

责任制，明确各级单位、部

门和人员的安全生产职责。

建立针对安全生产责任制的制定、

沟通、培训、评审、修订及考核等环节

内容的管理制度。

无该项制度的，不得分；未以

文件形式发布生效的，不得分；制

度中每缺一个环节内容的，扣 1 分。

建立、健全安全生产责任制，并对

落实情况进行考核。

未建立安全生产责任制的，不

得分；未以文件形式发布生效的，

不得分；每缺一个纵向、横向安全生

产责任制的，扣 2 分；责任制内容与

岗位工作实际不相符的，每个扣 1

分；没有对安全生产责任制落实情

况进行考核的，不得分；本小项不

得分时，追加扣除 6 分。

对各级管理层进行安全生产责任

制与权限的培训。2

无该培训的，不得分；无培训

记录的，不得分；每缺少一人培训

的，扣 1 分；被抽查人员对责任制不

清楚的，每人扣 1 分。

定期对安全生产责任制进行适宜

性评审与更新。

未定期进行适宜性评审的，不

得分；无评审记录的，不得分；评

审、更新频次不符合制度规定的，每

缺一次扣 1 分；更新后未以文件形式

发布的，扣 1 分。

小计 30 得分小计　

三、安全生产

投入

企业应建立安全生产

投入保障制度，完善和改

进安全生产条件，按规定

提取安全费用，专项用于

安全生产，并建立安全费

用台账。

建立安全生产费用提取和使用管

理制度。 4

无该项制度的，不得分；未以

文件形式发布生效的，不得分；制

度中职责、流程、范围、检查等内容，

每缺一项扣 1 分。

保证安全生产费用投入，专款专

用，并建立安全生产费用使用台账。

12 未按规定提取安全生产费用

的，不得分；安全生产投入不足

的，不得分；无财务专项科目或报

表中无安全生产费用归类统计的，

不得分；无安全费用使用台账的，

— 5 —

一级

要素

二级

要素基本规范要求企业达标标准标准

分值评分方式自评/评审

描述

实际

得分

扣8分；台账不完整齐全的，扣６

分。

制定包含以下方面的安全生产费

用的使用计划：

（1）完善、改造和维护安全防护

设备设施；

（2）安全生产教育培训和配备劳

动防护用品；

（3）安全评价、重大危险源监

控、事故隐患评估和整改；

（4）设备设施安全性能检测检

验；

（5）应急救援器材、装备的配备

及应急救援演练；

（6）安全标志及标识；

（7）其他与安全生产直接相关的

物品或者活动。

制定职业危害防治，职业危害因

素检测、监测和职业健康体检费用的使

用计划。

无该使用计划的，不得分；计

划内容缺失的，每缺一个方面扣 2

分；未按计划实施的，每一项扣 2

分；有超规定范围使用的，每次扣 4

分。

建立员工工伤保险、安全生产责任

保险的管理制度。 4 无该项制度的，不得分；未以

文件形式发布生效的，扣 2 分。

足额缴纳工伤保险费、安全生产责

任保险费。4 未缴纳的，不得分；无缴费相

关资料的，不得分。

保障死亡、受伤员工获取相应的

保险与赔付。

4 有关保险评估、年费、返回资料、

赔偿等资料不全的，每一项扣 2 分；

未进行伤残等级鉴定的，不得分；

伤残等级鉴定每少一人，扣 2 分；赔

— 6 —

一级

要素

二级

要素基本规范要求企业达标标准标准

分值评分方式自评/评审

描述

实际

得分

偿不到位的，不得分。

小计 40 得分小计

四、法

律法

规与

安全

管理

制度

4.1

法律

法

规、

标准

规范

企业应建立识别和获

取适用的安全生产法律法

规、标准规范的制度，明确

主管部门，确定获取的渠

道、方式，及时识别和获取

适用的安全生产法律法规、

标准规范。

建立识别、获取、评审、更新安全

生产法律法规与其他要求的管理制度。

无该项制度的，不得分；缺少

识别、获取、评审、更新等环节要求以

及部门、人员职责等内容的，扣 2

分；未明确主管部门的，扣 2 分；未

以文件发布生效的，扣 2 分。

企业各职能部门应及

时识别和获取本部门适用

的安全生产法律法规、标准

规范，并跟踪、掌握有关法

律法规、标准规范的修订情

况，及时提供给企业内负

责识别和获取适用的安全

生产法律法规的主管部门

汇总。

各职能部门应定期识别和获取本

部门适用的安全生产法律法规与其他

要求，并向归口部门汇总。

每少一个部门定期识别和获取

的，扣 2 分；未及时汇总的，扣 2

分；未分类汇总的，扣 2 分。

企业应将适用的安全

生产法律法规、标准规范及

其他要求及时传达给从业

人员。

定期识别和获取使用的安全生产

法律法规与其他要求，并发布清单。

未定期识别和获取的，不得

分；工作程序或结果不符合规定

的，每次扣 2分；无安全生产法律

法规与其他要求清单的，不得分；

每缺一个安全生产法律法规与其他

要求文本或电子版的，扣 2分。

及时将适用的安全生产法律法规

与其他要求传达给从业人员，并进行

最新有效版本。

根据评估情况、安全检查反馈的问

题、生产安全事故案例、绩效评定结果

等，对安全生产管理规章制度和操作

规程进行修订，确保其有效和适用。12

未及时组织进行的，不得分；

应修订而未修订的，每项扣 3 分；无

修订的计划和记录资料的，不得分。

4.6

文件

和档

案管

理

企业应严格执行文件

和档案管理制度，确保安

全规章制度和操作规程编

制、使用、评审、修订的效

力。

建立文件和档案的管理制度，明

确责任部门、人员、流程、形式、权限及

各类安全生产档案及保存要求等。

无该项制度的，不得分；未以

文件形式发布的，不得分；未明确

安全规章制度和操作规程编制、使

用、评审、修订等责任部门/人员、流

程、形式、权限等的，扣 2 分；未明

确具体档案资料、保存周期、保存形

式等的，扣 2 分。

确保安全规章制度和操作规程编

制、使用、评审、修订的效力。

2 未按文件管理制度执行的，不

得分；缺少环节记录资料的，扣 1

— 9 —

一级

要素

二级

要素基本规范要求企业达标标准标准

分值评分方式自评/评审

描述

实际

得分

分。

企业应建立主要安全

生产过程、事件、活动、检

查的安全记录档案，并加

强对安全记录的有效管理。

对下列主要安全生产资料进行档

案管理：安全生产会议记录（含纪

要）、安全费用提取使用记录、员工安

全教育培训记录、劳动防护用品采购发

放记录、危险源管理台帐、安全生产检

查记录、授权作业指令单、事故调查处

理报告、事故隐患整改记录、安全生产

奖惩记录、特种作业人员登记记录、特

种设备管理记录、外来施工队伍安全管

理记录、安全设备设施管理台账（包括

安装、运行、维护等）、有关强制性检

测检验报告或记录、新改扩建项目“三

同时”、风险评价信息、职业健康检查

与监护记录、应急演习信息、技术图纸

等。

未实行档案管理的，不得分；

档案管理不规范的，扣 6 分；每缺少

一类档案，扣 2 分。

小计 100 得分小计　　

五、教

育培

训

5.1

教育

培训

管理

企业应确定安全教育

培训主管部门，按规定及

岗位需要，定期识别安全

教育培训需求，制定、实施

安全教育培训计划，提供

相应的资源保证。

建立安全教育培训的管理制度。

无该项制度的，不得分；未以

文件形式发布生效的，不得分；制

度中缺少一类培训规定的，扣 2 分；

有与国家有关规定不一致的，不得

分。

确定安全教育培训主管部门，定

期识别安全教育培训需求，制定各类

人员的培训计划。 5

未明确主管部门的，不得分；

未定期识别需求的，扣 2 分；识别不

充分的，扣 1 分；无培训计划的，不

得分；培训计划中每缺一类培训

的，扣 1 分。

应做好安全教育培训

记录，建立安全教育培训

档案，实施分级管理，并

对培训效果进行评估和改

进。

按计划进行安全教育培训，对安

全培训效果进行评估和改进。做好培训

记录，并建立档案。

10 未按计划进行培训的，每次扣 2

分；记录不完整齐全的，每缺一项

扣 2 分；未进行效果评估的，每次扣

2 分；未根据评估作出改进的，每次

扣 2 分；未进行档案管理的，不得

分；档案资料不完整齐全的，每次

— 10 —

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摘要：

附件1：冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则考评说明1.本评分细则适用于冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟草、商贸等行业企业（以下统称冶金等工贸企业）根据《企业安全生产标准化基本规范》(AQ/T9006-2010)开展安全生产标准化自评、申请、外部评审及各级安全监管部门监督审核等相关工作。冶金等工贸企业已有专业评定标准的，优先适用专业评定标准。2.本标准共有13项一级要素、42项二级要素及194条企业达标标准。3.在评分细则中的自评/评审描述列中，企业及评审单位应根据评分细则的有关要求，针对企业实际情况，如实进行得分及扣分点说明、描述，并在自评扣分点及原因说明汇总表（见附表）中逐条...

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