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互联网金融产品监管与合规合同

3.0 2024-10-17 3 0 30KB 5 页 5库币 海报
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互联网金融产品监管与合规合同
合同编号：__________
甲方（监管方）：__________
地址：____________________
联系方式：_________________
电子邮箱：________________
乙方（合规方）：__________
地址：____________________
联系方式：_________________
电子邮箱：________________
第一章 定义及术语
1.1 “互联网金融产品”指乙方通过互联网平台提供的金融产品或服务，包括
但不限于网络贷款、理财、支付、保险等。
1.2 “合规”指甲乙双方共同遵守的相关法律法规、行业标准和自律规则。
第二章 合同目的
2.1 甲方作为监管机构，负责对乙方互联网金融产品的合规性进行监管。
2.2 乙方作为合规方，承诺按照相关法律法规、行业标准和自律规则开展互联网
金融业务。
第三章 监管与合规责任
3.1 甲方责任
3.1.1 对乙方互联网金融产品的合规性进行审查，保证产品符合相关法律法规、
行业标准和自律规则。
3.1.2 对乙方互联网金融产品的风险进行监测，及时预警并采取必要措施。
3.1.3 对乙方进行定期或不定期的合规检查，保证乙方合规经营。
3.2 乙方责任
3.2.1 严格遵守相关法律法规、行业标准和自律规则，保证互联网金融产品的合
规性。
3.2.2 及时向甲方报告互联网金融产品的合规情况，包括产品创新、业务开展等
3.2.3 配合甲方进行合规检查，提供相关资料和信息。
第四章 违约责任
4.1 甲方违约责任
4.1.1 如甲方未按照约定履行监管职责，导致乙方互联网金融产品出现合规问
题，甲方应承担相应的违约责任。
4.1.2 如甲方泄露乙方商业秘密，甲方应承担相应的违约责任。
4.2 乙方违约责任
4.2.1 如乙方未按照约定履行合规责任，导致互联网金融产品出现合规问题，
乙方应承担相应的违约责任。
4.2.2 如乙方违反相关法律法规、行业标准和自律规则，乙方应承担相应的法律
责任。
第五章 合同期限、终止与解除
5.1 合同期限：本合同自双方签字之日起生效，有效期为____年。
5.2 终止与解除
5.2.1 双方协商一致，可以提前终止或解除本合同。
5.2.2 甲方有权在乙方严重违约或违法的情况下，单方面解除本合同。
5.2.3 乙方有权在甲方严重违约的情况下，单方面解除本合同。
5.2.4 合同终止或解除后，双方应按照约定办理相关事宜，保证互联网金融产
品的合规性不受影响。
第六章 信息披露与隐私保护
6.1 信息披露
6.1.1 乙方应按照相关法律法规和自律规则的要求，真实、准确、完整地披露互
联网金融产品的相关信息，包括产品特性、风险等级、收益分配等。
6.1.2 乙方应及时向甲方报告互联网金融产品的重大事项，包括但不限于产品
创新、业务变更、风险事件等。
6.1.3 乙方应保证互联网金融产品的宣传材料真实、准确，不得夸大产品收益或
隐瞒产品风险。
6.2 隐私保护
6.2.1 乙方应严格遵守国家有关个人信息保护法律法规，采取有效措施保护用
户隐私。
6.2.2 乙方不得未经用户同意收集、使用、泄露用户个人信息。
6.2.3 乙方应建立健全用户信息安全管理机制，防止用户信息泄露、损毁、丢失
等风险。
第七章 风险管理与内部控制
7.1 风险管理
7.1.1 乙方应建立健全互联网金融产品的风险管理体系，包括风险评估、风险监
控、风险处置等。
7.1.2 乙方应对互联网金融产品进行定期风险审查，保证产品风险可控。
7.1.3 乙方应采取有效措施降低互联网金融产品的市场风险、信用风险、操作风
险等。
7.2 内部控制
7.2.1 乙方应建立健全互联网金融产品的内部控制制度，保证业务合规开展。
7.2.2 乙方应设立专门的风险管理部门，负责互联网金融产品的风险监控与管
理。
7.2.3 乙方应定期对内部控制制度进行评估，保证制度的合理性和有效性。
第八章 争议解决
8.1 争议解决方式
8.1.1 双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。
8.1.2 若协商不成，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。
8.2 争议解决期间
8.2.1 在争议解决期间，双方应继续履行本合同约定的义务，保证互联网金融
产品的合规性不受影响。
8.2.2 双方应采取有效措施，防止争议扩大，保证业务的正常开展。
第九章 合同修改与补充
9.1 合同修改
9.1.1 本合同任何条款的修改，均需双方协商一致并书面签署。
9.1.2 未经双方书面同意，任何一方不得单方面修改本合同。
9.2 合同补充
9.2.1 双方可根据业务发展需要，对合同进行补充。
9.2.2 补充合同与本合同具有同等法律效力，但不得与本合同相抵触。
第十章 其他事项
10.1 法律适用
10.1.1 本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。
10.2 合同副本
10.2.1 本合同一式两份，甲乙双方各执一份。
10.3 合同生效
10.3.1 本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。
10.4 通知与送达
10.4.1 双方有关本合同的任何通知、函件等，应以书面形式送达对方指定的联
系地址。
10.4.2 通知、函件送达后，视为对方已收到。
第十一章 合同的转让与继承
11.1 转让
11.1.1 未经甲方书面同意，乙方不得将本合同项下的权利和义务转让给第三方。
11.1.2 甲方转让本合同项下的权利和义务的，应提前通知乙方，并保证受让方
符合本合同约定的资质要求。
11.2 继承
11.2.1 如乙方发生合并、分立等情形，本合同项下的权利和义务由继承乙方权
利和义务的法人或组织承担。
11.2.2 乙方应保证继承方继续履行本合同项下的义务，并承担相应的责任。
第十二章 合同的变更
12.1 合同主体变更
12.1.1 如甲乙双方发生名称、地址、联系方式等变更，应及时通知对方。
12.1.2 合同主体变更不影响本合同的继续履行。
12.2 业务范围变更
12.2.1 乙方如需变更互联网金融产品的业务范围，应提前向甲方报告，并经甲
方书面同意。
12.2.2 甲方应在收到乙方报告后，对乙方变更业务范围的合规性进行审查。
第十三章 违约赔偿
13.1 违约责任
13.1.1 双方应严格履行本合同约定的义务，如一方违约，应承担违约责任。
13.1.2 违约方应向守约方支付违约金，违约金为本合同违约部分金额的_____%。
13.2 侵权责任
13.2.1 如一方因侵权行为导致对方损失的，应承担侵权责任。
13.2.2 侵权方应向受害方支付赔偿金，赔偿金为本合同侵权部分金额的_____%。
第十四章 不可抗力
14.1 不可抗力事件
14.1.1 不可抗力事件指因自然灾害、行为、社会事件等不可预测、不可避免、不
可克服的因素导致合同无法履行。
14.1.2 双方在遭遇不可抗力事件时，应及时通知对方，并采取合理措施减轻损
失。
14.2 法律效力
14.2.1 不可抗力事件导致合同无法履行的，双方互不承担违约责任。
14.2.2 不可抗力事件结束后，双方应继续履行本合同。
第十五章 其他约定
15.1 合同备案
15.1.1 双方应将本合同报备至相关主管部门。
15.1.2 备案不影响本合同的生效和履行。
15.2 合同解除后的处理
15.2.1 本合同解除后，双方应按照合同约定处理互联网金融产品的后续事宜。
15.2.2 双方应采取有效措施，保证互联网金融产品的合规性不受影响。
签字部分：
甲方（监管方）：__________
授权代表：_____________
签字日期：_____________
乙方（合规方）：__________
授权代表：_____________
签字日期：_____________

标签： #合同

摘要：

互联网金融产品监管与合规合同合同编号：__________甲方（监管方）：__________地址：____________________联系方式：_________________电子邮箱：________________乙方（合规方）：__________地址：____________________联系方式：_________________电子邮箱：________________第一章定义及术语1.1“互联网金融产品”指乙方通过互联网平台提供的金融产品或服务，包括但不限于网络贷款、理财、支付、保险等。1.2“合规”指甲乙双方共同遵守的相关法律法规、行业标准和自律规则。第二章合同目的...

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