国际贸易规则与政策作业指导书

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国际贸易规则与政策作业指导书
第 1 章 国际贸易概述................................................................................................................... 3
1 国际贸易的基本概念..................................................................................................... 3
2 国际贸易的分类与形式................................................................................................. 3
3 国际贸易的发展历程..................................................................................................... 3
第 2 章 国际贸易理论与政策....................................................................................................... 4
1 自由贸易理论................................................................................................................ 4
1.1 绝对优势理论............................................................................................................. 4
1.2 比较优势理论............................................................................................................. 4
1.3 要素禀赋理论............................................................................................................. 4
1.4 规模经济理论............................................................................................................. 4
2 保护贸易理论................................................................................................................ 4
2.1 幼稚产业保护论......................................................................................................... 4
2.2 贸易保护主义............................................................................................................. 4
2.3 战略性贸易政策......................................................................................................... 5
3 国际贸易政策分析......................................................................................................... 5
3.1 贸易政策的类型......................................................................................................... 5
3.2 贸易政策的制定与实施............................................................................................. 5
3.3 贸易政策的影响......................................................................................................... 5
3.4 贸易政策与国际合作................................................................................................. 5
第 3 章 国际贸易法规与协定....................................................................................................... 5
1 世界贸易组织（WTO）规则........................................................................................... 5
1.1 介绍............................................................................................................................ 5
1.2 WTO 主要规则.............................................................................................................. 5
1.3 WTO 对中国的影响...................................................................................................... 6
2 区域贸易协定................................................................................................................ 6
2.1 介绍............................................................................................................................ 6
2.2 典型区域贸易协定..................................................................................................... 6
2.3 区域贸易协定对中国的影响..................................................................................... 6
3 双边贸易协定................................................................................................................ 6
3.1 介绍............................................................................................................................ 6
3.2 双边贸易协定的主要特点......................................................................................... 7
3.3 双边贸易协定对中国的影响..................................................................................... 7
第 4 章 国际贸易关税措施........................................................................................................... 7
1 关税的定义与分类......................................................................................................... 7
1.1 按征收对象分类......................................................................................................... 7
1.2 按税率形式分类......................................................................................................... 7
1.3 按征收目的分类......................................................................................................... 7
2 关税征收与减免............................................................................................................. 8
2.1 关税征收.................................................................................................................... 8
2.2 关税减免.................................................................................................................... 8

3 关税政策分析................................................................................................................ 8
3.1 关税水平.................................................................................................................... 8
3.2 关税结构.................................................................................................................... 8
3.3 关税政策调整............................................................................................................. 9
3.4 区域性关税安排......................................................................................................... 9
第 5 章 非关税壁垒....................................................................................................................... 9
1 非关税壁垒概述............................................................................................................. 9
2 常见的非关税壁垒......................................................................................................... 9
2.1 配额............................................................................................................................ 9
2.2 许可证........................................................................................................................ 9
2.3 技术标准.................................................................................................................... 9
2.4 卫生和植物卫生措施............................................................................................... 10
2.5 反倾销和补贴........................................................................................................... 10
3 非关税壁垒的影响与应对........................................................................................... 10
3.1 影响.......................................................................................................................... 10
3.2 应对.......................................................................................................................... 10
第 6 章 国际服务贸易................................................................................................................. 10
1 国际服务贸易概述....................................................................................................... 10
2 国际服务贸易壁垒....................................................................................................... 11
3 国际服务贸易自由化................................................................................................... 11
第 7 章 国际投资与国际贸易..................................................................................................... 11
1 国际投资概述.............................................................................................................. 12
2 国际投资政策与法规................................................................................................... 12
3 国际投资对国际贸易的影响....................................................................................... 12
第 8 章 国际贸易与知识产权保护............................................................................................. 13
1 知识产权保护概述....................................................................................................... 13
2 国际知识产权保护体系............................................................................................... 13
3 知识产权保护在国际贸易中的作用........................................................................... 13
第 9 章 国际贸易争端解决机制................................................................................................. 14
1 国际贸易争端概述....................................................................................................... 14
2 国际贸易争端解决机制............................................................................................... 14
3 我国在国际贸易争端解决中的实践........................................................................... 14
第 10 章 国际贸易政策实践与展望........................................................................................... 15
1 我国国际贸易政策演变............................................................................................. 15
1.1 计划经济时期的贸易政策..................................................................................... 15
1.2 改革开放初期的贸易政策..................................................................................... 15
1.3 加入世贸组织后的贸易政策................................................................................. 15
2 国际贸易政策新趋势................................................................................................. 15
2.1 自由贸易区的快速发展......................................................................................... 15
2.2 数字贸易的崛起..................................................................................................... 16
2.3 绿色贸易政策的推进............................................................................................. 16
3 国际贸易未来发展展望............................................................................................. 16
3.1 贸易保护主义的挑战............................................................................................. 16
3.2 新一轮全球贸易规则重构..................................................................................... 16

10.3.3 服务贸易的发展..................................................................................................... 16

10.3.4 区域经济一体化的深化......................................................................................... 16

第 1 章国际贸易概述

1.1 国际贸易的基本概念

国际贸易，亦称“世界贸易”，是指不同国家或地区之间的商品、服务、资

本和技术的交换活动。它涉及到两个或两个以上国家的生产和消费行为，反映了

国家之间的经济联系与合作。国际贸易是全球化经济体系的重要组成部分，对于

推动全球经济增长、优化资源配置、提升社会福利水平具有重要意义。

1.2 国际贸易的分类与形式

国际贸易可以从不同的角度进行分类：

（1）按照商品流动方向，可以分为出口贸易、进口贸易和过境贸易。

（2）按照交易对象，可以分为货物贸易和服务贸易。

（3）按照交易主体，可以分为直接贸易、间接贸易和转口贸易。

（4）按照交易方式，可以分为现金贸易、信用贸易、补偿贸易和易货贸易。

（5）按照交易性质，可以分为自由贸易、保护贸易和普惠制贸易等。

1.3 国际贸易的发展历程

国际贸易的发展历程可以追溯到古代文明时期，但真正意义上的国际贸易

起源于 16 世纪至 18 世纪的欧洲大航海时代。以下是国际贸易发展的重要阶段：

（1）16 世纪至 18 世纪：国际贸易逐步发展，欧洲各国通过海上贸易航线

拓展市场，形成了以殖民地贸易为主的国际贸易体系。

（2）19 世纪：工业革命的推动下，国际贸易迅速扩张，英国成为世界工

厂，国际贸易体系逐步完善。

（3）20 世纪初至第二次世界大战：国际贸易受到两次世界大战的影响，

出现波动，但总体呈增长趋势。

（4）第二次世界大战后至冷战结束：国际贸易体系逐步重建，形成了以关

税与贸易总协定（GATT）为核心的多边贸易体制。

（5）冷战结束后至21 世纪初：经济全球化加速发展，国际贸易规模不断

扩大，世界贸易组织（WTO）成立，国际贸易规则不断完善。

（6）21 世纪初至今：国际贸易面临全球经济失衡、贸易保护主义等挑战，

各国积极寻求贸易改革和合作，推动国际贸易的可持续发展。

第 2 章国际贸易理论与政策

2.1 自由贸易理论

自由贸易理论是国际贸易理论的重要组成部分，主张国家间实行自由贸易

政策，消除贸易壁垒，促进资源在全球范围内的优化配置。以下是自由贸易理论

的几个核心观点：

2.1.1 绝对优势理论

绝对优势理论由亚当·斯密提出，认为各国应该专注于生产具有绝对优势

的产品，并通过贸易进行交换，从而实现资源在全球范围内的优化配置。

2.1.2 比较优势理论

比较优势理论由大卫·李嘉图提出，认为各国应该专注于生产具有比较优

势的产品，并通过贸易进行交换，以实现资源在全球范围内的优化配置。

2.1.3 要素禀赋理论

要素禀赋理论由埃里克·赫克歇尔和戈特哈德·俄林提出，认为各国生产

要素的禀赋差异是国际贸易产生的原因。国家应该专注于生产密集使用本国丰富

要素的产品，并通过贸易实现资源在全球范围内的优化配置。

2.1.4 规模经济理论

规模经济理论认为，企业通过扩大生产规模，降低单位成本，从而在国际

贸易中具有竞争优势。该理论主张国家通过自由贸易，实现规模经济的共享。

2.2 保护贸易理论

保护贸易理论主张国家采取一定的贸易保护措施，以保护本国产业免受外

国竞争的影响。以下是保护贸易理论的几个核心观点：

2.2.1 幼稚产业保护论

幼稚产业保护论认为，新兴产业发展初期，由于不具备国际竞争力，需要

国家采取保护措施，扶持其成长。待产业成熟后，再逐步降低保护程度，参与国

际竞争。

2.2.2 贸易保护主义

贸易保护主义主张通过关税、配额等手段限制进口，保护本国产业。其理论

基础包括：维护国家安全、保护生态环境、维护民族产业等。

2.2.3 战略性贸易政策

战略性贸易政策认为，国家可以通过政策手段影响国际市场竞争格局，提

高本国企业的竞争力。这种政策包括补贴、税收优惠等手段，旨在促进本国产业

升级和优化产业结构。

2.3 国际贸易政策分析

国际贸易政策分析旨在探讨各国如何制定和实施贸易政策，以实现国家利

益最大化。以下是国际贸易政策分析的几个关键方面：

2.3.1 贸易政策的类型

贸易政策分为关税政策和非关税政策。关税政策主要包括关税水平和关税结

构；非关税政策包括配额、补贴、技术标准等。

2.3.2 贸易政策的制定与实施

贸易政策的制定与实施需要考虑国内政治、经济、社会等多方面因素。需要

在维护国家利益、平衡国内利益集团需求和遵循国际贸易规则之间寻求平衡。

2.3.3 贸易政策的影响

贸易政策对国家经济发展、产业升级、就业、社会福利等方面具有重要影响。

需要评估贸易政策可能带来的正面和负面影响，制定合适的政策。

2.3.4 贸易政策与国际合作

在国际贸易中，各国需要通过国际合作，解决贸易争端，推动全球贸易自

由化进程。世界贸易组织（WTO）等多边贸易机构在促进国际贸易合作方面发挥

着重要作用。

第 3 章国际贸易法规与协定

3.1 世界贸易组织（WTO）规则

3.1.1 介绍

世界贸易组织（WTO）作为国际贸易法规的核心组织，旨在促进全球贸易自

由化，维护公平竞争，并为各成员国提供解决贸易争端的平台。本节将重点解析

WTO 的主要规则及其对国际贸易的影响。

3.1.2 WTO 主要规则

（1）最惠国待遇（MFN）：要求成员国对其他成员国给予的任何贸易优惠

待遇，都必须无条件地给予所有成员国。

（2）国民待遇（NT）：禁止成员国对进口产品征收高于本国产品的关税。

（3）关税与贸易总协定（GATT）：规定成员国应降低关税，消除贸易壁垒，

实现贸易自由化。

（4）服务贸易总协定（GATS）：对服务贸易制定了一套原则和规则，包括

透明度、最惠国待遇、市场准入等。

（5）知识产权协定（TRIPS）：规定成员国应保护知识产权，包括专利、商

标、版权等。

3.1.3 WTO 对中国的影响

我国自 2001 年加入 WTO 以来，积极参与全球贸易，遵循 WTO 规则，不断降

低关税，扩大市场准入，推动贸易便利化。

3.2 区域贸易协定

3.2.1 介绍

区域贸易协定（RTA）是指两个或多个国家在某一地区范围内，为促进贸易

自由化和经济一体化而签订的协定。本节将介绍几个典型的区域贸易协定及其影

响。

3.2.2 典型区域贸易协定

（1）欧洲联盟（EU）：欧盟是世界上最大的区域贸易协定，成员国间实现

了货物、服务、资本和劳动力的自由流动。

（2）北美自由贸易协定（NAFTA）：美国、加拿大和墨西哥之间签订的自由

贸易协定，旨在消除三国之间的贸易和投资壁垒。

（3）东南亚国家联盟（ASEAN）：旨在促进成员国间的贸易和投资，最终

实现东盟地区经济一体化。

3.2.3 区域贸易协定对中国的影响

我国积极参与区域贸易协定，如中国东盟自由贸易区、上海合作组织等，有

助于拓展市场，提高对外贸易竞争力。

3.3 双边贸易协定

3.3.1 介绍

双边贸易协定是指两个国家之间为促进贸易往来而签订的协定。本节将分析

双边贸易协定的主要特点及其对我国贸易的影响。

3.3.2 双边贸易协定的主要特点

（1）针对性：双边贸易协定针对性强，可针对两国之间的特定问题进行协

商。

（2）灵活性：双边贸易协定在谈判过程中，双方可根据自身需求和利益进

行妥协和调整。

（3）快速生效：相较于多边贸易协定，双边贸易协定谈判周期较短，易于

生效。

3.3.3 双边贸易协定对中国的影响

我国积极与各国签订双边贸易协定，如中国新西兰自由贸易协定、中国智利

自由贸易协定等，有助于降低贸易成本，提高我国产品在国际市场的竞争力。同

时双边贸易协定也为我国企业提供了更多的投资和合作机会。

第 4 章国际贸易关税措施

4.1 关税的定义与分类

关税作为国际贸易中的一种常见措施，指的是一国为保护本国经济、调整国

际贸易结构及平衡国际收支，对进出口货物征收的税费。关税按照不同的标准，

可分为以下几类：

4.1.1 按征收对象分类

（1）进口关税：对进口货物征收的关税，旨在保护本国产业，防止外国商

品倾销。

（2）出口关税：对出口货物征收的关税，主要用于限制某些资源过度出口，

保护本国资源。

4.1.2 按税率形式分类

（1）从量税：按照货物的数量、体积或重量征收的关税。

（2）从价税：按照货物的价值征收的关税，通常以货物的成交价格作为计

税依据。

（3）复合税：将从量税和从价税相结合，对某种商品征收的关税。

4.1.3 按征收目的分类

（1）保护性关税：为保护本国产业免受外国竞争而征收的关税。

（2）财政性关税：为了筹集财政收入而征收的关税。

（3）限制性关税：为限制某些商品进出口而征收的关税。

4.2 关税征收与减免

4.2.1 关税征收

关税征收主要包括以下几个环节：

（1）关税税则：列出应税商品名称、税率、征收标准等，为关税征收提供

依据。

（2）报关：进出口商在货物进出口时，向海关申报货物情况，包括商品种

类、数量、价值等。

（3）关税核算：海关根据报关信息，计算应征收的关税。

（4）关税征收：海关对进出口商征收关税，进出口商按照规定缴纳税款。

4.2.2 关税减免

关税减免是指在特定条件下，为鼓励进出口贸易、促进经济发展等，对应税

商品减免关税的措施。关税减免主要包括以下几种形式：

（1）法定减免：根据国家法律法规，对特定商品或特定情况下的商品给予

关税减免。

（2）临时减免：在特定时期，为应对某些突发情况或国际市场竞争，对特

定商品给予关税减免。

（3）特定减免：对符合国家政策导向、具有重大经济意义的商品给予关税

减免。

4.3 关税政策分析

关税政策是各国在国际贸易中实施的一种经济政策。其主要目的包括保护本

国产业、调节进出口结构、筹集财政收入等。在分析关税政策时，应关注以下几

个方面：

4.3.1 关税水平

关税水平直接影响进出口商品的成本，进而影响国际贸易。较高的关税水平

有利于保护本国产业，但可能导致国际竞争力下降；较低的关税水平有利于扩

大进口，但可能对本国产业造成冲击。

4.3.2 关税结构

关税结构合理与否，直接关系到国际贸易的平衡和国内产业的发展。合理调

整关税结构，有利于优化资源配置、提高国际竞争力。

4.3.3 关税政策调整

关税政策调整应充分考虑国内外经济形势、产业政策、国际关系等因素。适

时调整关税政策，有助于应对国际市场竞争，促进国内经济发展。

4.3.4 区域性关税安排

参与区域性贸易协定，实施关税减免，有利于扩大成员国间贸易往来，提

高整体国际竞争力。同时应注意协调国内产业政策，避免因关税减免对国内产业

造成不利影响。

第 5 章非关税壁垒

5.1 非关税壁垒概述

非关税壁垒是指在国际贸易中，除了关税以外的各种限制措施。这些措施通

常以保护国内产业、保障国家安全、维护公共利益等名义实施。非关税壁垒形式

多样，包括配额、许可证、技术标准、卫生和植物卫生措施、反倾销和补贴等。与

关税壁垒相比，非关税壁垒具有隐蔽性、复杂性和灵活性等特点，对国际贸易产

生重要影响。

5.2 常见的非关税壁垒

5.2.1 配额

配额是一种限制进口商品数量的措施。根据配额的分配方式，可分为绝对配

额和关税配额。绝对配额对进口商品的数量进行严格限制，超过配额的商品不得

进口；关税配额则允许在配额范围内进口商品享受较低的关税，超出部分则征

收较高关税。

5.2.2 许可证

许可证制度是指进口商在进口某些商品时，需要事先向有关部门申请许可

证。部门根据国内产业需求和国际贸易政策，对进口商品的数量、品种、用途等

进行审批。未获得许可证的商品不得进口。

5.2.3 技术标准

技术标准是对商品的质量、功能、安全、环保等方面提出的强制性要求。各国

技术标准不同，有时会成为限制进口商品的手段。技术标准既包括产品质量标准

也包括包装、标签、测试方法等。

5.2.4 卫生和植物卫生措施

卫生和植物卫生措施（SPS 措施）旨在保护人类、动植物的生命和健康。这

些措施包括对进口动植物及其产品进行检验、检疫、消毒等，以保证不携带疫病

和有害生物。

5.2.5 反倾销和补贴

反倾销是指针对进口商品以低于正常价值的价格销售，对国内产业造成损

害的行为采取的措施。补贴则是指对出口商品给予的财政支持，使其在国际市场

上具有竞争优势。各国可通过反倾销和补贴措施，保护国内产业免受不公平竞争

的影响。

5.3 非关税壁垒的影响与应对

5.3.1 影响

非关税壁垒对国际贸易产生以下影响：

（1）提高进口商品成本，影响其竞争力；

（2）限制进口商品数量，减少国际贸易量；

（3）导致国际贸易摩擦，影响国际关系；

（4）影响全球产业链和供应链的稳定性。

5.3.2 应对

面对非关税壁垒，企业可采取以下措施：

（1）提高产品质量，满足技术标准要求；

（2）加强市场调研，了解目标国家的非关税壁垒政策；

（3）与国外企业合作，共同应对非关税壁垒；

（4）积极利用国际贸易规则，争取合法权益；

（5）加强间沟通与协调，推动贸易便利化。

第 6 章国际服务贸易

6.1 国际服务贸易概述

国际服务贸易作为一种无形的贸易形式，涉及金融、通讯、运输、旅游等多

个领域。全球化的深入发展，国际服务贸易在国际贸易中的比重逐年上升，已成

为各国经济增长的重要驱动力。国际服务贸易主要包括跨境交付、境外消费、商

业存在和自然人流动四种方式。

6.2 国际服务贸易壁垒

国际服务贸易壁垒主要表现为以下几种形式：

（1）市场准入限制：各国通过设定较高的市场准入门槛，限制外国服务提

供者进入本国市场。

（2）国民待遇限制：在对外国服务提供者实施国民待遇时，往往存在一定

的歧视性规定。

（3）数量限制：通过设定配额、许可证等手段，限制外国服务提供者的业

务规模。

（4）服务补贴：对国内服务企业提供补贴，以降低其成本，增强其国际竞

争力。

（5）技术壁垒：通过制定严格的技术标准、认证体系等，限制外国服务提

供者进入本国市场。

6.3 国际服务贸易自由化

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国际贸易规则与政策作业指导书第1章国际贸易概述...................................................................................................................31.1国际贸易的基本概念.....................................................................................................31.2国际贸易的分类与形式.....................................

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