个人理财咨询顾问服务合同及管理流程。
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2024-10-10
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个人理财咨询顾问服务合同及管理流程。
合同编号：__________
甲方（委托方）：________________
地址：_________________________
联系方式：_____________________
乙方（受托方）：________________
地址：_________________________
联系方式：_____________________
第一章 定义及术语
1.1 本合同中，以下术语的含义如下：
1.1.1 “甲方”指委托乙方提供理财咨询服务的个人。
1.1.2 “乙方”指接受甲方委托，提供理财咨询服务的个人理财咨询顾问。
1.1.3 “服务”指甲方委托乙方提供的个人理财咨询服务。
1.1.4 “合同”指甲乙双方为约定服务事项、权利义务等所签订的此份个人理财
咨询顾问服务合同。
第二章 服务内容
2.1 乙方根据甲方的财务状况、需求和目标，为甲方提供以下理财咨询服务：
2.1.1 财务状况分析；
2.1.2 理财产品筛选；
2.1.3 投资策略制定；
2.1.4 资产配置建议；
2.1.5 定期回访与调整建议。
第三章 权利义务
3.1 甲方权利义务
3.1.1 甲方应向乙方提供真实、准确的个人财务状况、需求和目标等信息。
3.1.2 甲方应按约定支付乙方的服务费用。
3.1.3 甲方有权要求乙方为其提供优质的理财咨询服务。
3.2 乙方权利义务
3.2.1 乙方应严格遵守职业道德，保守甲方隐私，不得泄露甲方信息。
3.2.2 乙方应按照甲方需求，提供专业、贴心的理财咨询服务。
3.2.3 乙方应定期与甲方沟通，了解甲方需求变化，及时调整理财建议。
第四章 服务费用及支付
4.1 甲方应按以下方式支付乙方的服务费用：
4.1.1 服务费用为人民币____元，一次性支付。
4.1.2 支付方式为______。
第五章 保密条款
5.1 乙方应对在提供服务过程中获知的甲方个人信息、财务状况等保密，未经甲
方同意，不得向第三方披露。
5.2 保密期限自本合同签订之日起至合同终止之日止。
甲方（委托方）：________________
地址：_________________________
联系方式：_____________________
乙方（受托方）：________________
地址：_________________________
联系方式：_____________________
第六章 服务期限
6.1 本合同服务期限为____年，自双方签订之日起计算。
6.2 服务期限内，如甲方需延长服务期限，应与乙方协商一致，并签订补充协
议。
6.3 服务期满后，如甲方未提出终止合同，且乙方愿意提供服务，双方可协商
续签合同。
第七章 服务质量保证
7.1 乙方应保证提供的服务符合以下质量标准：
7.1.1 服务内容真实、准确、全面；
7.1.2 服务过程中，乙方应定期收集、分析市场信息，及时调整理财建议；
7.1.3 乙方应提供至少每年一次的面对面咨询服务。
7.2 若甲方认为乙方提供的服务未达到质量标准，有权要求乙方进行改进。若乙
方未能改进，甲方有权解除合同。
第八章 违约责任
8.1 任何一方违反本合同的约定，应承担以下违约责任：
8.1.1 违约方应向守约方支付合同金额的____%作为违约金；
8.1.2 若违约行为导致合同无法继续履行，守约方有权解除合同，并要求违约
方承担相应的赔偿责任。
8.2 乙方违反保密义务，泄露甲方信息，应承担以下违约责任：
8.2.1 向甲方支付人民币____元的违约金；
8.2.2 承担甲方因此遭受的损失赔偿责任。
第九章 争议解决
9.1 双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。
9.2 若协商不成，任何一方均可向合同签订地的人民法院提起诉讼。
第十章 其他条款
10.1 本合同一式两份，甲乙双方各执一份。
10.2 本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。
10.3 本合同的修改、补充均需双方书面同意，方为有效。
10.4 本合同未尽事宜，可由双方另行签订补充协议。
10.5 本合同签订后，甲乙双方应遵守相关法律法规，履行合同约定的义务。
甲方（委托方）：________________
地址：_________________________
联系方式：_____________________
乙方（受托方）：________________
地址：_________________________
联系方式：_____________________
第十一章 信息提供与更新
11.1 甲方应保证向乙方提供的信息真实、准确、完整。如甲方信息发生变化，应
及时通知乙方更新信息。
11.2 乙方应定期向甲方收集、更新财务状况、需求和目标等信息，以保证服务
的准确性和有效性。
第十二章 服务变更与终止
12.1 在服务期限内，如甲方需要变更服务内容，应提前通知乙方，双方协商一
致后进行变更。
12.2 甲方有权提前终止本合同，但应提前____个工作日书面通知乙方。
12.3 乙方在以下情况下有权终止本合同：
12.3.1 甲方提供虚假信息，严重影响乙方提供服务；
12.3.2 甲方违反本合同约定，经乙方催告后仍未改正。
第十三章 合同的转让和继承
13.1 除法律法规规定外，未经对方书面同意，任何一方不得将本合同项下的权
利义务转让给第三方。
13.2 如甲方发生继承、赠与等情况，继承人、受赠人应承担甲方的合同权利义
务。
第十四章 不正当竞争
14.1 乙方在合同期限内及合同终止后____年内，不得在未经甲方同意的情况下，
利用甲方的商业秘密、客户资源等进行不正当竞争行为。
第十五章 法律适用与解除
15.1 本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。
15.2 在合同履行过程中，如发生不可抗力因素导致合同无法履行，受影响一方
应及时通知对方，并根据情况部分或全部免除责任。
签字部分：
甲方（委托方）：________________
签字：_________________________
日期：_________________________
乙方（受托方）：________________
签字：_________________________
日期：_________________________
摘要：
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个人理财咨询顾问服务合同及管理流程。合同编号：__________甲方（委托方）：________________地址：_________________________联系方式：_____________________乙方（受托方）：________________地址：_________________________联系方式：_____________________第一章定义及术语1.1本合同中，以下术语的含义如下：1.1.1“甲方”指委托乙方提供理财咨询服务的个人。1.1.2“乙方”指接受甲方委托，提供理财咨询服务的个人理财咨询顾问。1.1.3“服务”指甲方委托乙方提供的个人理财咨...
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