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HJ 1299-2023排污许可证质量核查技术规范

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中华人民共和国国家生态环境标准
HJ 1299—2023
排污许可证质量核查技术规范
Technical specification for quality inspection of pollutant discharge permit
本电子版为正式标准文本，由生态环境部环境标准研究所审校排版。
2023-06-07 发布 2023-07-01 实施
生 态 环 境 部
 
发 布
HJ 1299—2023
i
目 次
前 言..................................................................................................................................................................... ii
1适用范围........................................................................................................................................................... 1
2规范性引用文件...............................................................................................................................................1
3术语和定义....................................................................................................................................................... 1
4核查方式与要求...............................................................................................................................................2
5核查准备........................................................................................................................................................... 2
6核查原则及内容...............................................................................................................................................3
7问题清单及整改要求.......................................................................................................................................6
附录 A（资料性附录） 排污许可证质量核查的基本方法............................................................................ 7
附录 B（资料性附录） 非现场核查事项清单.................................................................................................8
附录 C（资料性附录） 现场核查事项清单...................................................................................................13
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ii
前 言
为贯彻《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国大气污染防治法》《中华人民共和国水污
染防治法》《中华人民共和国土壤污染防治法》《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》《中华人
民共和国噪声污染防治法》《中华人民共和国海洋环境保护法》《中华人民共和国长江保护法》《排污
许可管理条例》等法律法规，完善排污许可技术支撑体系，指导排污许可证质量核查工作，制定本标准。
本标准规定了开展排污许可证质量核查的方式与要求、核查准备工作及主要核查内容。
本标准附录 A～附录 C为资料性附录。
本标准为首次发布。
本标准由生态环境部环境影响评价与排放管理司、法规与标准司组织制订。
本标准起草单位：生态环境部环境工程评估中心、北京市科学技术研究院资源环境研究所、北京国
寰环境技术有限责任公司、上海环境保护有限公司、陕西省环境调查评估中心。
本标准生态环境部 2023 年6月7日批准。
本标准自 2023 年7月1日起实施。
本标准由生态环境部解释。
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1
排污许可证质量核查技术规范
1 适用范围
本标准规定了开展排污许可证质量核查的方式与要求、核查准备工作及主要核查内容。
本标准适用于指导生态环境主管部门或其委托组织的技术机构，对已核发排污许可证的质量开展核
查。拟核发排污许可证的质量核查和排污单位对排污许可证质量自查，可参照本标准执行。
地方生态环境主管部门可在本标准规定内容基础上，制定更为详尽的地方标准。
2 规范性引用文件
本标准引用了下列文件或其中的条款。凡是注明日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本标准。
凡是未注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本标准。
GB 3096 声环境质量标准
GB/T 4754 国民经济行业分类
GB 12348 工业企业厂界环境噪声排放标准
HJ 944 排污单位环境管理台账及排污许可证执行报告技术规范 总则（试行）
HJ 1105 排污许可证申请与核发技术规范 医疗机构
HJ 1200 排污许可证申请与核发技术规范 工业固体废物（试行）
《企业环境信息依法披露管理办法》（生态环境部令 第 24 号）
《关于执行大气污染物特别排放限值的公告》（环境保护部公告 2013 年 第 14 号）
《关于京津冀大气污染传输通道城市执行大气污染物特别排放限值的公告》（环境保护部公告 2018 年
第9号）
《关于执行大气污染物特别排放限值有关问题的复函》（环办大气函〔2016〕1087 号）
《关于进一步加强重金属污染防控的意见》（环固体〔2022〕17 号）
《国家重点监控企业自行监测及信息公开办法（试行）》
《排污许可管理办法（试行）》
《固定污染源排污许可分类管理名录》
《建设项目环境影响评价分类管理名录》
《产业结构调整指导目录》
3 术语和定义
下列术语和定义适用于本标准。
3.1
排污许可证质量核查 quality inspection of pollutant discharge permit
生态环境主管部门或其委托组织的技术机构，依据国家及地方生态环境保护法律、法规、部门规章、
标准等相关规定及要求，对排污许可证质量开展核查的行为。核查内容包括排污许可证记载内容的完整
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性、规范性及与实际情况的一致性等。
3.2
非现场核查 off-site inspection
生态环境主管部门或其委托组织的技术机构，根据制定的核查计划，通过查阅全国排污许可证管理
信息平台数据信息等相关资料，对排污许可证相关内容的完整性及规范性等开展质量核查的行为。
3.3
现场核查 on-site inspection
生态环境主管部门或其委托组织的技术机构，根据制定的核查计划，通过现场踏勘等方式，对排污
许可证记载内容与实际情况的一致性等开展质量核查的行为。
4 核查方式与要求
4.1 基本方法
排污许可证质量核查的基本方法包括资料依据核查、非现场核查和现场核查三类。根据排污许可证
管理类别、地区经济水平、人员配置情况、环境管理信息化水平、政务部门信息共享建设水平等因素综
合选取方法，具体方法参照附录 A。
4.2 核查要求
4.2.1 完整性
依据排污许可证申请与核发技术规范等要求，核查排污许可证记载内容及其相关参数是否完整、是
否遗漏。
4.2.2 规范性
依据相关法律法规、污染物排放标准、排污许可证申请与核发技术规范、自行监测技术指南等要求，
核查排污许可证记载的各项参数、排放标准、计算方法和结果及提出的管理要求等是否合规。
4.2.3 一致性
现场核查排污许可证记载内容与排污单位实际情况是否一致。
4.2.4 时效性
核查依据的时效性，法律法规、政策文件、排放标准及其修改单等应选用现行有效的版本。
5 核查准备
5.1 收集核查资料
5.1.1 排污许可证正（副）本、排污许可证申请表、守法承诺书、排污许可证申领信息公开情况说明
表（仅针对首次申请和重新申请的重点管理排污单位）。
5.1.2 环保手续：包括环境影响报告书（表）及其批复文件、环境影响登记表及备案材料、地方政府
对违规项目的认定或备案文件（如涉及）、竣工环境保护验收文件及验收意见等项目认定材料（如涉及）。
5.1.3 许可排放量核查材料：包括申请年许可排放量计算过程（如涉及）、主要污染物总量控制指标
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分配文件（如涉及）、重点污染物排放总量控制指标的说明材料（如涉及）、区域削减措施落实情况证
明材料（如涉及）等许可排放量核查所需材料。
5.1.4 与排污口相关的证明材料：包括排污口和监测孔规范化设置情况说明材料，纳污范围、管网布
置、最终排放去向等说明材料（仅针对城镇和工业污水集中处理设施），入河入海排污口设置申请及审
批、备案或登记信息等与排放口相关的证明材料。
5.1.5 附图附件：包括生产厂区总平面布置图、监测点位示意图、生产工艺流程图等附图附件。
5.1.6 其他证明材料：包括达标证明材料（如涉及）、原辅燃料信息（如涉及）、自行监测方案等判
定可行技术、管理类别、自行监测情况的证明材料。
5.1.7 地方有明确规定的其他相关材料。
5.2 核实核发依据
对排污许可证核发时法律法规、政策文件、标准和技术规范性文件依据的时效性和完整性进行查询
与梳理，作为判定质量问题的依据。
5.3 准备核查设备
根据现场核查的具体任务需求，配置必要的核查设备，包括通信器材、导航定位设备、摄影摄像器
材、快速检测分析设备、便携式电脑等。
6 核查原则及内容
6.1 一般原则
6.1.1 排污许可证质量核查可采用非现场核查和现场核查相结合的方式开展。对于仅需通过资料审核、
智能核查等方式即可完成核查的，以非现场核查为主，可不开展现场核查。
6.1.2 非现场核查：非现场核查事项清单见附录 B。非现场核查重点关注排污许可证记载内容是否按
照排污许可证申请与核发技术规范要求填报完整，记载内容与法律法规、污染物排放标准、排污许可证
申请与核发技术规范、自行监测技术指南等相关文件要求是否相符，记载内容与环境影响报告书（表）
及其批复文件或竣工环境保护验收文件及验收意见等内容是否一致。
6.1.3 现场核查：非现场核查存在疑问需要进一步核实的，记载内容与环境影响报告书（表）及其批
复文件、竣工环境保护验收文件及验收意见等内容不一致且未提供相关说明材料的，生态环境主管部门
确需采取现场核查的，可开展现场核查工作。现场核查事项清单见附录 C。现场核查主要是核查排污许
可证记载内容与排污单位实际情况的一致性及对非现场核查存疑的问题进行进一步判定。生态环境主管
部门或其委托组织的技术机构可根据非现场核查情况确定现场核查的内容、频次等。实施现场核查的工
作人员应当为被核查者保守商业秘密。
6.1.4 核查内容包括但不限于本标准规定事项，地方有其他管理要求的，从其规定。
6.2 非现场核查内容
6.2.1 排污许可证有效期限
依据排污许可证正（副）本进行判定。其中，对照《产业结构调整指导目录》及地方相关文件要求，
属于淘汰类的项目，其排污许可证有效期应与淘汰期限保持一致。
6.2.2 行业类别
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结合已收集核查资料中排污单位的生产设施、原辅燃料使用、生产工艺、产品产能、产品类别等信
息，依据 GB/T 4754 及适用的排污许可证申请与核发技术规范进行判定。
6.2.3 管理类别
结合排污许可证中的生产设施、产品产能、工艺流程图、原辅材料用量等信息以及重点排污单位名
录，依据《固定污染源排污许可分类管理名录》（以下简称《名录》）进行判定。对于《名录》中已经
有明确规定的，必须严格按照《名录》管理类别要求执行。
6.2.4 废气（废水）排放口
6.2.4.1 结合已收集排污单位的环境影响报告书（表）及其批复文件、环境影响登记表及备案材料、
竣工环境保护验收文件及验收意见、排污口和监测孔规范化设置情况说明材料、平面布置图、监测点位
示意图、生产工艺流程图等资料，依据排污许可证申请与核发技术规范对排污许可证记载的废气排放口
的数量、类型，排气筒高度、出口内径、排气温度，废水排放口的废水排放去向、排放方式、排放规律，
雨水排放口（如涉及）基本信息等内容进行判定。
6.2.4.2 入河入海排污口信息依据入河入海排污口名称、编号及审批、备案或登记信息等进行判定。
6.2.4.3 对于排放口（废气排放口、废水排放口、雨水排放口及其他可能存在的依法纳入监管的排放
口等）信息与环境影响报告书（表）及其批复文件或竣工环境保护验收文件相比不一致的情形，如附件
中未提供相关证明材料，建议现场核查时予以重点关注。
6.2.4.4 对于多个排污单位共用一个排放口的，核查其相关排污单位是否在排污许可证中明确各方责
任。
6.2.5 废气（废水）污染物排放种类
依据排污许可证申请与核发技术规范中产排污设施对应的污染因子，对照应执行的国家或地方污染
物排放标准、自行监测技术指南，结合环境影响报告书（表）及其批复文件、环境影响登记表及备案材
料、竣工环境保护验收文件及验收意见、原辅材料主要成分等进行判定。
6.2.6 污染防治可行技术
依据污染防治可行技术指南、排污许可证申请与核发技术规范进行判定。对于未采用推荐可行技术
的，排污单位应当在申请时提供相关证明材料（如已有污染物排放监测数据；对于国内外首次采用的污
染治理技术，还应当提供中试数据等说明材料），证明可达到与污染防治可行技术相当的处理能力。
6.2.7 废气（废水）污染物排放标准及限值
依据现行有效的国家或地方污染物排放标准及其修改单中的排放浓度、排放速率、污染物去除效率
等要求进行判定。应严格按照标准适用范围选用污染物排放标准，不应执行行政规范性文件等。
6.2.8 废气（废水）许可排放量
依据排污许可证申请与核发技术规范要求进行判定。应根据排污许可证申请与核发技术规范中规定
的许可排放量核算方法和依法分解落实到排污单位的重点污染物控制指标，从严确定许可排放量。2015
年1月1日（含）后取得环境影响文件批复的排污单位，许可排放量还应同时满足环境影响报告书（表）
及其批复文件要求。地方生态环境主管部门有更严格要求的，从其规定。
6.2.9 固体废物管理信息
依据 HJ 1200 和HJ 1105 等技术规范中有关要求进行判定。
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6.2.10 工业噪声排放信息
依据 GB 3096、GB 12348、环境影响报告书（表）及其批复文件、声环境功能区划等相关要求进行
判定。待《排污许可证申请与核发技术规范 工业噪声》发布后，从其规定。
6.2.11 废气无组织排放信息
依据排污许可证申请与核发技术规范、环境影响报告书（表）及其批复文件、污染物排放标准及地
方相关要求中的无组织管控要求进行判定。
6.2.12 废气（废水）特殊时段排放要求
依据排污许可证申请与核发技术规范、国家或所在地区人民政府制定的重污染天气应急预案、环境
质量限期达标规划、其他相关环境管理文件等进行判定。
6.2.13 废气（废水）自行监测信息
依据自行监测技术指南、排污许可证申请与核发技术规范、污染物排放标准及地方相关规定进行判
定。原则上优先采用自行监测技术指南中的要求。
6.2.14 土壤及地下水等自行监测信息
依据国家和地方相关法律法规、政策文件，以及自行监测技术指南、排污许可证申请与核发技术规
范、环境影响报告书（表）及其批复文件等要求进行判定。
6.2.15 环境管理台账记录要求
依据《排污许可管理条例》、排污许可证申请与核发技术规范和 HJ 944 等要求进行判定。
6.2.16 排污许可执行报告上报要求
依据《排污许可管理条例》、排污许可证申请与核发技术规范和 HJ 944 等要求进行判定。对于排
污许可证申请与核发技术规范中未明确上报截止时间的，年报可于次年 1月底前提交；月报和季报可于
下一周期首月 15 日之前提交。执行报告的上报要求待排污单位环境管理台账及排污许可证执行报告技
术规范总则修订发布后，从其规定。
6.2.17 环境信息公开要求
依据《排污许可管理条例》等法律法规、《排污许可管理办法（试行）》《企业环境信息依法披露
管理办法》《国家重点监控企业自行监测及信息公开办法（试行）》等部门规章和规范性文件的要求进
行判定。
6.2.18 产排污节点
依据排污许可证申请与核发技术规范、污染物排放标准、环境影响报告书（表）及其批复文件、竣
工环境保护验收文件及验收意见、生产工艺流程图等进行判定。
6.2.19 其他基本信息
大气重点控制区域依据《关于执行大气污染物特别排放限值的公告》《关于执行大气污染物特别排
放限值有关问题的复函》《关于京津冀大气污染传输通道城市执行大气污染物特别排放限值的公告》等
文件进行判定。总磷、总氮控制区依据生态环境部相关文件中确定的需要对总磷、总氮进行总量控制的
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区域等要求进行判定。重金属污染物特别排放限值实施区域依据《关于进一步加强重金属污染防控的意
见》等文件及地方确定的重点区域进行判定，执行特别排放限值的地域范围，由省级人民政府通过公告
或印发相关文件等适当方式予以公布。
6.2.20 附图附件
依据排污许可证申请与核发技术规范及地方有关要求进行判定。
6.2.21 其他控制管理要求及许可内容
大气环境管理要求、水环境管理要求、土壤污染防治要求、固体废物污染环境防治要求、工业噪声
污染环境防治要求等内容依据大气污染防治法、水污染防治法、土壤污染防治法、固体废物污染环境防
治法、噪声污染防治法等相应法律法规、标准规范，以及地方生态环境主管部门的相关规定进行判定。
6.3 现场核查内容
通过现场踏勘，查阅环境管理台账、生产台账、采购和出入库记录等方式，对排污许可证记载的排
污单位基本情况，废气（废水）产排污环节、污染防治设施、污染物排放口，固体废物管理信息，废气
无组织管控措施，自动监测设备安装及联网情况，主要生产设施数量、参数、名称信息，主要原辅材料
和燃料信息，入河入海排污口信息等内容进行判定。
对于现场建设情况与环境影响报告书（表）及其批复文件不一致的情形，可按照竣工环境保护验收
前和验收后分别进行判定。对于环境影响评价文件经批准后，未完成竣工环境保护验收的建设项目，依
据建设项目重大变动清单等文件要求进行判定；对于已完成竣工环境保护验收的建设项目，后续发生调
整应判定是否属于改建、扩建，按照《建设项目环境影响评价分类管理名录》依法履行环境影响评价手
续。
7 问题清单及整改要求
7.1 问题清单
排污许可证质量核查应结合非现场核查和现场核查情况，对问题进行汇总，形成问题清单详述，并
列明相关问题清单的判定依据，包括但不限于相关法律法规、技术规范、监测技术指南、环境影响报告
书（表）及其批复文件、地方管理要求等。
7.2 问题处置
排污许可证质量核查存在重大质量问题的，应依法依规改正。
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附录A
（资料性附录）
排污许可证质量核查的基本方法
A.1 资料依据核查
根据国务院部门职能分工涉及的相关部门（生态环境部、国家发展改革委、工业和信息化部、自然
资源部、住房和城乡建设部等）和地方政府的相关网站，以及行业和相关标准网站查询排污许可证所适
用的法律法规、政策文件、标准和技术规范性文件，对照核实核查依据的时效性、准确性、全面性。
A.2 非现场核查
非现场核查可根据核查工作需要，按照相关法律法规、技术规范、污染物排放标准等要求，采用资
料核查及智能核查等方法。
a） 资料核查可通过审阅排污许可证及相关资料的完整性和规范性，核对排污许可证填报内容之间
及相关材料之间的逻辑性和符合性以及对许可排放量进行重新计算等方式开展。
b） 智能核查可采用远程核查、智能比对、数据校验等方式开展。远程核查可依托全国排污许可证
管理信息平台开展，通过污染源自动监控、视频监控、污染防治设施用水（电）监控等手段，
核查排污单位污染物排放等情况，对排污许可证记载内容与实际情况的一致性进行远程识别。
智能比对依托全国排污许可证管理信息平台，通过实现固定污染源排污许可信息与监测、执法
和处罚等信息的自动对接和各数据系统之间的互联互通，自动比对排污单位排污许可证记载内
容。数据校验采用传统数据校验与大数据、人工智能等相结合的数据校验技术方法，对排污许
可数据进行多维度、全流程校核。
A.3 现场核查
现场核查可根据核查工作需要结合非现场核查发现的问题或需现场关注的事项，对照排污许可证记
载内容核查与排污单位实际情况的一致性。
a） 现场核查可根据排污单位行业类别，邀请行业领域的专家与核查人员共同实施现场核查工作；
b） 现场核查时可查阅排污单位生产台账、环境管理台账、工艺流程图、平面布置图、监测点位布
置图等资料；
c） 现场核查时可邀请专业人员携带仪器设备开展现场测量、技术核对等；
d） 现场核查时应做好核查记录，保留影像信息。

标签： #技术

摘要：

中华人民共和国国家生态环境标准HJ1299—2023排污许可证质量核查技术规范Technicalspecificationforqualityinspectionofpollutantdischargepermit本电子版为正式标准文本，由生态环境部环境标准研究所审校排版。2023-06-07发布2023-07-01实施生态环境部 发 布HJ1299—2023i目次前言.....................................................................................................................

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